2013 年城市建设与管理项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2013 年城市建设与管理项目 项目单位：上海长凯岩土工程有限公司等 39 家单位 主管部门：上海市科学技术委员会 委托单位：上海市科学技术委员会 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一 八 年 六 月 评 价机构：上海科技咨 询 有限公司 评 价 责 任人：刘超 评 价 团队 成 员 ：黄 灿华 撰稿人：刘超 复 审 人： 汤进华 终审 人： 冯 怡 目 录 摘 要 .I 前 言 .1 一、项目基本情况 .1 （一）概况 .1 （二）绩效目标 .10 二、绩效评价工作情况 .13 （一）评价目的和依据 .13 （二）绩效评价工作方案制定过程 .15 （三）绩效评价原则、评价方法 .16 （四）数据采集方法及过程 .16 （五）绩效评价实施过程 .17 三、评价结论和绩效分析 .19 （一）评价结论 .19 （二）具体绩效分析 .20 四、主要经验及做法、存在问题及建议 .23 （一）主要经验及做法 .23 （二）存在问题 .23 （三）建议及改进措施 .24 附件 1：绩效评价指标体系综合评价表 .25 附件 2：满意度分析报告 .41 附件 3：项目情况表 .43 附件 4：项目组织流程情况 .50 I 摘 要 受上海市科学技术委员会委托，上海科技咨询有限公司于 2018 年 6 月开始，针对 2013 年城市建设与管理项目财政资金支出情况开 展绩效评价工作。经过前期访谈、方案制定、分析评价、撰写报告 等环节，最终形成 2013 年城市建设与管理项目财政支出绩效评价 报告 。 一、项目基本情况 2013 年城市建设与管理目依据国家和上海中长期科技发展规划 纲要、 “十二五”科技规划，并结合上海市 2013 年科技发展重点任 务设立。项目围绕地下空间开发利用、城市建设与交通、城市公共 安全与防灾、环境治理与污染、区（县）科技惠民五个专题领域， 投入财政资金 10910 万元， 开展以企业为主体、示范应用为导向的 关键技术研究， 2 4 年内组织完成 39 项科研课题，促进在重大工 程建设、智能交通管理、城市内涝防治、建筑施工安全、化工园区 危险源控制、生物垃圾清洁焚烧、膜处理和土壤修复等 8 个方向的 技术研发和改造，持续提升社会发展领域科技创新能力，完善城市 安全基础设施功能，营造良好的城市生态环境。 项目资金总预算为 37678.68 万元，其中财政资金预算 10910 万 元，各课题承担单位 自筹配套资金 26768.68 万元 。项目实际拨付财 政资金 10510 万元，预算执行率为 96.33%。在课题开展方面，项目 39 项课题中， 35 项已顺利完成实施，其余 4 项课题由于整改或延期 等原因处于在研状态。在项目管理方面，项目已按计划完成了各项 II 课题的征集、评审、立项，总体上完成各课题实施、验收和资金拨 付，建立了较完备的专项经费使用、调整和监督等资金管理制度， 保障项目的顺利开展。在产出和对应效益实现方面，项目通过完成 课题研究，基本达成项目指南中关于各个研究领域的研究目标，对 提升社会发展领域科技创新能力、完善城市安全基础设施功能、营 造良好的城市生态环境起到良好的促进和支持作用。 二、评价结论及绩效分析 该项目总体绩效得分 89.54 分 ，财政支出绩效评价等级为 良 。 项目绩效得分情况具体如下表所示。 项目主要绩效及经验做法如下： 主要绩效： 1、项目立项决策科学，符合社会发展相关需求。 上海市市科委根据国家和本市中长期科学和技术发展规划纲要、本 市科学和技术发展“十二五”规划，发布了 2013 年“科技创新行动 计划”社会发展领域项目指南，为项目课题设立提供了充分的政策 依据。项目布局合理，涵盖地下空间开发利用、城市建设与交通等 5 个民生相关领域，符合当时社会发展需求，为上海市实现科学与 技术战略目标提供了有效支撑。 