2018年闵行区美丽乡村及村庄改造长效管理绩效跟踪评价报告.pdf

2018 年闵行区美丽乡村及村庄改造长效管理 绩效跟踪评价报告 项目实施单位： 上海市 闵行区农业委员会 项目评价机构：上海港融投资管理有限公司 二零一八年九月 港融投资绩效跟踪评价报告 2 目录 摘要 . 3 一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标 . 3 二、项目资金安排和执行情况 . 3 三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标 完成情况 . 4 四、项目 跟踪结果判定 . 4 五、项目存在问题概述 . 4 正文 . 6 一、项目概况 . 6 （一）项目立项程序和依据 . 6 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶 段完成情况 . 8 （三）项目实施组织管理情况 . 13 （四）项目预算安排和执行情况 . 17 （五）项目所包含子项目的内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应 的产出效果类指标、产出类指标的完成计划及现阶段完成情况 . 21 二、项目完成情况及偏差分析 . 23 （一）投入类指标完成情况及存在偏差 . 23 （二）过程类指标完成情况及存在偏差 . 24 （三）产出类指标完成情况及存在偏差 . 27 三、对项目跟踪的结果判定 . 28 四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产 出类指标完成情况的预测 . 29 五、建议和改进措施 . 29 港融投资绩效跟踪评价报告 3 摘要 一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标 （一）项目要解决的主要问题 通过美丽乡村建设，闵行区农村环境、村民的生产生活条件得到很大改 善，农村面貌焕然一新，为了巩固美丽乡村改造成果、长期维护农村环境和 民房出租规范，加强老百姓满意度，结合村庄改造长效管理的经验教训，闵 行区将建立健全美丽乡村长效管理机制，通过以考核结果为导向的奖励款发 放，把美丽乡村的长效管理落到实处。 （二）项目的绩效目标 以村庄现状问题和实际需求为导向，以改善村容村貌、提升农村基础设 施和农村环境建设为目的，主要完成“四个提升、三个实现”。“四个提升” 即提升村庄环境卫生质量、提升基础设施建设水平、提升村民自我管理水 平、 提升外来人员管理水平 ； “三个实现”即实现农村地区“路平”、“房洁”、“水 清”、“树盛”、 “田美”、 “宅前屋后干净”的目标 。 实现以环境保护为目标的 村规民约建立，落实长效管理机制，巩固美丽乡村建设成果的目标；实现以 民房出租管理为抓手，调减外来人员数量、优化人口结构、提升人口素质的 目标。 二 、项目 资金安排和执行情况 2018年美丽乡村及村庄改造长效管理项目年初预算为 1158.54万元，全 部由区级财政安排，主要涉及三个子项目： （ 1） 2018 年美丽乡村长效管理，预算为 726.40 万元，截至 2018 年 8 月 31日，由区财政直接拨至地方财政 498.12万元； （ 2） 2017 年村庄改造长效管理，预算为 382.14 万元，截至 2018 年 8 月 31日，由区财政直接拨至地方财政 366.45万元； （ 3） 长效管理第三方考核 ，预算为 50 万元， 截至 2018 年 8 月 31 日， 尚未执行。 港融投资绩效跟踪评价报告 4 三 、项目 所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况 项目包含三个子项目： 2018 年美丽乡村长效管理； 2017 年村庄改 造长效管理； 长效管理第三方考核 。 表一、产出类绩效指标完成情况 绩效目标 具体指标 标杆值 完成情况 产出数量 区农委抽查考核 完成率 一年两次 各街镇设巡查队伍，进行蹲点抽查 第三方考核完成 率 两个月一次 已完成 1-8月巡查考核，并根据 区农 委与第三方签订的合同， 完成 4份月 度考核报告 的编写 产出质量 长效管理机制建 设完成率 58个相关行 政村 截至 8 月底， 7 个街镇均已基本建立 长效管理制度， 村规民约与美丽乡村 长效管理机制相符合 ， 目前正在落实 执行 村规民约符合度 符合 第三方检查考核 覆盖率 纳入长效管理 范围内的镇村 截至 2018年 8月底，已有 44个行政 村纳入长效管理范围内 产出时效 长效管理考核范 围更新及时性 及时 完成街镇 验收后 ， 均 及时纳入 长效 管 理考核范围 四 、项目 跟踪结果判定 截至 2018年 8月 31日，美丽乡村及村庄改造长效管理项目运行基本正 常，开展有序， 9-12月应继续加强长效管理制度的落实，对于落实过程中产 生的问题及时整改，完成三方考核工作，对于完成街镇验收的乡村及时纳入 长效管理范围。 