2017-2018年中国知识产权发展状况评价报告.docx

2017-2018年中国知识产权发展状况 评价报告 二 一八年六月 1 目 录 前 言 . 1 一、 知识 产 权 发 展 状 况 评 价 指 标体系 . 4 （一） 评价 思 路 与 指 标 选 取 原则 . 4 1. 评价思路 . 4 2. 指标选取原则 . 4 （二） 指标 体 系 . 5 （三） 评价 指 数 与 数 据 来源 . 8 1. 评价指数 . 8 2. 数据来源 . 8 二、 全国 知 识 产 权 综 合 发 展 状 况 . 9 （一） 2017 年 全 国 知 识产 权 综 合 发展 状 况 . 9 1. 综合发展水平稳步 提 升 . 9 2. 创造发展水平提升 加 速 . 10 3. 运用发展水平增速 趋 缓 . 11 4. 保护发展水平稳中 有 升 . 12 5. 环境发展水平进步 明 显 . 13 （二） 2017 年 地 区 知 识产 权 综 合 发展 状 况 . 15 1. 区域间知识产权发 展 仍 不 平衡 . 15 2. 吉湘两省发展状况 位 次 上 升较大 . 18 3. 地区知识产权创造 水 平 差 异较大 . 19 4. 领先地区知识产权 发 展 更 为均衡 . 20 5. 保护和运用为知识 产 权 发 展短板 . 21 （三） 2010 2017 年 地 区 知 识 产权 综 合 发 展 趋 势 . 22 （四） 国 家 知 识 产 权 战 略 纲 要 实 施 以 来 重 要 指 标 变化 . 24 三、 地区 知 识 产 权 创 造 发 展 状 况评价 . 28 （一） 知识 产 权 创 造 区 域 分 化 明 显 . 30 （二） 各地 区 创 造 质 量 有 所 提高 . 32 （三） 各地 区 创 造 效 率 稳 步 提升 . 35 （四） 创造 质 量 贡 献 度 有 待 提高 . 37 四、 地区 知 识 产 权 运 用 发 展 状 况评价 . 40 2 （一） 不同 地 区 知 识 产 权 运 用 活 跃度 各 有 侧 重 . 41 （二） 多数 省 份 知 识 产 权 运 用 效 益提升 . 44 （三） 知识 产 权 运 用 效 益 的 贡 献 度增 长 稍快 . 46 五、 地区 知 识 产 权 保 护 发 展 状 况评价 . 49 （一） 知识 产 权 案 件 总 体 数 量 增 长 . 50 （二） 知识 产 权 司 法 案 件 集 中 在 经济 发 达 地 区 . 51 （三） 粤浙 苏 等 地 区 行 政 保 护 工 作突出 . 51 （四） 沪京 粤 等 地 区 保 护 效 果 明 显 . 54 六、 地区 知 识 产 权 环 境 发 展 状 况评价 . 56 （一） 地方 知 识 产 权 政 策 法 规 不 断完善 . 57 （二） 京粤 沪 地 区 知 识 产 权 服 务 水平 领 先 . 58 （三） 各地 知 识 产 权 意 识 整 体 提 升明显 . 60 （四） 知识 产 权 制 度 、 服 务 、 意 识三 者 发 展 不 均 衡 . 62 七、 我国 知 识 产 权 发 展 状 况 的 国际 比 较 . 65 （一） 评价 指 标 与 样 本 国 家 选择 . 65 1. 评价指标选择 . 65 2. 指标数据来源 . 67 3. 样本国家选择 . 68 （二） 总体 发 展 状 况 的 国 际 比较 . 70 1. 我国知识产权发展 水 平 稳 步提升 . 70 2. 我国知识产权发展 状 况 世 界排名提升迅速 . 71 3. 能力、绩效、环境 所 处 位 次不均衡的现象仍 有 待 改 善 . 72 （三） 知识 产 权 能 力 发 展 状 况 的 国际 比 较 . 74 1. 我国知识产权能力 进 一 步 增强 . 74 2. 我国知识产权能力 世 界 排 名稳步提升 . 75 3. 我国知识产权能力 发 展 结 构相对均衡 . 76 （四） 知识 产 权 绩 效 发 展 状 况 的 国际 比 较 . 77 1. 我国知识产权绩效 显 著 提 升，与美日差距不 断 缩小 . 77 2. 我国知识产权创新 贡 献 度 和国际影响力基本 稳 定 . 79 3 （五） 知识 产 权 环 境 发 展 状 况 的 国际 比 较 . 80 1. 知识产权环境持续 优 化 . 80 2. 知识产权市场和文 化 环 境 略有改善 . 82 附录一 全 国 知 识 产 权 发 展状 况 评 价 指 标 解 释 与 计 算方法 . 83 附录二 知 识 产 权 发 展 状 况国 际 比 较 指 数 指 标 解 释 与计 算 方法 . 91 附录三 数 据 来 源 . 96 附录四 全 国 知 识 产 权 发 展状 况 指 标体 系 2016 2017 年 度 部 分 指 标 全 国 数 据 . 100 图表 索 引 . 