Q%2FRZSX002-2018企业知识产权咨询服务通用标准最新.pdf

Q/RZSX 日照盛鑫知识产权运营有限公司企业标准 Q/RZSX0022018 企业知识产权咨询服务通用标准 2018423发布 2018423 实施 日照盛鑫知识产权运营有限公司发布 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分1 目次 前 言 . 2 引 言 . 3 企业知识产权咨询服务通用标准 . 4 1 范围 . 4 2 规范性引用文件 . 4 3 术语和定义 . 4 4 企业知识产权咨询服务的原则 . 5 5 企业知识产权咨询服务的准备 . 6 6 客户开发 . 7 7 委托关系确立和解除 . 9 8 知识产权咨询服务要求 . 11 9 委托关系的变更与材料移送 . 14 10 有关特殊事项处理 . 15 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分2 前 言 本标准结合服务企业知识产权现状，根据中华人民共和国专利法 、 中华人民共和国标准化法 、 国家知识产权咨询刚要等法律法规和政策起草。 本标准按照 GB/T1.12009标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写和参照 GB/T190012008质量管理体系要求模式编制。 本标准由日照盛鑫知识产权运营有限公司提出并归口。 本标准起草单位：日照盛鑫知识产权运营有限公司 本标准主要起草人：慕朝利，时彦玲 张玲玲 本标准主要审核人：慕朝利 本标注由慕朝利批准。 本标准由日照盛鑫知识产权运营有限公司负责解释和修订。 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分3 引 言 企业作为市场经济的主体，无论在吸引资本投资，寻求商业合作，拓展国内外市场，还是在进行研发创新，加快转型升级、提升竞争力等各方面，都离不开知识产权的支撑，企业是知识产权创造与运用的主体，企业提高自己的知识产权管理水平，是企业转型成功的关键。 近年来，在政府的推动下，科技型企业对知识产权的战略需求日益增大，各类服务机构在服务模式，收费标准等方面存在差异，所以在提供知识产权服务的同时，急需制定咨询服务的通用标准。 我们立足企业的实际， 结合我们为众多中小微企业提供知识产权咨询服务经验基础上，提供一套可操作性和指引性的企业知识产权服务规范。 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分4 企业知识产权咨询服务通用标准 1 范围 本标准规定了企业知识产权咨询服务基本 原则，服务内容，职责，评价与改进等。 本标准适用于专利代理公司，企业，知识产权管理部门等从事知识产权服务的人员。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 GB/T15496 企业标准体系 要求 GB/T15496 企业标准体系 管理标准和工作标准 GB/T20000 标准化工作指南 第 1 部分：标准化和相关活动的通用词汇 GB/T21374 知识产权文献与信息 基本词汇（ GB/T 213742008:2008） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3.1 知识产权 在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。 3.2 知识产权管理 围绕知识产权所开展的知识产权规划、组织、协调、控制等过程的系列活动的总称。知识产权管理贯穿于企业研究开发、生产经营、管理、市场营销和对外合作等各个流程。 3.3 企业知识产权咨询 企业知识产权咨询是作为技术创新主体的企业在进行技术创新活动时， 运用专利及其它知识产权制度的特征和功能，从法律、经济和科技的角度，对有关技备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分5 术创新知识产权的获得、保护、实施和管理等所做的总体安排和统一谋划，是企业从自身条件、 技术环境和竞争态势出发做出的企业技术创新知识产权工作的总体部署 3.4 产品 能够提供给市场，被人们使用和消费，并能满足人们某种需求的物体或无形载体，包括物品、服务、工艺或它们的组合。 3.5 服务组织 在知识产权服务过程中， 职责、 权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。 3.6 知识产权标准 服务组织应将企业在其优势、 核心的创新技术领域的专利技术等知识产权推动成为国内的技术标准，发挥知识产权价值，并引导产业规范化、标准化发展。 3.7 知识产权咨询服务 为满足企业知识产权咨询的需要， 服务组织与客户之间接触的活动以及服务组织内部所产生的结果。 3.8 服务标准 规定服务应当满足的要求以确保其适应性的标准。 3.9 服务通用标准 在服务业组织内被普遍使用，具有广泛指导意义的规范性文件。 4 企业知识产权咨询服务的原则 4.1 告知原则 企业知识产权咨询服务应坚持告知原则, 服务组织应主动向客户告知有关企业知识产权咨询服务过程和产品对经营管理作用的影响,以及服务组织基本情况和企业知识产权作用的有限性。必要时应告知对客户不利的消息。 注 1：委托之前告知有关服务标准和收费标准。 4.2 保密原则 企业知识产权咨询服务应坚持保密原则， 应提供知识产权咨询服务而接触客户的一切商业秘密和未公开信息， 服务组织应采取必要的措施和方法防止客户商业秘密和未公开信息不被泄露，不得自行使用和许可他人使用。 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分6 4.3 诚信原则 企业知识产权咨询服务应坚持诚信原则， 服务组织除遵守职业道德和有关服务标准以外，应当恪守诚信为本的服务宗旨，对于客户需要了解和回答的任何问题，应当客观真实，不得以任何方式虚假承诺或可能存在误导的情形。 