2018中国人工智能产业知识产权和数据相关权利白皮书.pdf

2019年1月 中国人工智能产业知识产权和数据相关权利白皮书2018 编写单位 组织单位 中国人工智能产业发展联盟（A IIA） 主编 单位 上海交通大学苏州人工智能研究院 中国信息通信研究院 上海交通大学知识产权与竞争法研究院 支持单位 苏州工业园区知识产权局 参编单位 （按编写内容出现先后 排 序） 上海交通大学苏州人工智能研究院 上海交通大学知识产权与竞争法研究院 上海智臻智能网络科技股份有限公司 苏州慧谷知识产权服务有限公司 中国信息通信研究院 江苏满运软件科技有限公司 智慧芽信息科技（苏州）有限公司 中科院自动化研究所 拓尔思信息技术股份有限公司 上海交通大学凯原法学院 百度公司 I PREFACE 前言 伴随着算法、算力的突破，以及海量数据的支撑，人工智能（ Artificial Intelligence， AI）在历经三次技术浪潮之后，终于在近十年迎来了新的发展契机，成为驱动当前科技创新和产业升级的新引擎。与此同时，以数据为基础的人工智能技术带来的多样化的创新形式，也给知识产权（I ntellectual Property， IP）管理带来了诸多挑战。目前频发的知识产权和数据领域的相关争议与案件无不体现了这一挑战的来临。 在这种科技创新、产业变革以及加快知识产权强国建设的背景下，无论国家、企业还是公众，都对人工智能知识产权和数据相关问题给予了较大关注。 2018 年1 月，国家知识产权局印发了知识产权重点支持产业目录（2 018 年 本 ）， 明 确了包括人工智能、云计算及大数据等九个细分领域在内的新一代信息技术产业为国家重点发展和扶持的十大产业之一。 创新创业型企业 出于自身战略发展需要，对知识产权创造、保护和运用的意识也在不断增强。加之公众对热点技术的知识产权问题及解决方案的关注度的提升，均对 AI 领域知识产权和数据相关体系的构建与战略管理等提出了更高的要求。 随着 AI 领域知识产权重要性和关注度的提升，各研究机构相继发布了 AI 领域知识产权相关的研究报告，如中国专利保护协会发布的人工智能技术专利深度分析报告，从专利的角度对人工智能领域技术发展态势等进行了分析；智慧芽和灼识咨询发布的2 018 人工智能行业创新情报白皮书，从创新资源分布的角度对人工智能行业进行了剖析；其它研究报告也不同程度地涉及到人工智能技术专利产出情况，如清华大学中国科技政策研究中心研究撰写的中国人工智能发展报告 2018等。这些研究为业内外人士了解人工智能领域创新发展的现状提供了很好的参考。然而，由于人工智能领域知识产权覆盖面较广、跨度较大，目前还没有对当前人工智能产业知识产权整体概况进行综合介绍和梳 理的系统性报告。 在这种情况下，为更好地和相关人员分享人工智能领域知识产权的基本发展 II 状况及问题，由中国人工智能产业发展联盟（A rtificial Intelligence Industry Alliance，AIIA）组织，在上海交通大学苏州人工智能研究院和上海交通大学凯原法学院的牵头下， AIIA 学术与知识产权工作组联合各会员单位及包括法学界、人工智能产业界、知识产权服务机构等在内的专业团队组建了中国人工智能产业知识产权和数据相关权利白皮书（以下简称“白皮书”）课题组。在吸收课题组成员单位前期研究成果的基础上，经联盟及工作组内外的多次征集与讨论，最终形成了该报告。 值得注意的是，该课题研究成果将以系列报告的形式于每年持续发布。作为初版， 本次报告（2 018 年） 不求面面俱到，仅 从知识产权的创新、保护和运营切入，通过知识产权的基本法律概况（保护端）、专利分析（创新端）和专利价值评估（运营端）三个具体角度，呈现 AI 领域的知识产权现状。另一方面，白皮书还对人工智能及大数据相关技术本身在知识产权领域的应用情况进行了介绍。