102 1 前 言 党的十九大报告提出，要 “ 倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用 ” ，这为我国知识产权事业发展指明了方向，提供了基本遵循。 国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见 （国发 2015 71 号 ）提出 “ 建立以知识产权为重要内容的创新驱动发展评价制度 ” 、 “ 发布年度知识产权发展状况报告 ” 。受国务院知识产 权战略实施工作部际联席会议办公室委托，国家知识产权局知识产权发展研究中心开展相关研究，编制并发布 2017 年中国知识产权发 展状况评价报告。编制发布报告的目的：一是综合、客观反映 我国专利、商标、版权等各类知识产权发展水平和工作成效，展现知 识产权对经济社会发展的支撑促进作用；二是逐步建立指导知识产权 事业科学发展的指标体系，及时监测评价国家和地区知识产权发展状 况，反映地区差异，为国家知识产权战略实施以及知识产权强国建设 提供决策参考和依据。 根据全面普遍、客观明确和持续易得的原则，报告国内评价指标体系由 4个一级指标、 11个二级指标、 54个三级指标构成，与上一年度的评价指标相比，调整优化部分三级指标。报告从知识产权创造、 运用、保护 、环境等 4个维度，对 2017年我国知识产权综合发展状况 进行了评价，对 2010 2017年我国知识产权发展趋势进行了分析，对 2 各省、自治区、直辖市知识产权发展状况进行了排序。同时，报告基于数据可得、国际可比的原则，构建了由 3个一级指标、 9个二级指标、 33个三级指标构成的国际比较指标体系。对全球 40个科技资源投入和知识产权产出较大的国家，从知识产权能力、绩效和环境 3个维度进行比较，以确定我国知识产权发展状况在全球中的位置，找出与 世界 知识产权强国的差距，为我国知识产权强国建设提供参考借鉴依据。 报告显示， 2010年至 2017年，全国知识产权综合发展指数稳步提升。以 2010年为基准 100， 2017年较 2016年增加 18.0个点，达到 218.4。其中，知识产权创造发展指数为 216.5，较 2016年增加 27.0个点；运用发展指数 183.3，较 2016年增加 4.9个点；保护发展指数达到 232.9，较 2016年增加 16.3个点；环境发展指数 240.9，较 2016年增加 24.0个点。 2017年地区知识产权综合发展指数排名前 5位的地区，依次为广东、北京、上海、江苏和浙江。 2017年吉林、湖南两省知识产权发展指数较上年位次提升较大，名次分别上升了 5位和 2位。 在国际比较方面，报告显示，我国知识产权发展水平位居世界中上游， 2016年超越法国、丹麦、新西兰，世界排位由第 14位上升至第 10位。较之 2015年，我国的知识产权发展状况总指数得分从 57.73提升至 61.91，与知识产权强国的差距进一步缩小。 2016年，我国知识产权发展状况总指数下的 3个一级指数能力、绩效、环境指数分别处于世界第 4位、第 3位和第 29位，与 2014年相比能力指数上升 1个位次， 绩效指数排名维持不变，但环境指数上升 2个位次。三个一级指数的排名不均衡的现象依然存在。考虑到改善环境的长期性和艰巨性，今 3 后一段时间，我国知识产权环境与世界先进水平的差距仍将继续存在。报告在指标体系构建、数据获取等方面，得到了指导委员会各位 专家的具体指导，得到了最高人民法院、最高人民检察院、农业农村部、海关总署、国家版权局、国家林业和草原局、国家知识产权局等 部门的大力支持，在此一并致谢。 知识产权发展状况评价是一项十分复杂的工作，由于水平和时间有限，难免存在疏漏和不足。我们真诚希望社会各界对报告的研究和 编制工作给予关心和支持，对报告的不足之处，敬请提出批评和改进 意见，以便我们在今后的工作中不断完善。 2018 年 6 月 4 一、 知识产权发展状况评价指标体系 （一）评价思路与指标选取原则 1. 评价思路 2008 年，国务院发布国家知识产权战略纲要 （ 下称纲要 ） 提出 “ 激励创造、有效运用、依法保护、科学管理 ” 的战略实施方针， 将知识产权工作划分为创造、运用、保护和管理 4 个方面。 2015 年 , 国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见 （ 下称意见 ） 发布实施，提出到 2020 年我国 “ 知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力大幅提升 ” 。知识产权发展状况评价指标体系主要遵 循了纲要和意见提出的逻辑框架，但是考虑到管理工作贯穿 于知识产权创造、运用和保护全过程中，管理的成效也反映在了创造、 运用和保护的结果之中，且管理类指标主观性较强、不易获取，所以本报告不单独设置 “ 管理 ” 这一指标。同时我们认为，广义的市场环境对于知识产权事业发展的意义越来越重大，我们把 “ 环境 ” 列为知识产权发展状况评价的 一级指标。