20XX年XX国家自主创新示范区发展建设资金绩效评价报告.docx

1 20XX年 XX国家自主创新示范区发展建设资金绩效评价报告 2 目 录 一、项目基本情况 . 3 （一）项目立项背景及实施目的 . 3 （二）项目内容和预算支出情况 . 3 （三）项目实施情况 . 3 二、项目绩效目标 . 4 三、评价基本情况 . 5 （一）评价的范围和目的 . 5 （二）评价依据 . 6 （三）评价指标体系 . 6 （四）评价方法及实施过程 . 7 四、评价结论和绩效分析 . 8 （一）综合评价结论 . 8 （二）绩效分析 . 15 五、存在问题 . 16 六、意见建议 . 17 （一）绩效目标管理方面 . 17 （二）主管部门管理方面 . 17 （三）预算管理方面 . 18 3 一、项目基本情况 （一）项目立项背景及实施目的 2016 年 4 月，国务院批复济南、青岛、淄博、潍坊、烟台、威海等六个国家高新技术产业开发区建设 XX 半岛国家自主创新示范区（以下简称 “示范区 ”）。为加快示范区建设 ， 2016 年 9 月，省政府设立了发展资金，综合运用省级科技、产业等方面的投入，安排示范区建设发展资金，重点用于示范区内重大科技创新平台、公共服务体系建设。充分发挥省级工业提质增效升级、服务业发展、节能和新能源汽车发展等财政专项资金的作用，集中支持示范区创新发展。 （二）项目内容和预算支出情况 XX半岛国家自主创新示范区发展建设项目主管部门为 XX省财政厅、 XX 省科学技术厅，济南、青岛、淄博、烟台、潍坊、威海市科技局、财政局作为发展资金的责任主体，资金用于支持示范区关键技术研发、重大创新平台和科技服务体系建设 20XX 年为项目实施的第二年，各地市共承担项目 93 个，项目实施单位 95 个，中关键技术研发项目 65 个，创新平台建设项目 16 个，科技服务体系建设项目 12个。 20XX 年度， XX省财政厅下发关于下达 20XX 年基地建设资金（ XX半岛国际自主创新示范区发展建设资金）预算指标的通知（鲁财教 20XX 7 号），下达 20XX 年度 XX 半岛国家自主创新示范发展建设资金指标 15,000万元。 （三）项目实施情况 4 2016 年 11 月 XX 省财政厅、科技厅下发了关于印发的通知，办法中规定了发展的支持范围与方式、分配方法、预算编报及执 行、监督管理与绩效评价等内容；各高新区根据发展资金管理办法制定了发展资金管理细则和项目遴选程序，经过各项程序最终决定了具体项目名称、项目承担单位以及省级发展资金的分配方式等内容。 二、项目绩效目标 1、自主创新能力显著提升 示范区成为全国海洋科技创新的重要支撑，成为引领全省经济转型发展的主导力量。科技体制改革取得重要突破，适应创新驱动发展需要的新机制不断完善。研发经费支出占地区生产总值的比重达到3%左右，科技进步对经济增长的贡献率达到 65%左右。围绕海洋工程装备、海洋生物和医药、信息通信、新材料等领域建设一批具有国内领先水平和国际竞争力的重大技术创新平台，带动全省区域创新能力进一步提升。 2、产业优势更加明显 产业结构进一步优化，战略性新兴产业比重大幅提高，海洋产业具有全球影响力，传统产业实现转型发展，新兴业态不断涌现。示范区 高新技术产业产值占规模以上工业总产值的比重达到 75%左右。培育形成 10 个左右规模达到 1000 亿元的创新型产业集群。示范区产品进出口总额占全省的比重进一步提升，高新技术产品出口结构进一步优化。 3、创新创业生态环境更加优化 5 形成与国际接轨的创新创业环境和创新文化氛围，实现创新要素区域间整合流动，以技术创新、业态创新、服务模式创新为主的创新创业活动更加频繁。示范区内科技服务业实现集群化发展，国家级专业化科技企业孵化器数量达到 50 家左右，引进一批国内知名风险投资与评估机构，创新创业服务体系更加完善。示范区内科技企业数量实现快速增长，高新技术企业数量较 “十二五 ”末翻一番。 4、开放协同体系更加完善 与国内外科技、教育、经济交流合作更加密切，区域联动发展新机制基本形成，对全省及周边区域辐射带动作用显著增强。引进一批国外高水平研发机构， 布局建设一批（国际）科技合作示范基地，推动行业骨干企业在海外设立研发中心，形成多主体共同参与、多渠道全面推进、多形式开展合作、政策环境明显改善、机制体制更加灵活的科技合作新格局。 