2、项目产出情况较好，相关科技成 项目绩效得分情况表 指标 权重分值 评价分值 得分率 A 项目决策 10 10 100% B 项目管理 24 20.3 84.58% C1 项目产出 22 20.84 94.73% C2 项目效益 44 38.4 87.27% 合计 100 89.54 89.54% III 果惠及民众。 通过 39 项课题实施，项目形成了地下工程围护体隐患 综合探测技术等 5 项地下空间开发利用相关技术、大型枢纽机场航 站楼不停航运营改扩建协同管理和风险控制技术等 4 项重大工程建 设相关技术、超高层摆式电涡流调谐质量阻尼器的成套生产工艺技 术等 4 项城市公共安全及防灾技术、社区移动康复监测和诊疗技术 等 4 项科技成果惠民技术、有机湿垃圾发酵产品用于改良绿地林地 土壤技术等 6 项环境治理与污染控制相关技术，基本完成相关技术 的示范应用，实现项目计划发挥的社会效益和生态效益，相关科技 成果惠及民众。 主要经验： 1、依托应用示范工程课题 ,项目研究成果得到广泛 适用。 项目依托城市建设与管理领域重大工程建设技术等 8 个方向 课题，形成了相关设计、施工工艺、配套装备，重视相关技术的应 用示范并在上海市开展了多项应用示范工程，增强了社会发展领域 科研成果的适用性，有助于提升城市建设管理领域整体科技水平， 持续改善城市基本公共服务能力。 2、通过使用网上课题信息管理系 统，有效保障了管理工作的效率与效能。 项目主管部门根据项目管 理过程中的相关需求，设计并开发了网上科研计划项目课题信息系 统，对项目课题管理涉及的可行性方案、预算申报、任务书填报、 节点成果汇报、验收申请、成果提交，以及立项评审、预算评审等 管理环节实施了网上管理，提升了项目管理效率，节约了人力资源 成本，并一定程度上有利于项目过程管理与监督，增强了项目管理 的规范性。 三、存在问题及改进建议 IV 主要问题： 1、部分课题实施进度落后，影响项目整体进度和 效果。 通过梳理项目过程管理情况发现，部分课题至今仍为在研状 态，影响了整个项目的实施进度和实施效果。主要原因一是由于课 题涉及的工程难度大，情况复杂多变；二是由于个别课题牵头单位 组织不到位，课题实施进度落后。 2、部分课题提出验收申请后未及 时完成验收。 部分课题在提出验收申请后未能在 6 个月内完成验 收，主要原因为课题在审计和财务验收中存在问题，目前尚在整改 中。 改进建议： 1、加强课题进度跟踪，对 于客观原因造成 项目无 法实施的及时予以终止。 建议主管部门在项目过程管理中，进一步 跟踪各课题实施进度，及时了解课题进度滞后的具体原因，并采取 针对性的管理措施，例如对于客观原因造成课题进度滞后的，应及 时调整课题完成时间，对于课题无法继续实施的应及时予以终止， 对于牵头单位组织不到位的课题，采取信用记录等方式强化对牵头 单位的监督和问责。 2、明确课题整改时限要求，进一步加强验收环 节进度管理。 建议主管部门对于需要进行整改的课题，提出明确的 整改时限要求，并跟踪整改结果，对于超出整改时限仍不能完成整 改的，采取必要的管理措施。 5 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）文件规定， 上海市科学技术委员会（以下简称“市科委” ）委托本公司于 2018 年 6 月起针对 2013 年城市建设与管理项目（以下简称城市建设与管 理项目）财政资金支出情况开展绩效评价工作。科技项目具有跨年 度、周期长等特点，市科委科技项目周期一般为 2-3 年， 2017 年项 目正处于实施过程中，无法体现绩效。为反映项目的整体绩效，本 年度选择 2013 年度立项项目的整体预算作为评价对象。为落实绩效 评价工作的开展，本公司成立了评价工作组，对项目管理情况、财 政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下。 一、 项目基本情况 （一） 概况 1、立项背景及目的 （ 1）立项背景 上海中长期科学和技术发展规划纲要（ 2006-2020 年） 提出 上海中长期技术创新的主要任务之一是打造生态上海，建设资源节 约、环境友好的都市，建立有利于生命健康和符合循环经济特点的 资源能源利用模式、环境保护体系及生态科技示范基地，促进自然 生态的逐步恢复和改善，产业生态的不断提升和发展，人居生态的 6 绿色化、宜人化，形成人与自然和谐发展的都市型生态环境。 