最后，针对人工智能的核心- -数据，白皮书通过既有争议和案例的展示，对数据相关权利的几个主要问题进行了梳理。该研究报告吸收了课题组成员单位前期的研究成果，各部分的资料来源如下（按文中出现先后排序）： 内容 资料来源 第一章 上海交通大学知识产权与竞争法研究院 第一章相关案例提供 上海智臻智能网络科技股份有限公司 第二章、第四章 苏州慧谷知识产权服务有限公司 第三章 中国信息通信研究院 第五章 江苏满运软件科技有限公司 第六章、第七章- 7.3 智慧芽信息科技（苏州）有限公司 第七章 -7.1 中科院自动化所 第七章- 7.2 拓尔思信息技术股份有限公司 第八章 上海交通大学凯原法学院 第八章相关案例 百度公司 统稿 上海交通大学苏州人工智能研究院 III 由于人工智能产业知识产权涉及内容较多，以及人工智能和数据本身的复杂性，限于篇幅，本次白皮书仅给出初步介绍，更加系统和全面的横向描绘以及特定问题的纵向深入探讨，将根据业界的需求和反馈，留待后续版本逐步补充和完善。另外， 本报告涉及法律、技术、产业等方面，我们力求以简单易懂的语言进行表述，相关专业术语也将在附录部分给出说明。 诚然，本白皮书编写过程中难免有疏漏和不当之处， 如有未尽事宜，我们恳请各界专家学者批评指正，并欢迎业界相关单位提出建议1。我们将积极听取各方意见，并在后续系列报告中进行修改完善。 1工作组联系方式请见本报告尾页。 IV Introduction 概述 本白皮书主要围绕人工智能产业的知识产权和 数据相关权利两个 方面 展开，从法律、技术、产业实践案例等多个角度进行综述与分析，旨在描绘我国人工智能产业知识产权和数据相关权利的整体发展现状及问题，为业内相关单位提供决策依据和参考。 本报告的结构编排和涵盖的主要内容如下： 一、知识产权- 上篇：保护端- 中国人工智能知识产权的法律概况。本报告第一章从人工智能的基本概念、知识产权法律概念与规制、司法实践现状等方面对人工智能在知识产权法律方面带来的挑战和问题等进行了基本介绍，该部分由上海交通大学知识产权与竞争法研究院编制完成。 二、知识产权- 中篇：创新端- 专利分析。作为知识产权的重要组成部分，专利能力是衡量创新能力的一个重要指标。该部分，我们将首先对专利分析的基本方法进行简要介绍（第二章），接着从技术（第三章）、企业（第四章）和行业（第五章）三个层面，通过实例对专利分析的基本过程和分析结果进行展示。该部分专利分析分别吸收了中国信息通信研究院、苏州慧谷知识产权服务有限公司、 江苏满运软件科技有限公司的前期研究成果。值得注意的是，本次报告中，我们仅通过实际分析案例对技术、企业、产业三个层面的分析方法进行介绍，而不针对所有技术分支、企业及“A I+X”行业展开。在建立完整的分析框架后，后续版本将就各部分展开全面深入的分析和追踪。 三、知识产权- 下篇：应用端- 专利价值评估以及人工智能技术在知识产权领域的应用。本部分将从以下两个方面展开：1 ）从专利运营的角度，结合案例对专利价值评估的常用方法和工具进行介绍（第六章），该部分内容由 智慧芽信息科技（苏州）有限公司 提供；2 ）人工智能技术本身可为知识产权管理等提供新的解决方案，第七章综述了目前人工智能技术在知识产权领域的应用现状，辅以两个实际案例，介绍自然语言处理和图像识别等技术在专利检索领域中的运用。该部分应用案例由拓尔思信息技术股份有限公司、智慧芽信息科技（苏州） V 有限公司提供，内容由中科院自动化所统一整理完成。 四、数据相关权利：作为人工智能的基础和 AI 时代的“新石油”，数据的重要性不言而喻。数据共享、流动与保护之间的冲突，数据权益的分配和平衡，都成为 AI 时代亟待解决的重要问题。由于数据本身概念的开放和复杂性，该白皮书无意给出清晰的界定，仅以数据相关权利指代此类问题。