五 、项目 存在问题概述 1.长效管理资金全额直拨至街镇，存在部分结余资金 长效管理经费分为 2018 年基础部分、 2017 年考核部分，由区农委向区 港融投资绩效跟踪评价报告 5 财政提交申请，区财政直拨到地方财政，并由地方财政统筹使用。 2017年考 核部分根据考核结果按实申请，但 2018 年基础部分资金可能 在两个方面 存 在结余： 2018 年美丽乡村长效管理基础部分，年初按 集建区内 400 元 /户、集 建区外 600 元 /户的标准，申请 60%的基础部分预算 726.40 万元 ， 经预算评 审、人大协商后，对长效管理奖励资金的标准进行了调整，按照美丽乡村建 设的三种不同类型分 为 600 元 /户 、 500 元 /户 、 400 元 /户 三档 。 2018 年 6月，区农 委按照最新标准申请 58个村的长效管理费用基础部分 498.12 万元，故 2018年 8 月区农委申请调减预算 112.69万元 。 美丽乡村长效管理考核办法中规定，“完成验收后的行政村纳入 长效管理范围”，还在建设未完成验收的行政村不纳入长效管理范围， 由于 各街镇验收时间存在差异，截至 2018年 8月底， 共 40个行政村（除浦锦街 道外）纳入长效管理范围， 各镇长效管理资金实际执行 310.39万元。 港融投资绩效跟踪评价报告 6 正文 一、项目 概况 （一）项目立项程序和依据 闵行区现有 130个行政村，普遍存在基础设施落后、村民环境自我保护 意识不强、外来人员多、村庄环境差等诸多问题。 为了改善闵行区农村最基本的生产生活条件和人居环境，完善村庄最基 本的公共基础设施，改变农村落后面貌，根据中央和市政府的要求，结合本 区实际，从 2007 年起，对全区基本农田范围内的村庄实施村庄改造，截至 2016 年底，共完成了 42个村 19107 户农户的改造任务 ，同时对已完成改造 的村庄进行长效管理， 有效改善了农村的生产生活环境 。 2016年，区委、区政府按照闵行区建设成生态宜居现代化主城区的定位， 结合“五违四 必”后续生态修复及闵行区水环境综合整治行动计划，决定在 集建区内和集建区外地区，以“保基本、全覆盖”为原则，开展了美丽乡村 建设 ，促进我区村庄总体上实现路要平、房要洁、水要清、树要盛、垃圾要 分类、宅前屋后要干净、村民自治要管用的建设目标。 计划用两年时间，对 全区保留 5年以上的 80个行政村（ 33945户农户），完成美丽乡村建设（ 2017 年 58个村 22477户， 2018年 22个村 11468户）任务。这次美丽乡村建设吸 取了过去村庄改造的经验教训，坚持硬件软件一起抓，在硬件建设方面主要 包括路、桥、河、绿、环境、污水等项目 ，在软件建设方面坚持在党建引领 下建立村规民约，开展村民自治，落实村庄环境和民房出租的长效管理机制。 由于美丽乡村 2017 年刚刚开始建设，长效管理还未开始，回顾以 往村庄改造的长效管理模式，自 2010 年起对已完成改造的村实施长效 管理奖补政策， 由区财政每年安排 500 元 /户的以奖代补资金（分基础 部分 300元 /户，考核部分 200元 /户），同时要求街镇每年落实长效管 理资金不低于 500 元 /户。通过这一政策引导，镇村长效管理机制已基 本建立，镇有管理机构（镇农业服务中心牵头）、村有管理队伍（如卫 港融投资绩效跟踪评价报告 7 生保洁队伍、绿化养护队伍、公共设施维护队伍等），资金上区、镇、 村基本落实。为监督长效管理效果，采取了区级抽查复核、第三方评估 和街镇自行考核相结合的综合考核方式，并将考核结果与区级奖补资金 挂钩，实行差别化补贴，对考核结果优秀的村，奖补资金为 550 元 /户， 对考核结果良好的村，奖补资金为 500 元 /户，对考核结果合格的村， 奖补资金为 450 元 /户，提高了奖补资金的使用效率。从历年的长效管 理绩效评价结果来看，村庄改造长效管理的立项依据充分，项目管理规 范，财务制度健全、资金使用规范、项目能按计划完成，长效管理效果 比 较明显。 