上海 市科学和技术发展“十二五”规划中指出，建设生态上海应围绕 城市可持续发展的总体要求，应对特大型城市能源资源短缺、环境 承载力限制、城市公共安全等方面的严峻挑战，加强集成创新与推 广应用，在新能源、城市公共安全、海洋科技、资源环境等领域， 重点布局 6 项重大任务和 4 项重点任务，力争实现一批关键技术突 破，优化生态环境、建设宜居城市，为实现上海“十二五”期间节 能减排、生态环境建设和城市安全保障等目标提供坚实的科技支 撑。 上海市科学技术委员会（以下简称“市科委” ）根据上述两个文 件以及上海市住建委规划、本市科技“三年行动计划”等相关要 求，结合加强城市地下空间利用、优化城市建设与交通和改善生态 环境等当前社会需要解决的问题，于 2013 年 5 月 31 日发布了上 海市 2013 年度“科技创新行动计划”社会发展领域项目指南 。通 过公开征集、课题申请和专家评审论证等环节，提出了项目拟立项 课题名单， 2013 年 8 月 30 日，该项目正式立项。 （ 2）立项目的 为进一步提升上海科技创新能力，遵循“创新驱动，转型发 展”主线，提升科学技术对社会发展领域的支撑与引领作用，建设 生态上海，市科委根据国家和上海中长期科技发展规划纲要、 “十二 五”科技规划，结合上海市 2013 年科技发展重点任务，围绕地下空 间开发利用、城市建设与交通、城市公共安全与防灾、环境治理与 污染、区（县）科技惠民五大专题领域，以示范应用为导向、产学 7 研结合的方式，组织实施“ 2013 年城市建设与管理项目” ，为加强 地下空间开发利用、优化城市交通、保障城市安全、改善生态环 境、实现科技成果惠民等目标提供有力的科技支撑，实现社会经济 可持续发展。 （ 3）项目起始时间和发展沿革 “城市建设与管理”项目属于上海市“科技创新行动计划”社 会发展领域重大科技项目，是市科委的经常性项目，每年根据社会 发展的重大需求，发布“科技创新行动计划”社会发展领域项目指 南，确定“城市建设与管理”项目的课题研究领域和方向。由于每 年社会发展的需求和亟待解决的问题不同，因而项目的研究领域和 方向不尽相同。 2011 年，城市建设与管理项目围绕环境污染控制与 防治、城市火灾防控、城市基础设施安全、高效施工技术与装备以 及城域交通控制与管理五个领域，共开展 34 项课题。 2012 年，项 目围绕城市安全运行管理、城市建设与交通、污染控制与防治三个 领域，开展了 30 项课题。 2013 年，项目围绕地下空间开发利用、 城市建设与交通、城市公共安全与防灾、环境治理与污染、区 （县）科技惠民五个领域，开展了 39 项课题。 2、项目内容 （ 1）项目起止时间 本项目含 39 项课题，执行周期为 2 4 年，从 2013 年 8 月 30 日至 2017 年 12 月 30 日 1。项目实施周期与数量分布如下图所示。 1 以最晚结束课题的截止日期为准。 8 图 1： 2013 年城市建设与管理项目实施周期与数量分布 （ 2）项目具体内容 本项目围绕地下空间开发利用、城市建设与交通、城市公共安 全与防灾、环境治理与污染、区（县）科技惠民五大专题，通过组 织申报、专家立项评审等环节，共立项 39 项课题，其中地下空间开 发利用领域课题 6 项、城市建设与交通领域课题 8 项、城市公共安 全与防灾领域课题 5 项，环境治理与污染控制领域课题 7 项，区 （县）科技惠民领域课题 4 项，其他领域项目 9 项。项目计划在 2 4 年内，通过围绕这些关键技术的研发，获得具有自主知识产权 的新技术，进一步提升城市建设与管理领域科技创新能力和科技水 平，持续改善城市基本公共服务能力，实现社会经济可持续发展。 项目主要研究方向及课题见下图 2，具体项目名称见附件 3。 23 4 9 1 2 2 2.5 3 3.5 4 0 5 10 15 20 25 实施周期/年 项目数量/项 9 图 2： 2013 年城市建设与管理项目课题构成 3、预算资金来源及使用情况 （ 1）项目预算 安排情况 项目预算总额为 37678.68 万元，其中财政资金预算为 10910 万 元，全部来源于市级财政资金，其他资金来源于课题承担单位配套 资金等 26768.68 万元。