XX地区2017年度地质灾害应急治理项目绩效评价报告.doc

1 2017 年 度 地质灾害应急治理项目 绩效 评价 报告 XX 县国土资源局 2018 年 8 月 17 日 2 一、项目概况 （一） 项目单位基本情况 XX县国土资源局 是国家行政机关，位于 XX 县桃花江镇芙蓉路，统一社会信用代码： 11430922006490266N，职责和宗旨：代表县人民政府负责全县土地资源、矿产资源等自然资源的规划、管理、合理利用和测绘事业，现任法人代表林龙飞。内设办公室、人事教育股、政策法规股、建设用地股、规划股、地产管理股、耕地保护股、地籍测绘股、矿产储量开发股、地环地 勘股、财务审计股、政务服务股等 16 个职能股室，下辖 15个乡镇国土资源所、 1 个开发区国土分局和执法监察大队、不动产登记中心、国土资源交易拍卖中心、土地开发整理中心、征地服务所、土地储备中心、地籍测绘队、地质环境监测站、国土资源信息中心等九个二级机构。目前，国土系统共有在职人员 269 人，其中：公务员及参公人员 47人，全额拨款编制人员 93 人，自收自支编制人员 129 人。自收自支的二级机构为国土资源交易拍卖中心、土地开发整理中心、征地服务所、地籍测绘队、地质环境监测站。参公的二级机构为执法监察大队。全额拨款的二级机构 为不动产登记中心、土地储备中心、国土资源信息中心。 （二） 项目 基本情况 为避免和减轻地质灾害造成的危害和损失，根据地质灾害防治条例（国务院第 394 号令）、国家突发地质灾害应急预案（国办发 2005 37 号）的精神和省政府、市政府 、县政府 工作部署，我局深入贯彻以人为本、预防为主的原则，做好地质灾害防治工作。县国土资源局根据县域范围的地质灾害隐患点和汛期突发地质灾害的轻重缓急情况，报请县人民政府同意 ， 对 XX 县 2017 年 5 个乡镇 9 个隐患点地质灾害 进行 应急治理， 并对 实施责任主体、治理措施、补助资金等方面进行明确。 项目基本性质是 防治地质灾害，排除险情，保证生命财产安全。项目资金全部 为财政拨款，绩效指标 为 300 万元， 项目 资金支出 用途 为 具体工程3 项目和相关 工作 经费 。项目资金支出 主要内容及范围： 具体工程支出和设计费。立项审批：国家政策规定和经县政府领导审批的桃国土资字（ 2017） 45 号文件等。本项目包括 5 个乡镇 9 个隐患点应急治理及设计费，具体项目为：马迹塘镇京华村邓家湾组滑坡应急治理工程 80 万元；马迹塘镇鸬鹚湾村鸬鹚组滑坡应急治理工程 40 万元；武潭镇八家村凉爽村组滑坡应急治理工程 40 万元；武潭镇八家村花门楼组 滑坡应急治理工程 10 万元；灰山港镇铁河新村大屋湾组滑坡应急治理工程 30 万元；灰山港镇灰山港二水厂滑坡应急治理工程 10 万元；灰山港镇汪家冲村贺马仑组滑坡应急治理配套工程 10 万元；三堂街镇龙牙坪曹家仑组等滑坡应急治理工程 20 万元；浮邱山乡水口山村段中间组滑坡应急治理工程 20 万元；应急治理设计费 40万元。 （ 三 ）项目绩效目标 设立 情况 2017 年度地质灾害应急治理项目资金预算绩效目标为 300 万元，该项目制定了总目标和具体目标，总目标：完成 5 个乡镇 9 个隐患点应急治理工程，消除地质灾害隐患，有效保护工程下方人民群 众的生命财产安全。具体绩效目标：（ 1）2017 年 7 月底前，完成 9 个隐患点地质灾害治理工程施工图设计预算书编制，完成项目投资评审。（ 2）按批复的工程设计和签定的建筑合同施工，在约定的工期内完成 9 个隐患点地质灾害治理工程施工，完成率达 100%，质量合格率达 100%，结算造价不超过预算，群众满意。 预期的经济、政治、社会效益：预防及治理地灾隐患点，保护人民群众生命财产安全，保护村级公路，保护农田，防治水土流失，改善生活环境，维护社会稳定。 二、项目资金使用及管理情况 （一）项目资金安排 、到位、 落实，总投入等 情况 及 分析 2017 年地质灾害应急治理项目预算资金 为 300 万元 ，全部为财政资金， 已由XX 县财政局安排落实及时拨付到位，无预算资金调整，该项目 无自筹资金计划及4 相关资料，项目 资金预计总投入为 300 万元。 （二）项目资金实际使用情况 及 分析 项目资金严格按计划使用 ，全部 用于突发地质灾害应急抢险、除险治理工程 ，除 灰山港镇铁河新村大屋湾组滑坡应急治理工程 30 万元项目正在实施没有拨付到乡镇，浮邱山乡水口山村段中间组滑坡应急治理 工程 20 万元 已完工没有拨付到乡镇外，其他项目已完工工程款已付清，累计已付款 250 万 元，（包括工程项目 7 个 210 万元和湖南省隧道工程总公司设计费 40 万元）， 预计不会超出资金计划。 具体情况如下： 序号 项目名称 预算（ 万元） 支付 金额（ 万 元） 备注 1 马迹塘镇京华村邓家湾组滑坡应急治理工程 80 80 2 马迹塘镇鸬鹚湾村鸬鹚组滑坡应急治理工程 40 40 3 武潭镇八家村凉爽村组滑坡应急治理工程 40 40 4 武潭镇八家村花门楼组滑坡应急治理工程 10 10 5 灰山港镇铁河新村大屋湾组滑坡应急治理工程 30 0 正在施工 6 灰山港镇灰山港二水厂滑坡应急治 理工程 10 10 7 灰山港镇汪家冲村贺马仑组滑坡应急治理配套工程 10 10 8 三堂街镇龙牙坪曹家仑组等滑坡应急治理工程 20 20 9 浮邱山乡水口山村段中间组滑坡应急治理工程 20 0 已完工 10 应急治理设计费 40 40 合计 300 250 （三）项目资金管理情况 分析 为加强地质灾害防治项目和资金的管理，我县 及我局 制定了 XX 县财政专项资金管理办法桃财办【 2017】 244 号 、 XX 县国土资源局财务审批暂行办法 （试行）桃国土资发（ 2017） 38 号， XX 县国 土资源局专项资金管理制度 等文件 ，项目实施和资金管理严格按湖南省地质环境项目管理暂行办法（湘国土资办发 2010 36 号）、湖南省地质环境项目资金管理暂行办法（湘国土资发 20108 号）、湖南省矿产资源勘查开发与地质环境保护专项资金管理办法（湘财建5 2015 97 号）执行，项目采取资金先拨付到乡镇财政所，各乡镇根据每个子项目完成情况进而再拨付具体的 工程项目实施单位。 做到了专帐管理、专款专用。财务上由局财务审计股负责管理， 业务执行情况好，财务执行情况好， 项目资金管理到位。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织 实施 情况 及 分析 2017 年 度 地质灾害应急治理项目主管部门为 XX县国土局，项目实施单位为各乡镇、村、合同施工单位， 地质灾害的勘查设计和治理工程严格按要求通过政府采购， 投资评审， 依法确定承担单位，做到了公开、公平、公正，同时保证了地质灾害防治对专业队伍资质和能力的要求。制定了严格的施工管理制度和质量管理体系。采取施工单位质量管理、委托施工监理、县国土资源局指定专人全程管理等措施确保工程的质量、进度和施工安全。施工单位和监理单位每天做好施工（安全）日志和监理日志，质量检查组定期进行质量检查。变 更施工设计，需经设计单位、监理单位和县国土资源局现场勘查，如确有必要，则严格按变更设计的相关要求和程序审查审批。 大的项目 （马迹塘项目） 经过社会中介审计和县审计局审计，控制造价节约成本。 在地灾隐患点和高陡边坡点边树立警示标志牌，有效提醒了过往车辆和行人注意避让。加固 除险 工程验收合格，村民 很满意 。 除灰山港镇铁河新村大屋湾组滑坡应急治理工程 30 万元项目正在实施外，其他完工项目 实施情况好。 （二）项目管理情况 及分析 我局 2017 年度地质灾害应急治理项目在项目实施过程中，成立了项目领导小组及项目工作小组，做到分工明确，职责分明。为确保工程质量、进度和安全文明施工等，编制了立项申请书，进行了工程设 计，编制了工程预算，进行了财政局投资评审中心评审确定了工程造价，确定施工单位签订合同。为保证工程质6 量，聘请了工程监理公司。严格按照基本建设和各项制度，加强制度建设及执行，制定了工程建设计划，严格按照合同、工程监理大纲和相关法律法规，对工程的投资、质量、进度、安全和文明施工过程实施全方位的监督管理。