为了进一步落实镇 级 主体责任机制 ， 明确长效管理考核内容 ， 闵行区农 业委员会 2018年设“美丽乡村及村庄改造长效管理项目” ，取消前几年安排 的村庄改造长效管理经费，改为美丽乡村长效管理 建设奖补资金 ， 以区级以 奖代补的形式，缓解村级资金压力， 资金主要用于设施维护等方面， 重点关 注农村环境卫生保护和民房规范出租管理工作，形成以保护环境卫生为目标 的长效管理机制， 用以引导 区内各镇 、村按照 区农委 要求进行 日常管理和监 管考核，巩固美丽乡村建设成果，推动街镇更好地做好长效管理。 项目立项的相关政策依据： （ 1）关于本市推进美丽乡村建设工作的意见（沪府办 2014 17号） 中指出，“安排必要的专项资金，为实现长效管理提供重要保障。建立由区 县财政补助，村集体、村民共同参与的管护经费分担机制。” （ 2）闵行区美丽乡村建设指导意见（闵委办发 2017 1号）中提到， 要“建立常态化、规范化的美丽乡村后续长效管理机制，对已改造的村庄， 进一步提升和完善。” （ 3） 关于加强本区农村村庄改造长效管理的工作意见（闵府办发 2014 9 号），是目前闵行区村庄改造长效管理奖补的政策依据 ，闵行区 美丽乡村长效管理指导意见目前已提交送审，未正式发文，前期立项阶段 港融投资绩效跟踪评价报告 8 参照村庄改造长效管理奖补政策。 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现 阶段完成情况 1.项目要解决的主要问题是： 通过美丽乡村建设，闵行区农村环境、村民的生产生活条件得到很大改 善，农村面貌焕然一新，为了巩固美丽乡村改造成果、长期维护农村环境和 民房出租规范，加强老百姓满意度，结合村庄改造长效管理的经验教训，闵 行区将建立健全美丽乡村长效管理机制，通过以考核结果为导向的奖励款发 放，把美丽乡村的长效管理落到实处。 2.项目整体绩效目标为： 以村庄现状问题和实际需求为导向，以改善村容村貌、提升农村基础设 施和农村环境建设为目的，主要完成“四个提升、三个实现”。“四个提升” 即提升村庄环境卫生质量、提升基础设施建设水平、提升村民自我管理水平、 提升外来人员管理水平 ； “三个实现”即实现农村地区“路平”、“房洁”、“水 清”、“树盛”、 “田美”、 “宅前屋后干净”的目标 。 实现以环境保护为目标的 村规民约建立，落实长效管理机制，巩固美丽乡村建设成果的目标；实现以 民房出租管理为抓手，调减外来人员数量、优化人口结构、提升人口素质的 目标。 具体 绩效 目标 如下： 港融投资绩效跟踪评价报告 9 表 1.1 具体绩效目标明细表 年初绩效目标 修订后绩效目标 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 产出数量 目标实际完 成率 100% 目标实际完成率 = 实际完成补贴的 户数 /计划应完成 的补贴户数 产出数量 管理机制建设 完成率 58个村 22477 户 根据美丽乡村长效管理考核 办法相关要求 考核分配完成 率 42个村 19107 户 第三方 评测计 划 完成率 两个月一次 根据区农委与第三方签订的合 同，要求每两个月编写一份月 度考核报告，年末编写一份全 年度综合考核报告 产出质量 满意度 100% 调查研究 产出质量 长效管理机制 建设完成率 58个 相关 行政村 考察 各镇村是否制定并落实长 效管理制度 村规民约 标准 符合度 符合 考察 各村制定的村规民约是否 与美丽乡村长效管理机制相符 合 港融投资绩效跟踪评价报告 10 年初绩效目标 修订后绩效目标 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 第三方 测评内 容完整 率 纳入长效管 理范围内的 镇村 考察第三方是否对纳入长效管 理范围内的镇村进行全覆盖检 查 ，考察内容是否与合同约定 相符 问题处置及时 率 48小时内 考察发现问题后是否在 48小时 内处理完成 产出时效 目标完成及 时率 100% 目标完成及时率 = 年度内实际完成 补贴的户数 /计划 年度内应完成补 贴的户数 产出时效 长效管理考核 范围更新及时 性 及时 考察 村庄验收后 ，相关情况是 否及时更新， 是否及时纳入 长 效 管理考核范围 效果目标 长效管理覆 盖率 100% 长效管理的村庄 个数 /全部经过村 庄改造的数量 效果目标 村民自我管理 水平 提高 制定有针对性、可操作的村规 民约，提升村民宅前屋后自我 管理水平 港融投资绩效跟踪评价报告 11 年初绩效目标 修订后绩效目标 