4.4 实用原则 企业知识产权咨询服务应坚持实用性原则， 知识产权咨询应具有帮助客户解决实际问题和经营管理中发挥重要的参考作用， 企业以知识产权咨询为手段而套取资金或其它不正当行为的，服务组织应当劝说客户放弃或解除委托，以避免影响企业知识产权咨询的社会评价。 4.5 可操作性原则 企业知识产权咨询服务应坚持可操作性原则， 企业知识产权咨询在解决经营管理实际问题之中，应具有实现企业愿景的可行性方案和具体措施，并考虑企业环境、危害、成本、时间和效益等因素。注重实效，实现效益最大化。 4.6 系统性原则 企业知识产权咨询服务应坚持系统性原则，统筹兼顾，有计划，有步骤地进行， 服务组织提供的企业知识产权咨询产品应关注相关标准与经营管理制度的协调性，所有产品标准以及管理制度应作为一个整体，以保证企业知识产权咨询实施的效果。 4.7 团队协作原则 企业知识产权咨询服务应坚持团队协作原则， 服务组织应吸收各种人才组成团队，以满足企业知识产权咨询的需求。 5 企业知识产权咨询服务的准备 5.1 服务组织人员 5.1.1 服务组织的人员组织 服务组织的关键岗位，应配备具有相应资质和技能的人员 注 2: 如为生物医药企业服务， 应当具备药学、生物学方面专业知识，在必要时候，可以邀请合作专家进入企业进行疑难技术问题解答。 5.1.2 服务组织的人员条件 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分7 服务组织人员应具备的条件： a) 具有理工科本科以上学历； b) 系统的掌握专利、商标、著作权、不正当竞争等专业知识； c) 从事知识产权服务 1 年以上，参与类似服务 1 个以上； d) 具有较强团队精神和合作能力； e) 坚持原则、实事求是、保守客户及团队的商业秘密。 5.1.3 专业能力学习 服务组织的专业能力通过维普、万方、清华同方等专业数据库和论文库搜集整理。 5.1.4 外部环境分析 服务组织应当全面掌握和理解知识产权方面国家政策和发展环境。 a) 经济、技术和文化环境 b) 行业发展情况 c) 行业竞争情况 d) 行业技术分布情况 5.1.5 项目小组的划分 条件允许的前提下，依据客户行业的不同，服务组织内部依据不同专业背景和学历、经验、成果、合作等因素划分不同项目小组。 6 客户开发 6.1 资料准备 6.1.1 资料范围 服务组织应准备其介绍，宣传的资料，内容主要包括： a) 服务组织的成立、发展、业务范围、人员及服务宗旨； b) 服务组织相关资质； c) 服务组织的相关项目经验； d) 企业知识产权咨询对客户的重要作用和意义； e) 服务组织有关收费标准和服务质量标准； f) 其它与企业知识产权咨询服务相关的事项。 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分8 6.1.2 资料方式 服务组织提供的资料应同时准备印刷品和电子版，必要时，应准备 ppt 对客户的企业知识产权咨询服务进行介绍。 6.1.3 资料送呈 服务组织提供的任何与企业知识产权咨询相关资料、 载体等应由专人或服务组织负责人送达，已取得客户决策层项目认识且取得其信任。 6.1.4 资料要求 服务组织凡是用于客户开发的资料、 信息及具有该功能作用的任何载体及体现的内容，应与有关登记或许可的范围相一致，不得为扩大其影响或与宣传和散发的资料所涉主题不实的内容。 6.1.5 服务组织要求 在客户开发中，服务组织应当遵守： a) 不得进行有损于其它单位或人员的活动，不得直接或间接有损于或不利于其它同业竞争者的言辞和行为； b) 不得直接或间接的宣传或渲染该组织与有关行政管理机构存在直接或间接关系及非正常途径办理事务的通道等内容和行为，不得有超出其自身专业范围和能力的夸大性宣传和承诺； c) 不得使用最大，最好 最有经验，第一， 最专业，专家等最高级、最佳用语； d) 不得直接或间接的为拉拢客户，招揽业务而进行有违常规或与该行业大多数实际收费标准不符的报价； e) 不得利用服务便利获取客户的不当利益； f) 着装整齐，具有较强亲和力，能取得客户认同。 6.2 客户选择 6.2.1 客户来源 通过公司网站，现有客户推荐，大型会议宣传等多种方式搜集客户，重点服务当地客户。 6.2.2 客户筛选 服务组织应选择高科技型，成长型企业，并按名称、注册资金、企业性质、备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分9 知识产权状况、技术人员、研发投入、主要产品，是否高新技术企业，是否上市等信息筛选目标企业。 6.3 客户沟通 6.3.1 决策层的沟通 服务组织应了解决策层对企业经营管理的战略目标及规划， 以及企业知识产权咨询的认识。 6.3.2 管理者的沟通 服务组织应与管理者沟通，了解管理者需要解决的主要问题，存在的主要困境，有关管理制度和人员的配备，以及执行力的问题。 6.3.3 知识产权人员沟通 服务组织应与企业知识产权管理人员沟通， 以理解企业知识产权在生产经营管理中的地位，有关产品对知识产权的需求，企业或产品在同行业中的影响力等信息。 7 委托关系确立和解除 7.1 委托关系的确立 7.1.1 协商一致 服务组织应与客户协商一致签订企业知识产权咨询服务合同 根据客户的需求不同，合同范围可以约定不同的咨询服务内容。 7.1.2 收费标准 根据服务合同确定的范围和技术涉及的专业难易，成果提交方式等因素，结合行业收费规定确定合理的收费标准。 7.2 合同签署 7.2.1 签订主体 服务组织不得以各人名义签署合同和私自收费。 7.2.2 合同中止 客户签订企业知识产权咨询服务合同后，因企业改制、收购、兼并等情形导致服务中止，应当具有记录，中止事由消失后，应当继续服务至合同约定事项完成。 备案 2018年04月23日 15点51分备案 2018年04月23日 15点51分