各领域课题财政资金占比见下图 2。 1300, 12% 1650, 15% 1230, 11% 1680, 15%1050, 10% 4000, 37% 地下空间开发利用 城市建设与交通 城市公共安全与防灾 环境治理与污染控制 区（县）科技惠民 其他领域 图 3：城市建设与管理项目各领域财政资金 （单位：万元） 6, 15% 8, 21% 5, 13%7, 18% 4, 10% 9, 23% 地下空间开发利用 城市建设与交通 城市公共安全与防灾 环境治理与污染控制 区（县）科技惠民 其他领域 10 （ 2）项目资金到位情况 根据项目立项指南要求，项目 39 项课题中 30 项需课题承担单 位按不低于 1:1 比例配套研发资金，其中 4 项区（县）科技惠民类 项目需按不低于 2:1 比例配套。项目计划配套资金 26768.68 万元， 实际 39 个项目配套资金 26768.68 万元，各课题配套资金与政府资 助经费之比总体符合指南要求。 （ 3）项目预算执行情况 根据评价小组对项目财政资金预算拨付和使用情况统计，项目 财政资金总预算为 10910 万元，实际拨付 10510 万元，含实际拨付 首期拨款 9058 万元（ 80%） ，验收后拨款 1452 万元（计划 20%，实 际根据验收通过情况拨付） 。项目首款于 2013 年 10 月拨付，尾款于 2016 2017 年项目验收后拨付，截至目前仍有 10 项课题的 400 万 元尾款尚未拨付。据了解原因为为 4 项课题因审计不通过或整改等 原因，尾款不予拨付，另有 6 项课题尾款视后期项目验收情况再行 拨付。 4、项目实施情况 从子项目开展情况来看， 2013 年城市建设与管理项目共 39 项 课题，项目执行期为 2 4 年。截止评价报告完成日， 35 项课题已 顺利实施并结束。其余 4 项课题研究因整改或延期而处于在研状 态。 从项目管理情况来看，项目已按计划完成了 39 项课题的征集、 评审、立项、实施，顺利完成 32 项课题验收，拨付项目资金 10510 万元，预算执行率达 96.33%，建立了较完备的专项经费使用、调整 11 和监督等资金管理制度，保障项目的顺利开展。 从项目产出和效益实现方面看，通过开展地下空间开发利用、 城市建设与交通、城市公共安全与防灾、环境治理与污染、区 （县）科技惠民五个专题领域、 8 个研究方向共 39 项课题的研究， 攻克与民生息息相关的城市建设与管理相关技术，完成相关设计、 施工工艺研发、装备研制及工程示范。项目基本达到指南中关于各 个研究领域的研究目标，对提升社会发展领域科技创新能力、完善 城市安全基础设施功能、营造良好的城市生态环境起到良好的促进 和支持作用。 5、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 项目主管部门 ：上海市科学技术委员会，负责立项布局决策及 项目统筹管理。 市科委社会发展处（以下简称“社发处” ）是项目具体的管理部 门，负责项目指南发布、课题征集、评审立项、过程管理、验收管 理等。条件财务处负责所有项目财政资金的管理，包括项目的预算 申请及财务验收等。 项目协助管理单位： 市科委社会发展领域项目管理中心（以下 简称“项管中心” ） ，负责项目过程管理与实施跟踪服务，配合市科 委社发处对项目进展情况和预算执行情况进行监督检查，保障项目 的顺利实施。 项目具体实施单位： 上海长凯岩土工程有限公司等 39 家单位， 负责根据项目指南要求申报具体课题，立项后按照科研合同和计划 12 任务书组织实施课题研发任务，严格按照课题经费预算使用课题经 费并按时提交课题验收申请。 图 4：项目组织结构 （ 2）项目实施管理流程 2013 年城市建设与管理项目的组织与实施按照上海市科委的科 技项目管理实施程序规范进行，按照项目管理关键节点可以分为项 目立项、执行和验收三项主要环节，具体实施流程详见附件 4。 