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 村庄村容整 洁率 100% 村容整洁的村庄 数量 /全部进行长 效管理的数量 民房出租及外 来人员备案率 100% 对民房出租、外来人员，及时 备案，备案覆盖率达 100% 管护经费分担 机制建设情况 完善 完善管护经费分担机制的建设 镇级财力保障 情况 保障 根据要求配套镇级资金，巩固 美丽乡村建设成果 影响力目 标 村民满意度 85% 问卷调查 影响力目标 村民满意度 85% 主要包括对村庄环境质量、基 础设施建设水平、村民自我管 理水平、外来人员管理水平等 方面的满意度 村庄长效管 理工作人员 满意率 90% 问卷调查 相关工作人员 满意度 90% 主要包括对项目实施效果、管 理考核难度、各方协调配合程 度等方面的满意度 可持续目 - - - 可持续目标 长效管理机制 不断完善 在实践过程中不断完善现有管 港融投资绩效跟踪评价报告 12 年初绩效目标 修订后绩效目标 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 绩效目标 具体指标 标杆值 目标值来源 标 健全性 理考核制度 港融投资绩效跟踪评价报告 13 3.目标完成计划和现阶段完成情况 表 1.2 项目完成情况跟踪对比表 时间安排 计划完成内容 实际完成情况 第一季度 完成长效管理制度文本修订， 并报送区美村办备案 浦江、颛桥、吴泾、华漕、梅陇推进 正常；马桥略有滞后；浦锦滞后 第二季度 修订后的长效管理制度通过村 民代表大会并逐步开始执行 截至 6月底， 7个街镇均已将长效管 理制度报送至区美村办备案，浦江、 马桥、颛桥、吴泾、梅陇均已完成修 改；华漕、浦锦仍在修改中 第三季度 针对长效管理执行中的薄弱环 节抓好整改 截至 8月底， 7个街镇均已基本建立 长效管理制度，目前正在落实执行 第四季度 实现美丽乡村长效管理工作的 制度化和常态化 尚未开展 全年度 各街镇每个月进行自查 每个月按要求进行自查 第三方每两月一次，对已备案 的进行全覆盖考核并出具检查 报告，对未备案的考察建设进 度及质量 已完成 1-8月全覆盖巡查考核，出具 4份巡查报告 区农委抽查复核 各街镇设巡查队伍，进行蹲点抽查 （三）项目实施组织管理情况 1.项目组织管理 闵行区财政局： 财政拨款部门， 负责批复预算和拨付资金。 闵行区农业委员会： 负责 统筹 抓总， 牵头相关部门，对村庄环境管理、 民房出租管理和村民满意度测评制定标准，按照标准进行抽查，并 指定第三 方公司进行考核工作 ，根据考核结果发放奖励资金 。 各街镇为 项目 责任 主体 ，村委会为项目实施主体，相关街镇明确分管领 港融投资绩效跟踪评价报告 14 导和牵头部门，通过实施对村委会工作评估的机制，将政府监督考核与村委 会组织实施有机结合。 第三方公司：项目 考核单位 ， 每两月一次进行 全覆盖评估，出具评估报 告，并开展村民满意度测评。 项目受益方： 纳入长效管理范围内的村庄村民 。 2.项目实施流程 各街镇制定长效管理实施方案，并由区农委牵头完成考核标准和方法的 制定；各街镇审核已建成项目，并落实相关长效管理制度，报至区美村办（农 委）备案；区农委将已备案的美丽乡村纳入考核范围。 考核采取 区、第三方单位和街镇三位一体的美丽乡村长效管理考核方法。 区美村办组织力量开展日常巡查，同时会同成员单位不定期的随机抽查；第 三方单位每两个月开展一次全覆盖检查；街镇每月开展一次全覆盖检查，重 点加强对专业管理队伍人员的考核和对村民的评比。最后的综合考核分数权 重比例为区抽查 25%（日常巡查 20%，随机抽查 5%），第三方考核 45%，街镇 自查 30%。 根据考核结果实行差别化补贴， 对考核结果合格的村全额拨付奖励资金， 对考核结果不合格的村将进行通报，并暂停考核部分奖补资金下拨，待其完 成整改后，再予拨付。 港融投资绩效跟踪评价报告 15 图 1.1 项目实施管理流程图 3.制度、措施管理 （ 1）项目实施的制度保证 中共闵行区委办公室、闵行区人民政府办公室依法 的通知（民委办发 2017 1 号） 是项目最主要的文件依 据， 说明了立项的重要性和可行性。 