永定工商分局2017年度部门整体支出绩效自评报告.docx

1 永定工商分局 2017 年度部门整体支出绩效自评报告 永定工商分局 2017 年度部门整体支出绩效 自评报告 一、部门概况 （一）部门基本情况 永定工商分局隶属于张家界市工商行政管理局，是永定区主管市场监督管理和行政执法工作的职能部门。内设机构 5 个，编制 13 名；直属行政机构 6 个，编制 41 名；派出机构 8 个（基层工商所 8 个属报账制单位），编制 75 名；事业单位 4 个，编制 11 名。全局共有在职人数 133 人（不含临聘人员），离休 2 人。 2017 年重点工作为： 1、推进工商登记制度改革，营造宽松平等的准入环境； 2、切实加大市场监管力度，营造公平竞争的市场环境； 3、不断提升消费维权水平，营造安全放心的消费环境； 4、深入实施商标广告战略，大力支持创新驱动发展； 5、继续强化企业信用监管，不断完善社会信用体系； 6、全面加强法治工商建设，着力提升依法行政能力； 7、大力加强队伍自身建设，不断提高干部队伍素质； 8、切实加大基层建设力度，着力夯实基层工作基础。 2 （二）部门整体支出情况 2017 年初批复部门预算为 1192.12 万元 (含项目支出 )，年中追加958.76 万元，全年财政拨款收入为 2150.88 万元。 2017 年财政拨款支出为 2206.44 万元，本年财政拨款收支差额 -55.56 万元。 2017 年其他收入 83.80 万元， 2016 年末财政拨款结转和结余 39.59 万元。 2017 年财政拨款决算支出 2206.44 万元，其中：基本支出 1912.94万元，项目支出 293.50 万元。按经济科目分：工资福利支出 1309.17万元、商品和服务支出 245.03 万元、对个人和家庭的补助 358.74 万元、其他资本性支出 17.15 万元。 二、部门整体支出资金管理及使用情况 根 据会计法、预算法、行政单位会计制度等法律和财政部及省财政厅有关财务规章的规定，遵照市委、市政府两办印发的张家界市党政机关国内公务接待管理办法、财政部印发的因公临时出国经费管理办法、财政厅印发的湖南省省直机关会议费管理办法等制度 ,我局先后制订了固定资产管理办法、车辆管理办法、财务管理办法等制度，制度明确了经费审批权限及程序，经费预算、核算管理、资产购置与处置、财务监督等，上述制度规定基本得到执行。 （一）基本支出 基本支出用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生 的支出，包括人员经费和公用经费。 2017 年年初预算批复的基本支出为 1072.12 万元（不含项目支出），3 全年财政拨款收入为 2150.88 万元，全年财政拨款支出为 2123.941万元，年末财政拨款结转和结余 26.94 万元。 （三） “三公 ”经费情况 2017年初批复预算的 “三公 ”经费为 20.00万元，其中公务接待费 12.00万元、公务用车购置及运行维护费 8.00 万元。 全年决算支出 “三公 ”经费 13.56 万元，其中公务接待费 5.76 万元、公务用车购置及运行维护费 7.80 万元。较 2016年决算支出减少 24.24万元，下降 64.13%；较年初预算节约 6.44 万元，节约比为 32.20%，完成年初预算的 67.80%。 三、部门整体支出绩效情况 2017 年，我局以全面落实 “一战略七行动 ”为工作主线，突出 “改革、发展、尽责、创新、提效 ”五大主题，做好 “激发创业创新活力、服务经济提质升级、强化行政依法作为、精准旅游市场监管、增强队伍能力建设 ”五篇文章。 主要绩效如下： （一）、深化 “商事制度 ”改革，激发社会创新创业活力 1、新登记市场主体持续增长，落实 “五证合一、一证一码 ”后新设立各类市场主体 1021 户，各类市场主体换发 “五证合一、一照一码 ”营业执照 407 户。办理企业简易注销 15 户。自 2017 年 9 月 28 日实施 “多证合一 ”登记制度改革以来，全区共发放 “多证合一 ”营业执照 89户。 2、产业结构比较优化，住宿餐饮、居民服务、文化娱乐等 3 个现代服务业大幅增加，新产业、新业态、新模式的蓬勃发展，促进了经济4 增长的结构转换。 3、 “五证合一 ”“两证整合 ”进展顺利，主体准入进一步提效。 4、企业年报率提高，企业活跃度比较高。 2017 年度，内资企业应年报 2211 户，已年报 2105 户，年报 95.21%；个体户应 年报 16776 户，已年报 16307 户，年报率 97.87%；农民专业合作社应年报 516 户，已年报 501 户，年报率 97.09%。 （二）、实施 “提质升级 ”行动，助推产业经济做大做强 1、开展 “个转企、小升规 ”工作。推进个体私营经济提质升级。今年以来，分局采取一系列措施，狠抓落实，稳步推进转企升规工作。联合相关责任单位确定 “个转企 ”和 “小升规 ”的培育名册，建立培育后备库，继续加强 “转企升规 ”工作宣传力度，制作发放宣传册 4000 余份，对符合转型条件的工商户实施一对一转型咨询、指导及办理工作。截止 11 月 31 日止 ，已完成 “个转企 ”155户， “小升规 ”16户。 2、实施 “商标品牌 ”创建。截至目前，累计拥有注册商标 1975 件。 （三）、强化 “执法监管 ”作为，维护公平竞争市场秩序 1、开展 “无照经营 ”综合治理。共清理 876 户，立案查处无照经营 6 起，收缴罚没款 1.45 万元。 2、开展 “假冒伪劣 ”专项行动。 2017 年，制售假冒伪劣 13 起，罚没金额 5.134 万元。 3、开展 “红盾护农 ”专项行动。