13 课题征集 课题评审 课题立项 过程管理 课题验收 承担单位 实施流程 相关部门 填写 可行性方案 按要求提交和修改相 关材料 填写计划任务书 ， 签 订合同 组织实施 ， 填报进度 及阶段性成果 填写验收申请表 社发处发布指南 ， 征 集课题 社发处和项目管理中 心组织课题财务验收 和技术验收 社发处通知填写任务 书 ， 签订合同 ， 下达 批复 社发处和项目管理中 心组织项目评审和预 算评估 项目管理中心组织对 课题进行进度检查 资金拨付 条财处审核后向市财 政局申请拨付 80 % 项 目资金 尾款拨付 条财处审核后向市财 政局申请拨付 20 % 尾 款 图 5：项目管理流程 （ 3）项目资金管理流程 2013 年城市建设与管理项目资金管理主要依据项目各项资金管 理制度进行管理，按照关键节点可以分为预算编制及申请、预算评 估及批复、划拨首款、过程管理、财务验收和拨付尾款等环节，具 体实施流程详见附件 4。 14 图 6：项目资金收支流程 （ 4）管理执行情况 城市建设与管理项目 39 项课题实施管理和资金收支均按照市科 委制定的上海市科研计划课题制管理办法 （沪府办发 2002 32 号） 、 上海市科研计划专项经费管理办法 （沪财教 2013 67 号） 上海市科研计划项目预算评估评审管理暂行办法 （沪科合 2014 24 号） 、 上海市科研计划专项经费巡查管理暂行办法 （沪科 2014 534 号） 、 上海市科研计划项目（课题）财务验收 管理暂行办法 （沪科合 2014 25 号） 、 科技项目管理工作手 册相关要求及上述管理流程环节正常进行，科委相关处室和项目 管理中心按其管理职责分工各司其职，较好地实施了项目全过程管 理。 15 （二）绩效目标 1、总目标 围绕 国家和上海市中长期科技发展规划、 “十二五”科技规划， 上海市科委通过设立“ 2013 年城市建设与管理项目” ，围绕地下空 间开发利用、城市建设与交通、城市公共安全与防灾、环境治理与 污染、区（县）科技惠民五个专题领域 ，投入财政资金 10910 万 元， 开展以企业为主体、示范应用为导向的关键技术研究， 2 4 年 内按照既定计划任务指标完成 39 项科研课题，促进在重大工程建 设、智能交通管理、城市内涝防治、建筑施工安全、化工园区危险 源控制、生物垃圾清洁焚烧、膜处理和土壤修复等 8 个方向的技术 研发和改造，持续提升社会发展领域科技创新能力，完善城市安全 基础设施功能，营造良好的城市生态环境。 2、年度目标 （ 1） 2013 年项目立项：完成项目前期规划与决策立项，形成 项目和各课题总体目标和阶段性目标，项目立项后完成第一期资金 拨付。 （ 2） 2014 2015 年过程管理：执行项目过程管理，完成项目 进度和资金使用的抽样检查；依照项目承担单位申请，完成项目内 容、目标、时限、资金等调整事项的审批，保障项目按计划顺利实 施。 （ 3） 2016 2017 年项目验收 ： 项目提交验收申请后，组织实 施项目验收，完成项目档案归档，按项目验收情况完成项目尾款拨 付。 16 3、项目目标分解 围绕项目总体目标和年度目标，评价工作组按照产出、效果、 影响力三方面为项目梳理了绩效目标。其中，产出目标包括数量目 标、质量目标、时效目标；效果目标包括社会效益、生态效益；影 响力目标包括可持续影响和满意度目标。具体内容如下： （ 1）产出目标 数量目标：完成 39 项课题的研究及应用示范。 质量目标： 95%2的项目课题顺利通过验收。 时效目标： 80%3的课题在项目规定的日期 4内完成， 100%的课 题在提出验收申请后及时开展验收。 （ 2）效果目标 社会效益：有效保障地下空间开发利用、重点工程建设、建 筑施工安全和防灾，促进科技成果惠及民众。 生态效益：有效保障环境治理与污染控制，促进生活垃圾清 洁燃烧和膜处理技术应用，有效加强对土壤修复的技术支撑。 （ 3）影响力目标 可持续影响：形成长效目标管理、过程管理等项目长效管理 机制，提升项目管理水平。 满意度目标：课题承担方满意度达 90%，对项目总体上表示 满意。 2 根据前三年项目管理历史经验，设置标杆值为 95%。 3 根据前三年项目管理历史经验，设置标杆值为 80%. 4 以课题计划完成日期为准。 