闵行区人民政府办公室转发关于本区村庄改造长效管理指导意见 （试行）的通知 (闵府办发 2010 58 号 )、 闵行区人民政府办公室转发 关于加强本区村庄改造长效管理工作意见的通知 (闵府办发 2014 9 号 ) 对项目的单价标准做出了明确规定，并罗列了项目的拨付方式、管理考核制 年初制定长效管 理实施方案，并向 所属镇提出申报 已完成 美丽乡村 的行政村 所属镇 美丽乡村 长效管理牵头部门 区美村办（农委） 第三方公司 经镇初步审核后，报至 区农委备案，纳入当年 长效管理范围 委托第三方进 行全覆盖考核 每两月一次考核， 并出具考核报告 每年两次 抽查复核 每月自查 港融投资绩效跟踪评价报告 16 度、资金管理制度、绩效评估制度和审计制度，对美丽乡村长效管理制度的 建设起到了很好的参考作用。 闵行区美丽乡村长效管理指导意见（送审稿）明确规定了长效管 理的考核方式、考核内容和标准、考核要求。 财务管理制度：包括专款专用、合同审签、付款审批 等方面的制度， 文件中财务管理制度内容明确性、完整性强，覆盖面广，能够满足项目在实 际工作中的管理要求，具备可执行性。 （ 2） 长效管理任务与要求 闵行区美丽乡村长效管理指导意见（送审稿）明确规定了： 形成切实可行的共管机制： 各街镇结合自身实际形成一套切实可行的 共治管理机制，统筹人、财、物等相关资源，保障管理有效运行；发挥村党 支部的组织领导作用，建立“专业队伍 +村民参与”的共管模式，形成党员 干部带头、村民参与、民风文明的良好管理氛围。 环境方面长效管理内容： 主要包括七大管理内容： a.农 户宅前屋后的 环境卫生管理，由村民自行负责清理，不随意堆放杂物； b.农村道路保洁及 养护管理，做到路面及人行道平整，两侧无垃圾，路肩培土齐整，路灯使用 正常； c.农村河道保洁及污水处理设施养护管理，河面无漂浮垃圾、无污 水直排、无非法渔具，岸坡无损坏， 绿化无枯死，污水管道通畅，窨井完好； d.农村绿化养护管理，绿化无枯死、无空秃、无占绿、无毁绿，绿化垃圾日 产日清； e.农村垃圾处理及环卫设施养护管理，垃圾由专人上门收集转运、 日产日清，环卫设施整洁有序、使用正常、基本完好； f.农村公共服务设施 管理，党务村务公开栏设置规范、整洁有序，三室一店一站运行正常、定期 开放，停车场专人管理、干净有序，健身设施及时维护、设备完好，技防设 施保证可用、发挥功能； g.农田管理，落实区域农田经营者的管理责任，农 田周边道路沟渠通畅，农业废弃物及时处理，自留地无窝棚、无粪坑、无杂 物。 港融投资绩效跟踪评价报告 17 农村民房出租管理： 建立部门指导支撑，街镇组织实施，村具体落实 的责任体系，明确“四个一”的工作任务（即一份出租公约、一份负面清单、 一个出租房信息管理平台、一份房屋出租格式合同），做到各村人口基数、 房屋基数底账清晰，广泛宣传发动百姓参与，规范制订管理公约、负面清单、 格式合同等，实行村级“备案制”管理，管理信息平台运行正常。 农村架空线管理 ： 类开展农村架空线整治管理，对保留保护村，有条 件的可选择采用架空线入地或多缆合一的方式进行整治管理，其他农村地区 自行与运营商协商，采取运营商整理为主的方式进行管理。 加强长效管理的考核： 建立区、第三方单位和街镇三位一体的美丽乡 村长效管理考核方式 ， 最后的综合考核分数权重比例为区抽查 25%（日常巡 查 20%，随机抽查 5%），第三方考核 45%，街镇自查 30%，综合考核结果将与 考核奖励资金挂钩 ， 街镇应积极开展“美丽庭院”和“美丽乡村示范村”创 建工作，对创建成效显著的村，将在考核分数上予以适当加分。 （四）项目预算安排和执行情况 1.项目预算安排 2018年美丽乡村及村庄改造长效管理项目年初预算为 1158.54万元，全 部由区级财政安排，主要涉及三个子项目： （ 1） 2018 年美丽乡村长效管理，预算为 726.40 万元，共涉及 58个村 22477 户农户 (集建区内 6897 户 、 集建区外 15580 户 )，参照每年 500 元 /户 的基数， 拟对 集建区内的农村按 400元 /户进行奖补 ， 集建区外的农村按 600 元 /户进行奖补 ， 2018 年安排 60%基础部分，考核部分于下年度根据本年度 综合考核结果进行差别化补贴。 （ 2） 2017 年村庄改造长效管理，预算为 382.14 万元， 共涉及 42个村 19107户农户 。 2017年的村庄改造长效管理（ 300元 /户的基础部分）已下拨， 剩余 200元 /户的考核部分将于 2018年上半年根据综合考核结果，进行差别 化补贴。 港融投资绩效跟踪评价报告 18 （ 3） 长效管理第三方考核 ，预算为 50万元， 聘请第三方考核单位，以 2个月为周期，对纳入长效管理范围的村庄进行全覆盖考核，考核内容包括： 农户宅前屋后的环境卫生 、 农村道路 、 农村河道及污水处理设施 、 绿化养护 、 农村垃圾处理及环卫设施 、 农村公共服务设施 、 农田管理 、 村庄环境 、 违法 建筑 、村民满意度测评等方面。 