我们还把 “ 服务 ” 的内容列为 “ 环境 ” 指标项下的二级指标，以反映政府和市场主体知识产权工作能够获得的外部支持力量。基于以上理由，本报告试图通过衡量创造、运 用、保护和环境等四方面内容，同时在每个方面综合考虑数量、质量 和效益等因素，以全面、科学反映全国及各地区知识产权发展状况。 2. 指标选取原则 本报告指标体系设计与指标选取主要基于以下 3 条基本原则。 第一，全面普遍原则。 力求全面考察反映专利、商标、版权等主 要类型知识产权发展状况的指标。同时，为了保证地区间数据的横向 可比，兼顾地区差异，尽量选取具有普遍性 的知识产权发展状况指标。 5 第二，客观明确原则。 以客观性、结果性指标为主，尽量避免采 用主观性、过程性指标。同时，为了使指标含义更加明确，对指标外延不做过度展开，对评价体系指标不做复杂处理，体系中仅引入少量与知识产权高度相关外部指标。 第三，持续易得原则。 为了便于年度比较，保持监测评价体系的 相对稳定性，评价指标体系主要选取具有可持续、相对稳定的指标。同时，为了保证评价的可操作性，尽量选取相对易于获取数据的指标。 （二）指标体系 为突出高质量发展的新要求，课题组对知识产权创造发展指数和 运用发展指数评价部分权重做出适当的调整，力求准确刻画出知识产 权事业发展新态势，引导知识产权数量稳中求进，质量效益不断提高， 初步形成知识产权事业高质量发展的指标体系。与 2016 年指标体系 相比，具体调整包括： 一是调整权重，突出质量、效率与效益指标。继续保持创造、运 用、保护、环境四个一级指标权重不变。调整创造指标内部权重结构， 大幅提升质量类指标权重，小幅提升效率类指标权重，适当降低数量 类指标权重。优化运用指标内部权重结构，提高运用效益类指标权重， 适当调低数量类指标权重。其他指标权重保持不变。 二是调整指标名称，明确指标定义，新增部分指标。根据各部门 实际工作、统计标准与口径调整等具体情况，对具体指标进一步优化。 具体包括：新增第 14 号指标 “ 每万人口软件登记量（ 件 /万人 ） ” 指 标；新增第 26 号指标 “ 版权质押融资金额 （ 万元 ） ” ；将第 45 号指标 “ 专有权利使用费和特许费（ 万美元 ） ” 名称调整为 “ 知识产权使用费 （ 万美元 ） ” ；将第 50 号指标 “ 每万人口专利申请受理量 （件 /万人 ） ” 6 名称调整为 “ 每万人口专利申请量（ 件 /万人 ） ” 。 调整后的评价指标体系如下表所示。 表 1 知识产权发展状况评价指标体系 一级指标 二级指 标 序号 三级指标 2016 权重 变化情况 2017 权重 创造 数量 1 专利授权量（件） 1.96 1.50 2 商标注册量（件） 1.96 1.50 3 著作权登记量（件） 1.96 1.50 4 植物新品种权授权量（件） 1.96 1.50 5 集成电路布图设计登记发证数量（件） 0.50 0.25 质量 6 发明 专 利 申 请 比 例（ ） 1.67 1.80 7 专利 维 持 率 （ ） 1.67 1.80 8 发明专利平均维持年限 (年 ) 1.67 1.80 9 PCT 国际专利申请受理量（件） 1.67 1.80 10 马德里商标国际注册申请量（件） 1.67 1.80 效率 11 每万人口发明专利拥有量（件 /万人） 2.08 2.20 12 每千万元研发经费发明专利授权量（件 /千万元） 2.08 2.10 13 每百户市场主体有效注册商标量（件 /百户） 2.08 2.10 14 每万人口软件登记量（件 /万人） 0.00 1.25 15 每百亿元 GDP 专利申请量（件 /百亿元） 2.08 2.10 运用 规模 16 专利实施许可合同备案数（件） 1.79 1.40 17 专利申请权与专利权转让数量（件） 1.79 1.40 18 商标使用许可合同备案数（件） 1.79 1.40 19 技术市场成交合同数（项） 1.79 1.40 20 商标转让数（件） 1.79 1.40 21 图书（出版物）输出量（件） 1.79 1.40 22 版权输出品种数（种） 1.79 1.40 效益 23 专利质押融资金额（万元） 2.08 2.17 24 专利实施许可合同金额（万元） 2.08 2.17 25 商标权质押融资金额（万元） 2.08 2.17 26 版权质押融资金额（万元） 0 2.17 27 核心 版 权 产 业 增 加 值 占 GDP 比 重 （ ） 2.08 2.17 28 软件业务出口额（万美元） 2.08 2.17 29 技术市场成交额（万元） 2.08 2.17 保护 司法保护 30 法院新收知识产权一审案件量（件） 1.04 - 1.04 31 法院审结知识产权一审案件量（件） 1.04 - 1.04 32 法院 知 识 产 权 案 件 平 均 结 案率（ ） 1.04 - 1.04 33 法院知识产权案件平均赔偿额（万元） 1.04 - 1.04 34 检察机关批准逮捕涉及侵犯知识产权犯罪案件数 1.04 - 1.04