17 绩效目标细化说明如下表： 表 1：项目绩效目标分解表 一级目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 研究内容完成率 100% 数量目标 示范应用完成率 100% 质量目标 验收通过率 95% 完成及时率 80% 产出目标 时效目标 验收及时率 100% 保障地下空间开发利用 形成 6 种地下空间开发利用相关技术 支撑重大工程建设 形成 6 种重大工程建设相关技术 保障建筑施工安全和防 灾 形成建筑施工安全、城市内涝防治、 化工园区危险源控制 3 方面技术 社会效益 科技成果惠民情况 形成人口健康、公共安全及城镇发展 领域 2 方面技术 促进生活垃圾清洁燃烧 形成适用于单台能力 500 吨 /日焚烧炉的技术 促进膜处理技术应用 形成 3 种膜处理相关技术 效果目标 生态效益 土壤修复技术支撑 形成 3 种土壤修复相关技术 长效目标管理机制 建立并有效执行 可持续影响 长效过程管理机制 建立并有效执行 绩 效 目 标 影响力目标 满意度目标 课题承担方对项目管理 与实施满意度 90% 18 二、绩效评价 工作情况 （一）评价目的和依据 1、评价目的 按照上海市财政局有关财政支出绩效评价的要求，根据上海市 科委 2018 年财政支出绩效评价任务安排，对“ 2013 年城市建设与 管理”进行财政支出绩效评价。评价在充分调研的基础上，考察项 目决策、项目管理、项目绩效等方面的管理及执行表现，以期通过 评价达到优化资源配置、提高财政资金使用效益的目的。具体而 言，评价目的主要有三点： 第一，根据上海市财政局财政支出绩效评价的要求，对项目的 立项决策、实施管理、产出绩效和持续发展等内容进行评价，客观 反映财政资金使用成效和存在问题，为促进项目责任部门改进项目 执行薄弱环节，提高财政支出管理水平提供参考依据。 第二，通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策 合理性和绩效目标实现程度，并进一步剖析项目社会影响、可持续 发展前景等情况，为项目责任部门全面衡量项目投入产出效益，合 理规划后期项目决策，强化项目绩效目标管理提供参照。 第三，从加强财政资金管理的实际出发，对财政资金使用的经 济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价，为进一步强化 市科委部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置和提 高政府公共服务水平提供依据和参考。 2、评价依据 19 （ 1） 上海市 2013 年度“科技创新行动计划”社会发展领域项 目指南 ； （ 2） 上海市科研计划专项经费管理办法 （沪财教 2013 67 号） ； （ 3） 上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩 2014 22 号） ； （ 4）课题任务书、课题验收证书等材料。 （二）绩效评价工作方案制定过程 为了更加全面反映项目绩效，科学合理地对项目整体情况进行 评价，本次绩效评价工作方案的制定分成四个阶段： 1、实地调研，了解项目情况。 在了解市科委基本职能以及各子 项目立项依据的基础上，评价工作组与各业务处室相关项目负责人 及项目管理中心相关人员进行面谈、电话沟通，充分了解项目的立 项背景、过程管理流程、项目实施过程及资金使用情况。通过对采 集到的项目基本信息、管理和执行情况进行分析，提炼绩效评价要 素和重点，设计出本次绩效评价工作框架和工作流程。 2、研讨分析，理清设计思路。 在确定评价框架和评价重点的基 础上，评价工作组收集资料、研究项目卷宗材料，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）确 定的上海市财政支出绩效评价指标框架，结合科技研发项目的特点 以及本次评价项目的具体情况设置本次绩效评价指标体系（详见附 件 1） 。 20 3、凝练思路，撰写工作方案。 评价工作小组在完成评价指标体 系设计后，梳理项目资料以及后期评价流程，设计社会调研方案以 及调研问卷，并形成了初步的评估工作方案，提交主管部门审核确 认，以此作为后期开展绩效评价工作的主要参考依据。 4、修改方案，完成项目评价。 