具体明细如下表所示： 表 1.3 预算安排明细表（单位：元） 项目内容 项目明细 单价 依据 数量 依据 金额 2018年美 丽乡村长 效管理 2018年美 丽乡村长 效管理 （集建区 内基础部 分） 240 （ 400 元 /户的 60%） 参照 (闵府办发 2014 9号 )村庄改 造长效管理，每年 500 元 /户的基数 6897 集建区内农户 6897 户 1655280 2018年美 丽乡村长 效管理 （集建区 外基础部 分） 360 （ 600 元 /户的 60%） 15580 集建区外农户 15580 户 5608800 小计 7264080 2017年村 庄改造长 效管理 2017年村 庄改造长 效管理 （考核部 分） 200 闵行区人民政府办 公室转发关于加强本 区村庄改造长效管理 工作意见的通知 (闵 府办发 2014 9号 ) 19107 2017年纳入 长效管理范 围的农户数 3821400 长效管理 第三方考 核 长效管理 第三方考 核 500000 2017年长效管理 19107户配套资金 38万元，同比例估 算， 2018年 22477 户配套资金 45万 元；由于考核内容 新增了村民满意度 测评，增加 5万元 1 通过政府购 买形式确定 第三方考核 单位 500000 合计 11585480 港融投资绩效跟踪评价报告 19 2.项目预算执行 2018年根据财政管理要求，长效管理经费 （ 2018年基础款 +2017年考核 款） 采用财力结算方式，预算由区级财政直拨到地方财政， 再由地方财政安 排； 而 长效管理第三方考核经费预算仍安排在区农委，由区农委根据项目进 度申请资金，并由区财政直接拨付至第三方服务商。 故项目预算执行 情况 将 从 长效管理经费、长效管理第三方考核经费两方 面 展开 分析 。 （ 1） 长效管理经费 分为 2018年基础部分、 2017年考核部分，由区农委 向区财政提交申请，区财政直拨到地方财政，并由地方财政统筹使用。 截至 2018年 8月底，区财政实际下拨长效管理资金至各镇 864.57万元， 由各镇统筹使用，明细如下表所示： 表 1.4 下拨至各镇资金明细表 浦江镇 吴泾镇 马桥镇 颛桥镇 梅陇镇 华漕镇 小计 浦锦街道 18年 基础 部分 2030340 239220 727920 40560 715440 1227720 4981200 1155960 17年 尾款 2304900 186000 251100 - 55400 867150 3664550 102200 合计 8645750 未下拨 2018年美丽乡村长效管理基础部分 ， 年初按 集建区内 400元 /户 、 集 建区外 600元 /户 的标准，申请 60%的基础部分预算。经预算评审、人大协商 后，对长效管理奖励资金的标准进行了调整，按照美丽乡村建设的三种不同 类型分， “生态型”村庄每年安排 600元 /户的奖励资金，“宜居型”村 庄每年安排 500 元 /户的奖励资金，“整洁型”村庄每年安排 400 元 /户 港融投资绩效跟踪评价报告 20 的奖励资金 。 2018年 6月，区农委按照最新标准申请 58 个村的长效管 理费用基础部分。 （各村农户数、类型、奖励标准、具体金额明细详见 附件 二 ） 2017年 村庄改造 长效管理 考核 部分 ， 根据考核结果按实申请。 （各村 农户数、得分、奖励标准、具体金额明细详见附件 三 ） 注：由于浦锦街道不属于财力结算范围，故未下拨区级资金。 项目预算安排时按 58 个行政村全额安排， 由于各街镇验收时间存在差 异， 部分未完成建设及验收的行政村未纳入长效管理范围， 故截至 2018年 8 月底，各镇长效管理资金实际执行 676.85万元，执行明细如下表所示： 表 1.5 各镇长效管理资金使用明细表 浦江镇 吴泾镇 马桥镇 颛桥镇 梅陇镇 华漕镇 小计 18年基础 部分 906620 102420 643045 40560 715440 695880 3103965 17年尾款 2304900 186000 251100 - 55400 867150 3664550 合计 6768515 注：各街镇长效管理资金实际使用明细详见附件四。 （ 2） 长效管理第三方考核 ，年初预算安排 50万元，区农委通过政府采 购以公开招投标的形式确定 上海理源商务咨询有限公司 为项目第三方服务 供应商，巡查服务经费总额为 49.92万元，按照“先服务、经考核、再付款” 原则，区农委先支付 80%的工作经费，并对第三方进行考评，年终考核合格 后支付剩余 20%的考核经费，截至跟踪期止，未支付费用。 