乡镇、村和 XX县国土局进行了日常监督管理，执行情况好。 四、项目绩效情况 通过地质灾害应急处置和治理，地质险情得到了有效控制，最大限度的保护了 35 栋房屋、 1 栋办公房、 112 人的生命财产安全，避免经济财产损失 1750 余万元，同时确保马迹塘镇京华村周边 3 个行政村社区 5000 人的交通出行安全，村民十分满意。 通过实施地质灾害工程治理，可有效避免由于重大地质灾害的发生而造成的损害。有效改善了当地地质环境条件，减少了地质灾害的危害，减少由于崩塌和滑坡造成的林地损失、农田毁坏或土壤肥力降低造成的损失，对保护当地社会的和谐稳定与发展和人民群众的安居乐业均起到积极的作用。为当地的发展创造有利的条件，经济也得到了一定程度地发展。产生良好经济效益和社会效益 及环境效益 。 五、 绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的 为进一步规范和加强专 项 资金的 管理，提高资金使用效益，根据 新预算法、国务院关于深化预算管理制度改革的决定、财政部财政支出绩效评价管理暂行办法 （ 财预 2011 285 号 ）、湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见 （ 湘政发 2012 33 号 ）、 XX 县人民政府关于推进全县预算绩效管理的实施意见 （ 桃政发 2013 25 号） 、 XX 县财政局桃财绩（ 2018） 116 号文件， 以及预算绩效管理工作的 要求 我局开展 2017 年 度地质灾害应急治理项目 绩效评价工作 。 通过对 2017 年 度 地质灾害应急治理项目 进行绩效评价，了解 财政专项 资7 金 的使用情况、管理情况、 项目 完成情况、资金使用效益情况，查找资金在使用过程中存在的问题，规范 财政 资金管理，为上级部门决策和下年度资金安排提供参考依据。 （二）绩效评价工作过程 1、具体实施时间 （ 1）前期准备阶段。在 2018 年 7 月 31 日前，根据 2017 年 度 地质灾害应急治理项目 实施情况，酝酿绩效评价工作方案 ， 在反复征求意见 和经局领导审查的基础上，形成 2017 年 度 地质灾害应急治理项目 绩效评价方案及工作步骤。 （ 2）工作实施阶段。在 2018 年 8 月 1 日至 2018 年 8 月 15日进行现场评价工作， 2018 年 8 月 20 日前汇总、出具评价报告初稿，待局 领导 审查后出具正式报告。 2、评价工作的组织实施 评价的组织方式采取“成立专门评价小组，进行现场评价”方式进行评价。 （ 1）评价工作的组织。 地质灾害应急治理项目 专项资金绩效评价工作由 我局牵头、相关股室及二级机构和项目地组织配合、 益阳方正会计师事务所有限公司（以下简称方正公司） 现场评价工作小组负责具体工作。 （ 2）评价工作的职责分工。现场评价小组由 方正公司和 相关股室人 员 组成，负责财政资金收入支出情况财务审查，查阅相关文件、申报审批、验收、成果等资料，调查询问相关人员核实相关情况 ，小组人员相互之间工作配合和及时沟通，形成现场记录。 （ 3）评价工作的原则。 地质灾害应急治理项目 专项资金绩效评价工作坚持价值中立、公平、公开、公正和利害回避的原则，一般评价与重点评价相结合原则，定量分析与定性分析相结合原则。 3、绩效评价的内容 8 围绕制定的绩效目标，对项目资金的决策、运行、完成及管理情况，按投入目标、管理目标、产出目标、效果目标进行综合评价，具体如下： (1) 项目目标设定情况； (2) 资金 分配、 使用情况； (3) 资金管理情况； (4) 制定的制度和措施情况 (5) 目标完成和 资金效益情况。 4、评价分析的内容和方法 A、评价 分析的方法： （ 1） 主要采用成本效益分析法； （ 2）定量分析与定性分析相结合； （ 3）自查自评与现场再评价相结合； （ 4）抽查与综合评价相结合。 （ 5）比较法与因素分析法 B、评价分析的内容： （ 1）查询 我 局以及县财政局的预算、国库等业务部门专项资金计划、下拨、运行、管理等情况。 （ 2）调查 询问 相关部门对本次项目评价是否有重评、非当年项目等情况。 （ 3）取得一套该项目专项资金绩效评价报表、报告 等 资料。 （ 4）对本次审查的项目，听取相关情况介绍，核对 我 局与专帐项目收入支出情况，审查凭证、账本、报表、文件，了 解项目 情况 、 项目 时间、申报数据、预算、决算，是否为其他部门项目或以前年度项目，形成 工作 底稿。 （ 5）对本次取得的资料现场 项目 评价。 9 （ 6）根据现场评价情况 和相关资料 ，对评价 项目 进行绩效评分， 核对 现场评价项目基础数据表， 形成 绩效评价初步意见，对沟通及反馈意见进行汇总 报局领导审查后 形成项目绩效评价报告，包含电子版、纸质材料及附件。 5、 2017 年 度 地质灾害应急治理项目 绩效评价评价指标 表评分 情 况： 评价等级优秀，评价分数 98.5 分。 （ 绩效评价指标表附 后 ） 六、 其他需要说明的问题 （一）后续工作计划 完成正 在施工的项目，及时验收、结算、资料归档 。 （二）主要经验及做法，存在问题和建议 1 、 主要经验及做法： 1.1、认真组织地灾隐患点排查巡查复查工作 ,全年组织开展汛前地灾大排查，对每处地灾明确了问题清单和应急措施，对新出现的地质灾害隐患点及时发现、及时制定应急预案、及时纳入防治工作体系，实现了发现一处，监测一处，出现一处，处险一处的工作目标；开展地质灾害防治宣传教育活动 ,以地质灾害防治条例宣传教育为重点，向各级地质灾害责任人、乡村干部、群众发放宣传资料、图册（册）；开展“以村为主”的地质灾害应急演练，地灾 应急防治工作由过去写在墙上、记在本中变成烙在心里、化成行动。“以村为主” 的地质灾害应急演练成效初现；组建了国土局为技术支撑的地灾防治专业应急处置队伍，确定了年度防治方案和快速应急联动机制。 1.2、切实加强组织领导，加大资金的投入。高度重视地质灾害防治工作，维护广大人民生命财产安全，将灾害造成的损失降到最低限度为目标。 1.3、进一步落实责任，加强监测值守、盯死看牢。发现隐患要及时落实监测责任主体和监测责任人，并配备相应的监测工具。及时更新地质灾害隐患点数据库，确保数据库的真实性和现势性。 10 1.4、以预防 为主，实施地质灾害防治。在地灾隐患点和高陡边坡点警示标志牌，加强地质灾害应急演练和防治知识宣传教育。对地灾点进行加固工程，通过有效的地质工程手段，改变这些地质灾害发生的过程，以达到减轻或防止灾害发生的目的，提高可持续性。通过各项应急排险项目，对自然灾害的预防和降低损害起到了积极作用，直接或间接避免了受灾区域的人民生命财产安全的损失。 1.5、项目实施控制管理到位。该项目在施工前做了大量准备工作，结合地质勘探资料对设计方案及图纸进行认真地自审和会审。通过多种方案的技术、经济比较和慎重选择，确定科学、经济、合理 、可行的建设和施工方案。工程预算进行了严格地财政评审，对项目成本的事前控制比较到位。在施工阶段，总体上依据设计和具体的施工图进行施工，需变更的按实际情况事前提出，履行审批程序，也一定程度地控制 了建设成本。项目完工后按预算预留了一定款项，待审定结算后再按实际造价拨付到位，防止了“超付”现象。 1.6、项目资金管理到位。为加强项目资金管理，合理、有效、规范使用专项资金，最大限度的发挥项目资金效益，建立健全了专项资金管理制度，完善了专项资金管理流程，遵循专人负责、专款专用、专账核算，严格按照相关会计制度进行会 计核算和财务处理，做到财务处理及时、会计核算规范。项目资金纳入国库集中支付管理，项目单位严把审批关，杜绝了弄虚作假、截留、挤占、挪用专项资金的情况发生，确保项目资金安全有效。 2 、面临的困难和 存在的问题： 2.1、个别项目在实施过程中，受天气 、 设计变更 、村民阻工 等因素影响，导致项目进度滞后。如灰山港镇铁河新村大屋湾组滑坡应急治理工程 30 万元项目正在实施资金没有拨付到乡镇，浮邱山乡水口山村段中间组滑坡应急治理 工程20 万元 已完工资金没有拨付到乡镇。