共出动执法人员 106 人次，检查15 个镇（办事处）化肥、水泵经销商 12 家，查处案件 5 起，其中，立案 5 起，罚款到 位 2.08 万元。 5 4、开展 “打击传销 ”专项行动。 2017 年先后 5 次开展了打传集中行动，出动执法人员 100 余人 (次 )，车辆 35 台 (次 )，捣毁、取缔传销窝点 15 个，遣散传销人员 182 人，缴获传销资料 400 余份。 （四）创新 “市场监管 ”机制，营造平安满意旅游环境 1、成立旅游工商所，精准监管旅游市场。 2、建立事前咨询求助服务机制。 3、建立事中监督管理机制。 4、建立事后快速维权机制。 四、存在的主要问题 （一）预算执行存在偏差 从公共预算财政拨款决算数与 全年指标对比情况看， 2017 年决算支出总额超全年指标 55.56 万元。在预算执行中，存在预算子项调剂现象。 （二）固定资产核算欠规范、管理水平有待提高 经查看，其固定资产台账未及时更新、修改、登记，导致固定资产清理工作滞后，固定资产管理有待加强。 （三）经费保障水平偏低 剃除人员经费增长和登记费暂停征收等政策性因素外为零增长，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看，基本支出执行占比较大。特别是工商系统目前正面临体制调整、职能划转和商事制度等重大改革，各种矛盾凸显，预算执行面临巨 大的压力。 五、改进措施和有关建议 6 （一）科学合理编制预算，严格执行预算 加强预算编制的前瞻性，建议按照新预算法及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。 （二）规范账务处理，提高财务信息质量 严格按照会计法、行政单位会计制度、行政单位财务规则等规定执行财务核算，并结合实际情况， 完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。 （三）完善管理制度，进一步加强资产管理 加强 “三公经费 ”的管理，建立本部门 “三公经费 ”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。 严格按照固定资产管理办法的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账账、账实相符。 （四）加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训 加强新预算法、行政单位会计制度等学习培训，规范部门预算收支核算，一 是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准，严格按项目和进度执行预算，增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算执行分析，及时了解预算执行差异，合理调整、纠正预算执行偏差，7 切实提高部门预算收支管理水平 张家界市工商行政管理局永定分局 2018 年 4 月 16 日 8 附件 4 部门整体支出绩效评价指标表 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 评价标准 指标说明 得分 投入 13 预算配置 13 在职人员控制率 5 以 100%为标准。在职人员控制率 100%，计 5 分；每超过一个百分点扣 0.5 分，扣完为止。 在职人员控制率 =（在职人员数 /编制数） 100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政局确定的部门决算编制口径为准。 9 编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。 5 “三公经费 ”变动率 8 “三公经费 ”变动率 0,计 8 分； “三公 经费 ”变动率 0，每超过一个百分点扣 0.8 分，扣完为止。 “三公经费 ”变动率 =（本年度 “三公经费 ”预算数 -上年度 “三公经费 ”预算数） /上年度 “三公经费 ”预算数 100%。 8 过程 61 预算执行 20 预算完成率 5 100%计满分，每低于 5%扣 2 分，扣完为止。 预算完成率 =（上年结 转 +年初预算 +本年追加预算 -年末结余） /（上年结转 +年初预算 +本年追加预算） 100%。 5 预算控制率 5 预算控制率 =0，计 5 分； 0-10%（含），计 4 分； 10-20%（含），计 310 分； 20-30%（含），计 2 分；大于 30%不得分。 预算控制率 =（本年追加预算 /年初预算） 100%。 0 新建楼堂馆所面积控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出 5%扣 2 分，扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。 楼堂馆所面积控制率 =实际建设面积 /批准建设面积 100% 该指标以 2017 年完工的新建楼堂馆所 为评价内容。 5 新建楼堂馆所投资概算控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出 5%扣 2 分，扣完为止。 楼堂馆所投资概算控制率 =实际投资金额 /批准投资金额 100% 。 该指标以 2017 年完工的新建楼堂馆所为评价内容。 5 预算管理 41 公用经费控制率 8 100%以下（含）计满分，每超出 1%扣 1 分，扣完为止。 公用经费控制率 =（实际支出公用经费总额 /预算安排公用经费总额）