“北京市地理国情常态化监测”项目绩效评价报告.pdf

28 北京市规划和国土资源管理委员 “北京市地理国情常态化监测”项目 绩效评价报告 为提高财政资金使用效益，合理配置公共财政资源，根 据 中华人民共和国预算法 和 北京市财政局关于开展 2018 年度财政支出绩效评价工作的通知 （京财绩效2018799 号） ，北京市财政局成立了绩效评价工作组，于2018 年 4 月 -5 月，对 2017 年度北京市规划和国土资源管理委员会（以 下简称市规划国土委） “北京市地理国情常态化监测”项目 进行绩效评价， 该项目评价结果为 93.22 分。 有关情况如下。 一、项目基本情况 （一）项目背景 1.项目立项依据 市规划国土委根据中华人民共和国测绘法第二十六 条“县级以上人民政府测绘地理信息主管部门应当会同本级 人民政府其他有关部门依法开展地理国情监测，并按照国家 有关规定严格管理、规范使用地理国情监测成果”和国民 经济和社会发展第十三个五年规划纲要要求，开展地理国 情常态化监测。 2.项目实施主体 项目主管部门为市规划国土委，实施主体为市规划国土 委下属单位北京市勘察设计和测绘地理信息管理办公室。29 （二）项目主要内容及目标 1.项目主要内容 北京市地理国情常态化监测项目(2017 年度)主要包括 数据资料收集整理、卫星影像处理、变化发现、变化更新、 外业核实、成果整理、成果检查等工作；完成 INSAR（合成孔 径雷达干涉，以下简称 INSAR）数据购买与处理；完成监测数据 库及系统更新与维护；完成监测成果统计分析及监测报告编 制等内容。还参与国家专题性监测，包括京津冀协同发展重 要地理国情监测、全国地级以上城市及典型城市群空间格局 变化监测。 2.项目年度目标 在 2017 年 1 月-2017 年 12 月期间，利用高分辨率卫星 影像、航空航天遥感影像数据、基础地理信息数据和其他专 题数据等，按照统一标准和技术要求，开展北京市地理国情 常态化监测(2017 年度)，分析监测内容的变化情况，分析变 化规律，建立常态化地理国情时空数据库、统计分析报告和 地方标准，揭示经济社会发展和自然资源环境的空间分布规 律，为首都发展战略规划、公共安全、生态环境、资源配置 和公众服务提供有力保障。 （三）项目资金情况 2017 年财政批复资金 3590.49 万元，实际到位资金 3590.49 万元，实际支出 3587.85 万元，资金执行完成率为30 99.93%，结余资金 2.64万元已上缴市财政。 二、绩效评价情况 （一）绩效评价指标及方法 1.绩效评价指标体系（详见附件） 主要包括项目决策、项目管理、项目绩效 3个方面，满 分 100分。一是项目决策指标（15分） ，主要评价项目目标、 项目立项决策管理等内容；二是项目管理指标（30 分） ，主 要评价资金到位和管理、组织实施等内容；三是项目绩效指 标（55 分） ，主要评价产出、效果、可持续影响、服务对象 满意度等内容。 2.绩效评价方法 本次绩效评价遵循“客观、公正、科学、规范”的原则， 采取定性与定量相结合的方式，采用案卷研究法、抽样统计 法、专家评议法、公众评判法、数据统计分析法等方法开展 评价工作。 （二）项目绩效情况 截止 2017 年底，项目对工作区域地理国情要素进行了 基本统计，获得了综合反映工作区的地表覆盖、基础设施配 置等自然、人文地理等国情要素的空间特征，已完成年度预 期绩效目标。 项目形成成果为北京市非首都功能疏解、城市副中心建 设、违法用地违法建筑查处、规划编制与管理、环境保护与31 治理、多规合一等发挥了重要作用，为北京新版城市总体规 划设计提供了数据支撑，应用于城市空间结构、城市绿色空 间、城市体检等分析研究工作，广泛应用于规划、国土、农 业等领域，为政府部门办公和辅助决策、业务部门规划、公 众地理国情常识普及提供了基础信息。项目成果得到了国家 测绘局、市领导和验收专家组的高度评价。在后期总体规划 实施评估阶段，以项目成果数据作为基础，进行“一年一体 检、五年一评估” 。 （三）绩效评价结果 绩效评价工作组根据项目实施情况，经专家综合评价, 项目绩效评价综合得分 93.22分，绩效评价级别为“优秀” 。 其中项目决策得分 14.40 分，项目管理得分 24.98分，项目 绩效得分53.84分。 三、存在的主要问题及建议 （一）存在的主要问题 1.个别绩效目标设置还不够合理、明确。 该项目在设置绩效目标的时候未充分考虑项目总体目 标和年度目标的关联性，本年度绩效指标值的设置未充分考 虑总体任务和往年实施情况。 项目在工作第一阶段（2017 年 1月-2017 年 6月）设定 阶段绩效目标之一为“完成 INSAR 数据购买与接收” ，该项 目标制定的表述不够合理。项目实施需要通过 INSAR 数据开32 展基础工作，但数据购买与接收仅为项目实施的必要过程， 不具有项目实施目标的高度，而且也不能够对项目后期实施 起到指导与约束的作用。因此将“完成INSAR 数据购买与接 收”作为目标明显不够合理。 