根据主管部门对方案的反馈意 见，对评价方案的科学性及可行性价进行评价，对评价方案进一步 进行修改和完善。将完善后的工作方案重新提交主管部门审核确 认，形成最终确定方案。根据绩效评价方案完成后续绩效评价工 作。 （三）绩效评价原则、评价方法 1、绩效评价原则 （ 1）客观公正。 评价内容客观、公正，标准统一、资料可靠， 评价过程与结果依法公开并接受监督。 （ 2）科学规范。 严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性 为辅的综合分析方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、 效率性和有效性进行评价。 （ 3）绩效相关。 针对财政资金具体支出及其产出绩效进行评 价，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价方法 工作组根据绩效评价指标进行针对性具体分析评价，综合运用 文件资料分析、数据对比分析、问卷调查、现场调研、公众评判等 方法，开展绩效评价工作。 21 （四）数据采集方法及过程 1、数据来源 本次绩效评价主要以案卷研究、现场访谈、问卷调研作为主要 数据来源和取数方式，要求项目主管部门及具体实施单位提供真实 有效的数据信息，并在回收调研问卷同时，要求各单位提供各类数 据和信息的相关佐证材料，对数据和信息进行综合评判。同时还将 网上信息查询、实地考察、问卷调研、满意度调查等多种渠道作为 获取更多有效项目信息和数据的补充方式。 2、调查过程 （ 1）案卷研究。 通过项目主管单位获取项目立项、过程管理和 验收相关案卷资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分 析，确定评价要素指标。通过查阅项目立项合同材料、项目过程管 理文件、项目经费执行材料、项目验收材料等采集项目立项目标、 完成情况、完成时效和经费使用信息，统计形成各类信息基础表作 为评价项目决策、投入和实施管理依据。 （ 2）现场访谈。 通过实地调研访谈与项目主管单位管理人员进 行交流，了解项目立项背景、组织实施情况并就评估过程中需采集 的数据信息进行了补充。 （ 3）问卷调查。 通过设计满意度问卷对受益群体进行满意度调 查，了解项目受益群体对项目实施、项目管理和项目效果的总体满 意度。本次财政支出绩效评价工作根据评价内容的实际需要，对课 题承担单位发放问卷 30 份，实际回收有效问卷 21 份，样本回收率 22 为 70%。 通过上述方法收集项目相关信息，并经过综合分析处理形成各 类信息汇总表作为评价的依据，各评价结果的计算依据及收集方法 详见附件 2。 （五）绩效评价实施过程 本次项目评价周期为 2018 年 4 月 20 日至 2018 年 6 月 20 日， 共计 2 个自然月。按照评价目的与要求，对整个评价周期进行阶段 性划分，明确每个阶段的任务、工作内容及节点成果。绩效评价实 施过程分为四个阶段： 第一阶段：前期调研，准确掌握项目基本情况。工作组对管理 部门进行了访谈，收集和整理与项目相关的政策、文件资料，了解 项目基本情况。 第二阶段：制定绩效评价工作方案。确定评价思路，设计绩效 评价指标体系，设计调查方案，完成绩效评价工作方案 ，将方案 上报至委托方进行审核，并根据审核意见进行相应修改调整。 第三阶段：核实资料，调查取数。根据工作方案，工作组发放 了调查问卷与满意度问卷，完成问卷的数据核实和分析，获取各项 绩效评价指标的相关数据资料，综合判断后完成各项绩效评价指标 的评价工作。 第四阶段：完成绩效评价报告。工作组撰写财政支出绩效评价 报告，并在工作组内进行讨论修改，完成 2013 年城市建设与管理 项目绩效评价报告 ，并参加项目评价报告专家评审会，按照专家评 23 审意见进行评价报告的修正。 表 2：财政支出绩效评价工作节点控制表 时间节点 评价任务 工作内容 节点成果 4.20-4.25 项目基本信息调研与文件整理 对相关部门进行访谈与调研；收集和整理相关政策、文件和资料。 项目情况汇总 4.26-5.10 绩效评价工作方案制定 在调研的基础上，结合绩效目标， 确定评价思路；设计绩效评价指标 体系。 