报告第八章围绕数据相关权利，从企业间数据流通与共享问题、数据竞争问题，以及个人数据的保护这几个方面，结合既有争议和案例对人工智能产业的数据相关问题进行梳理。该部分由上海交通大学凯原法学院完成，部分案例由百度进行整理。 五、在此基础上，第九章做出相应总结与展望。 报告各章节所涉及的研究范围及数据来源将在相应章节给出明确说明。 VI 第一章 中国人工智能知识产权法律概况 . 2 1.1 基本原理与概念 . 2 1.1.1 人工智能概述 . 2 1.1.2 知识产权的法律概念和规制 . 3 1.2 人工智能领域知识产权司法实践现状及问题 . 4 1.2.1 人工智能的著作权法问题 . 4 1.2.2 人工智能的专利法问题. 5 1.2.3 人工智能的商标法的问题 . 6 1.2.4 数据不正当竞争行为的界定 . 6 1.3 本章小结 . 7 第二章 专利分析目标与方法概述 . 10 第三章 人工智能技术专利分析 . 12 3.1 分析说明 . 12 3.2 人工智能相关专利总体态势 . 13 3.2.1 全球人工智能相关专利概况 . 13 3.2.2 国内人工智能相关专利概况 . 15 3.3 机器学习相关技术专利分析 . 16 3.3.1 全球机器学习相关专利情况 . 16 3.3.2 国内机器学习相关专利情况 . 18 3.3.3 机器学习和深度学习专利方案涵盖多个行业领域 . 19 3.4 本章小结 . 20 第四章 人工智能企业专利分析 . 21 4.1 分析说明 . 21 VII 4.2 人工智能企业分析案例展示 . 24 4.2.1 申请趋势分析 . 24 4.2.2 地域分布分析 . 25 4.2.3 技术分布分析 . 26 4.2.4 合作申请人分析 . 27 4.2.5 转移转让分析 . 27 4.3 本章小结 . 28 第五章 人工智能行业专利分析 . 29 5.1 分析方法说明 . 29 5.2 案例展示-智慧物流行业专利分析 . 29 5.2.1 全球专利态势分析 . 29 5.2.2 中国专利态势分析 . 31 5.2.3 申请人分析 . 34 5.3 本章小结 . 36 第六章 人工智能专利价值评估 . 38 6.1 专利价值评估的常见方法 . 38 6.2 专利价值评估常见工具及评估案例. 39 6.2.1 IPscore价值评估软件 . 39 6.2.2 智慧芽专利价值评估系统 . 41 6.2.3 专利价值评估案例 . 44 6.3 关于专利价值评估的思考与建议 . 46 第七章 人工智能技术在知识产权领域的应用 . 47 7.1 人工智能技术在知识产权领域的应用 . 47 7.1.1 主要挑战 . 48 7.1.2 关键技术 . 48 7.1.3 应用现状 . 49 VIII 7.2 应用案例（一）：专利智能检索 . 50 7.2.1 机检报告系统：实用新型专利和发明专利的新颖性审查 . 50 7.2.2 外观专利图像检索系统：外观专利的新颖性审查 . 52 7.3 应用案例（二）：专利文献翻译和结构检索 . 54 7.3.1 专利文本翻译 . 54 7.3.2 化学结构式检索 . 55 7.4 本章小结 . 56 第八章 人工智能数据相关权利概况 . 58 8.1 企业间数据流通与数据共享 . 58 8.1.1 数据共享的商业模式 . 59 8.1.2 数据共享的障碍 . 60 8.1.3 数据共享的成功因素 . 60 8.1.4 初步观察与建议 . 61 8.2 企业间的数据竞争 . 61 8.3 个人数据的保护 . 63 第九章 总结与展望 . 67 9.1 法律概况 . 67 9.2 专利分析 . 67 9.3 专利运营与知识产权领域人工智能技术应用 . 69 9.4 数据相关权利 . 71 附录一：专业名词与缩略语 . 72 附录二：参考及引用 . 73 版权与免责声明 . 74 课题组与致谢 . 75