三、评价基本情况 （一）评价的范围和目的 本次绩效评价的目的为科学、客观、全面、规范地评价 20XX 年XX 半岛国家自主创新示范区发展建设资金使用绩效、检视政策实施效果、总结存在的问题，为完善政策、规范管理、提升资金使用绩效提供对策建议。 评价范围包括六个地级市（济南市、淄博市、潍坊市、青岛市、烟台市、威海市）， 93 个建设项目。评价基 准日为 20XX 年 12 月 31日。 6 （二）评价依据 1、中华人民共和国预算法； 2、财政部关于印发的通知 (财预 2011 285 号 )； 3、中注协关于印发会计师事务所财政支出绩效评价业务指引（征求意见稿）的通知（会协 2015 2号）； 4、 XX 省财政厅关于印发的通知 (鲁财预 2011 67 号 )； 5、关于印发 XX 省省级预算绩效管理委托第三方机构评价管理办法（试行）的通知（鲁财绩 2014 4号）； 6、关于开展 “绩效管理年 ”活动的意见（鲁财办发 2013 3号）； 7、财政经建专 项资金绩效评价工作实施方案（鲁财建 201325 号）； 8、 XX 省省级预算支出项目第三方绩效评价工作规程（征求意见稿）； 9、中共 XX 省委 XX 省人民政府关于加快 XX 半岛国家自主创新示范区建设发展的实施意见（鲁发 2016 30 号）； 10、 XX 半岛国家自主创新示范区发展建设资金管理办法（鲁财教 2016 60 号）； 11、省自创区发展建设资金使用情况督导工作方案（鲁科字 20XX 156号） （三）评价指标体系 评价指标体系分为四部分，即投入、过程、产出、效果，涵盖项7 目从立项到实施、管理，至 项目产出和取得效益的全过程。评价指标体系共包括： 4 个一级指标、 6 个二级指标、 20 个三级指标、 47 个四级指标以及 72 个五级指标，其中一至四级为共性指标，五级指标为个性指标，根据关键技术研发、创新平台建设以及科技服务体系建设三种不同的类别分别制定不同的个性指标。具体体系及标准略。 （四）评价方法及实施过程 1、评价方法 本次绩效评价采取案卷研究、专家咨询、实地核查以及问卷调查四种方法。对 6 个地市的财政局以及科学技术局全部进行现场评价，对各地市所承担的 93个项目采取现场评价与非现场评价结合方式。 2、实施过程 本次评价工作分为九个步骤： 第一步，成立评价工作小组。 第二步，收集相关资料，为编制评价方案奠定基础。 第三步，完善实施方案。 第四步，组织实施，下达绩效评价通知书。 第五步，现场评价，评价工作小组到市科技局、财政局进行现场评价，对被评项目进行自评结果的总量及结构分析，发现存在的问题。 第六步，实地核查，在自评审核及书面评审的基础上，对需要进行实地核查的项目进行实地勘验核实，甄别典型问题，剖析问题产生原因。 第七步，综合分析。形成现场评价意见。 8 第八步，撰写完善评价报告。 第九步，归集档案。 四、评价结论和绩效分析 （一）综合评价结论 1、评价综合得分及等次 总体看， XX 半岛国家自主创新示范区发展建设资金在立项、资金落实、项目业务管理、财务管理等方面都比较合理。经过现场评价和非现场评价，结合各地市财政局、科技局的得分， 20XX 年度 XX 半岛国家自主创新示范区发展建设资金项目绩效评价综合评价得分90.01 分，绩效级别 “优 ”。 2、项目得分情况表 经过实施现场评价和非现场评价，项目整体评价得分 90.01 分，项目得分情况表如下： 一级指标及分值 二级指标及分值 三级指标及分值 四级指标及分值 得分 投入 （ 20 分） 项目立项 （ 12 分） 9 项目立项规范性 （ 4 分） 项目立项条件的相符性（ 1 分） 1.00 项目立项文件合理性（ 1分） 1.00 项目立项程序的合规性（ 2 分） 2.00 绩效目标合理性 （ 4 分） 绩效目标的政策相符性（ 1 分） 1.00 绩效目标与项目单位职责的相关性（ 1分） 1.00 绩效目标的必须性 (1分） 1.00 绩效目标的业绩水平相符性（ 1分） 0.50 绩效指标明确性 （ 4 分） 绩效目标细化程度（ 2分） 2.00 10 绩效目标量化程度（ 1分） - 绩效目标与任务计划的相符性（ 1 分） 0.50 资金落实 (8 分 ) 资金到位率 （ 4 分） 省级财政资金到位率（ 2分） 2.00 市、县级配套资金到位率（ 2分） 2.00 到位及时率 （ 4 分） 省级财政资金到位及时率（ 2分） 2.00 市、县级配套资金到位及时率（ 2 分） 2.00 过程 （ 30 分） 业务管理 (15 分 )