项目在工作第二阶段（2017 年 7 月-2017 年 10 月）设 定阶段绩效目标之一为“形成 3个地方标准的征求意见稿” ， 该目标只提出数量，但未能明确具体哪 3 个征求意见稿，表 述的明确性不足。 2.项目管理精细化不足。 项目管理实施方案内容较全面，为项目执行提供了有效 的支撑。但工作方案中有些内容不够完善、缺乏具体考核标 准，如：没有明确承办单位要做的协调工作具体内容和完成 的质量成果标准。 项目评审专家意见的后续处理及结果没有在资料中体 现。例如京津冀协同发展重要地理国情监测专业技术设计书 评审专家意见中提出： “污染源企业图中，建议增加企 业具体生产地址，仅仅是注册地址没有太大参考价值” 。 在项目执行过程中，委托单位是否有采纳这些意见，是否对 成果形成进行修正作用，均未提供是否予以落实的相关资 料。没有提供对 2017 年 11月形成的2017 年国家地理国情 监测京津冀协同发展重要地理国情监测（北京）专业技术设 计书进行整改落实的结果。33 3.日常检查监督情况资料不够完整 项目单位制定了周例会、月调度会等项目过程管理检查 监督机制，强调数据保密规定，重视数据的安全管理、防止 泄密发生。但评价发现设定的例会制度，相应记录资料不完 整。 （二）相关建议 1.建议项目单位按照绩效目标的编报要求，合理设置绩 效目标，细化量化绩效指标，进一步提高绩效目标与项目内 容的关联度，增强目标的科学性。 2. 建议项目单位在今后项目的实施中，进一步完善工 作方案中内容、进一步明确工作具体考核标准，以便提高实 施方案对项目实施的指导作用；健全项目管理制度和专项资 金管理制度；建立项目实施的过程跟踪管理，及时调整项目 进度，强化过程控制，保障监测数据成果的顺利取得。 3.加大项目绩效成果应用。 地理国情监测在 “所见所得” 基础上，强化大数据应用，进一步实现实时大数据和专题数 据的融合，如：与地下网、城市地质数据融合，为市相关部 门工作提供基础数据。 附件：“北京市地理国情常态化监测”项目绩效评价指 标体系及打分情况表34 附件： 指标体系及打分情况表 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 分值 得分 项目决策 （15分） 绩效目标 目标内容 （5分) 目标明确性 2 1.94 （5分） 目标合理性 3 2.82 决策过程 （10分） 决策依据 （5分) 与相关发展规划符合程度 2 2 决策依据的充分性 1.5 1.44 决策依据的合理性 1.5 1.5 决策程序 （5分) 决策程序的合规性 2.5 2.5 调整程序的合规性 2.5 2.2 项目管理 （30分） 项目资金 （15分） 预算管理 （5分) 预算编制的科学性、合理性、 细化性 3 2.6 预算执行与预算编制功能上 的相符性 1 0.6435 预算执行与预算编制经济上 的相符性 1 0.84 资金到位 （4分) 资金到位率 2 2 资金使用进度合规性 2 1.9 财务管理 （6分) 财务管理制度健全程度 2 1.52 财务管理制度执行有效性 2 1.56 会计核算的规范性 2 1.7 项目实施 （15分） 组织机构 （4分) 组织实施机构健全程度 2 1.8 职责分工明确性 2 1.8 制度建设 （5分) 项目管理制度的规范性 2 1.7 项目实施方案可操作性 2 1.8 监督管理机制健全程度 1 0.8 过程控制 （6分) 组织管理科学有效程度 2 1.4 项目执行合法合规程度 2 1.5 监督机制有效程度 2 1.4236 项目绩效 （55分） 项目产出 （30分） 产出数量 （10分) 监测技术方案（指标值：2 个） 2 2 卫星影像 DOM （指标值： 全市） 2 2 地方标准（指标值：3 个） 1 1 常态化地理国情数据监测 （指标值：全市监测数据） 2 1.9 监测数据库和成果统计分析 （指标值：监测数据库和统 计分析报告） 2 1.9 监测成果的验收、审核与发 布、（指标值：验收报告） 1 0.96 产出质量 （10分） 监测技术方案成果（指标值： 通过评审） 2 2 卫星影像 DOM 成果（指标值： 通过内部检查） 2 2 地方标准（指标值：审核发 布） 1 0.9 常态化地理国情数据监测 （指标值：通过验收） 2 2 监测数据库和成果统计分析 （指标值：通过验收） 1 1.2 监测成果的验收、审核与发 布（指标值：通过评审） 2 1.8 产出进度 （5分） 执行进度与计划的一致性 5 537 产出成本 （5分） 资金是否控制在预算范围内 5 5 项目效果 （25分） 经济效益 工作效率提高 2.5 2.4 （5分） 工作成本降低 2.5 2.5 社会效益 （10分) 服务城市规划及建设 4 3.96 服务生态环境保护 3 2.96 服务北京市重大工程和重点 工作 3 2.96 可持续影响 （5分） 地理国情信息监测基础数据 服务的可持续性 5 4.6 服务对象满 意度 （5分） 市政府、市属各委办局、规 划国土委内部满意度 5 4.8 合计 100 93.22