3.预算调整情况 2018年 8月，区农委向区财政提出预算调整申请，申请调减预算 118.15 万元， 原因如下： 2018 年基础部分：年初按 58 个行政村、 400 元 /户和 600 元 /户安排 预算，年中进行调整，按 58 个行政村、 400 元 /户、 500 元 /户和 600 元 /户 港融投资绩效跟踪评价报告 21 申请资金拨付，存在差额； 2017 年考核部 分：年初按 19107 户、 200 元 /户安排预算，根据考核 结果实行 150元 /户、 200元 /户、 250元 /户差额补贴，存在差额。 具体调减情况如下表所示： 表 1.6 预算调整情况表 项目内容 项目明细 年初预算 计划调减 备注 申请调减 2018年美丽乡 村长效管理 2018年美丽乡 村长效管理 （集建区内基 础部分） 1655280 49200 - 49200 2018年美丽乡 村长效管理 （集建区外基 础部分） 5608800 2233680 浦锦街道 1155960 1077720 小计 7264080 2282880 1155960 1126920 2017年村庄改 造长效管理 2017年村庄改 造长效管理 （考核部分） 3821400 156850 浦锦街道 102200 54650 长效管理第三 方考核 长效管理第三 方考核 500000 0 - 0 合计 2439730 1258160 1181570 （五）项 目所包含子项目的内容、预算安排、预算执行情况、子项目对 应的产出效果类指标、产出类指标的完成计划及现阶段完成情况 港融投资绩效跟踪评价报告 22 表 1.7 子项目相关情况对比表 （单位：元） 项目内容 项目明细 预算安排 实际执行 对应 产出 指标 完成计划 现阶段完成情况 2018 年美丽乡村 长效管理 2018年美丽乡村 长效管理（集建区 内基础部分） 1655280 1606080 长效管理考核 范围更新及时 性 及时 更新 完成街镇 验收后 ，均 及时纳入 长效 管理考核范围 2018年美丽乡村 长效管理（集建区 外基础部分） 5608800 1497885 长效管理机制 建设完成率 58个相关行政村 截至 8 月底， 7 个街镇均已基本建 立长效管理制度， 村规民约与美丽 乡村长效管理机制相符合 ， 目前正 在落实执行 村规民约符合 度 与长效管理机制 相符合 2017 年村庄改造 长效管理 2017年村庄改造 长效管理（考核部 分） 3821400 3664550 考核 奖励资金 到位率 下拨 2017年考核 部分资金 按 2017 年考核结果，考核部分资 金已全部拨至地方财政 长效管理第三方 考核 长效管理第三方 考核 500000 0 第三方考核完 成率 两个月一次全覆 盖考核 已完成 1-8月巡查考核，并根据区 农委与第三方签订的合同，完成 4 份月度考核报告的编写 第三方检查考 核覆盖率 纳入长效管理范 围内的镇村 截至 2018年 8月底，已有 44个行 政村纳入长效管理范围内 港融投资绩效跟踪评价报告 23 二 、 项目完成情况及偏差分析 根据绩效评价目标管理要求，在绩效跟踪 评价 初期已制定了项目绩效目 标和绩效指标，并确立了本次跟踪选择的绩效指标和目标值，明细如下： 表 2.1 项目完成情况及偏差分析总表 一级 指标 二级 指标 指标细化 年度 目标 阶段 目标值 标准 依据 数据 来源 跟踪 选择 A 投入 A1项目 立项 A11项目立项 规范性 100% 同左 政策 要求 项目 单位 A2绩效 目标 A21绩效目标 质量 100% 同左 财政 规定 项目 单位 B 过程 B1业务 管理 B11工作计划完整性 100% 同左 部门规定 项目单位 B12 工作计划执行准确性 100% 同左 部门规定 项目单位 B13 管理考核制度健全性 100% 同左 部门规定 项目单位 B14 管理 考核制度执行有效 性 100% 同左 部门 规定 项目 单位 B15合同签订规范性 100% 同左 部门规定 项目单位 B2财务 管理 B21财务管理制度健全性 100% 同左 部门规定 项目单位 B22资金使用合规性 100% 同左 部门规定 项目单位 B23预算 执行率 100% 按进度 部门规定 项目单位 C 产出 C1长效管理机制落实率 100% 75% 项目文件 项目单位 C2第三方考核 完成 率 100% 67% 项目文件 项目单位 C3长效管理考核范围更新及时性 100% 同左 项目文件 项目单位 （一） 投入类指标完成情况及存在偏差 投入类指标共设置了 2 个二级指标， 2 个三级指标，各指标完成情况如 下： 港融投资绩效跟踪评价报告 24 指标 类型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 A投入 A1项目立项 A11项目立项 规范性 A2绩效目标 A21绩效目标 质量 A11项目立项规范性 考察项目立项 是否符合程序、审批的文件和材料是否合规完整，立项依 据文件是否充分；立项前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评 估、集体决策等。 项目立项程序规范，文件依据充分，根据 关于本市推进 美丽乡村建设工作的意见（沪府办 2014 17 号） 、 闵行区美丽乡村建设 指导意见（闵委办发 2017 1号） 等文件，对已改造的村庄，建立后续长 效管理机制，进一步巩固美丽乡村建设成果，推动街镇更 好地做好长效管理， 并建立保障机制来落实资金的高效使用和政策引导； 项目立项前 经预算评审、 人大协商等流程。 A21绩效目标质量 考察绩效目标的来源、出处是否明确、是否与理想目的有较强关联性； 项目绩效目标是否细化分解为具体可考量的绩效指标；绩效指标是否通过清 晰、可衡量的指标值予以体现。 项目立项时，区农委按照 财政部门要求填报 了绩效目标申报表，绩效目标围绕项目内容设置，设置过程中参考了项目年 度实施计划，结合以往年度类似项目完成情况和工作经验，符合实际情况。 但绩效目标设置全面性有待加强，目标值量化情况及目标值来源等有待进一 步细化，考查内容的明确，有助于加强对项目管理的约束性和激励性，使绩 效目标具备完成情况的可考察性。 （二）过程 类指标完成情况及存在偏差 过程类指标共设置了 2 个二级指标， 8 个三级指标，各指标完成情况如 下： 指标 类型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 B过程 B1 业务管理 B11工作计划完整性 B12工作计划执行准确性 港融投资绩效跟踪评价报告 25 指标 类型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 B13管理考核制度健全性 B14管理 考核制度执行有效性 B15合同签订规范性 B2 财务管理 B21财务管理制度健全性 B22资金使用合规性 B23预算执行率 B11 工作计划完整性 考察是否编制详细的工作实施方案、资金使用计划；是否设立了绩效目 标和指标阶段性完成的时间节点；包含的子项目罗列是否清晰。 项目年初编 制详细的工作实施方案，将工作阶段性安排到各个季度，各子项目罗列清晰， 资金拨付、管理考核等计划安排完整、明确。 B12 工作计划执行准确性 考察项目总的完成进度是否符合项目的实施方案要求；各子项目实际完 成进度是否符合子项目的 实施 方案要求。 截至 2018 年 8 月底，项目总体完 成进度符合年初计划安排，长效管理经费下拨、第三方考核工作 等 都按照 子 项目计划要求实施，第三方每两月按要求出具巡查报告，但长效管理制度文 本的修订与落实情况与年初计划略有偏差。 B13 管理考核制度健全性 考察项目相关考核管理制度是否健全、完善和有效，用以反映和考核管 理考核制度对项目顺利实施的保障情况。 项目考核制度较为健全， 考虑内容 较为全面， 美丽乡村长效管理考核办法中，明确约定考核目的是为了 贯彻落实区委、区政府对美丽乡村长效管理工作的总体要求，落实目标管理 任务，有效维护美丽乡村建设后的农村基础设施和公共服务设施，有效规范 农村民房出租管理，有效保持农村的村容村貌和农村生态环境，有效巩固我 区美丽乡村建设成效 ；考核原则需注重实效、客观公正、问题导向；考 核范围为“ 实施美丽乡村长效管理的范围为列入区级美丽乡村建设计划，完 成建设并通过区验收的行政村 ”；考核采取 区、第三方单位和街镇三位一 港融投资绩效跟踪评价报告 26 体的美丽乡村长效管理考核方法 ， 最后的综合考核分数权重比例为区抽查 25% （日常巡查 20%，随机抽查 5%），第三方考核 45%，街镇自查 30%；考核 内容包括环境日常管理、民房出租管理两方面；考核结果运用， 区级奖励 资金实行差别化补贴，对考核结果合格的村全额拨付奖励资金，对考核结果 不合格的村将进行通报，并暂停考核部分奖补资金下拨，待其完成整改后， 再予拨付。 B14 管理考核制度执行有效性