绩效评价工作方 案（初稿） 5.11-5.15 绩效评价工作方案 的确定，调查问卷 设计 拟定绩效评价工作方案；根据评价 目的，设计调查问卷，确定绩效目 标。 绩效评价工作方 案（定稿） ；调查 问卷 5.16-5.22 专项调研、数据分析及指标评价 对利益相关方开展问卷调查；对相 关部门及群体进行访谈；收集和梳 理评价指标相关资料，完成各评价 指标评价工作。 问卷数据分析结 果；各指标评价 结果 5.23-6.1 评价报告撰写 根据指标评价结果及相关资料信息，撰写评价报告。 评价报告初稿 6.2-6.20 评价报告评审、修改与提交 邀请相关专家对评价报告进行评 审，提出修改意见。根据专家意 见，对评估报告进行修改完善，提 交评价报告。 评价报告定稿 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 2013 年城市建设与管理项目总体得分为 89.54 分 。 该项目财政支出绩效评价等级为： 良。 2、主要绩效 该项目通过开展 39 项课题，基本完成了地下空间开发利用、城 市建设与交通、城市公共安全与防灾、环境治理与污染、区（县） 24 科技惠民五大专题领域中的关键技术研究与应用示范，总体上实现 了“持续提升社会发展领域科技创新能力，完善城市安全基础设施 功能，营造良好的城市生态环境”的绩效目标。 （ 1）项目立项决策科学，符合社会发展相关需求。 上海市市科 委根据国家和本市中长期科学和技术发展规划纲要、本市科学和技 术发展“十二五”规划，发布了 2013 年“科技创新行动计划”社会 发展领域项目指南，为项目课题设立提供了充分的政策依据。项目 布局合理，涵盖地下空间开发利用、城市建设与交通等 5 个民生相 关领域，符合当时社会发展需求，为上海市实现科学与技术战略目 标提供了有效支撑。 （ 2）项目产出情况较好，相关科技成果惠及民众。 通过 39 项 课题实施，项目形成了地下工程围护体隐患综合探测技术等 5 项地 下空间开发利用相关技术、大型枢纽机场航站楼不停航运营改扩建 协同管理和风险控制技术等 4 项重大工程建设相关技术、超高层摆 式电涡流调谐质量阻尼器的成套生产工艺技术等 4 项城市公共安全 及防灾技术、社区移动康复监测和诊疗技术等 4 项科技成果惠民技 术、有机湿垃圾发酵产品用于改良绿地林地土壤技术等 6 项环境治 理与污染控制相关技术，基本完成相关技术的示范应用，实现项目 计划发挥的社会效益和生态效益，相关科技成果惠及民众。 （二）具体绩效分析 2013 年城市建设与管理项目财政支出绩效评价主要是对财政资 金管理与使用情况及整个项目产生的绩效进行客观、公正的评价。 25 具体的评价内容主要包括项目决策的科学性、项目管理的规范性和 项目绩效的有效性。项目评分情况详见下表，具体指标分析详见附 件。 表 3： 2013 年城市建设与管理项目绩效评价得分情况表 一级指 标 二级指标 三级指标 四级指标 满分值 得分值 失分原因简述 A11.1：与政 策相符性 1 1 / A11：战略目 标适应性 A11.2：与职 责相符性 1 1 / A12.1：立项 需求充分性 1 1 / A12：立项依 据充分性 A12.2：与规划目标匹配 度 1 1 / A13.1：立项 流程规范性 1 1 / A1：项目 立项 A13：项目立 项规范性 A13.2：立项 材料完整性 1 1 / A21.1：绩效 目标明确性 1 1 / A21：绩效目 标合理性 A21.2：与预 算关联性 1 1 / A22.1：绩效 指标细化度 1 1 / A：项 目决策 A2：项目 目标 A22：绩效指 标明确性 A22.2 绩效 指标可考核 性 1 1 / B11：预算执 行率 / 2 1.63 预算执行率为 96.33% B1：投入 管理 B12：配套资 金到位率 / 2 1.67 配套资金到位 率为 96.67% B21.1：科研 资金管理制 度明确性 2 2 / B：项 目管理 B2：财务 管理 B21：科研资 金管理制度健 全性 B21.2：与会计制度相符 性 2 2 / 26 B22.1：科研 资金使用规 范性 2 2 / B22：科研资 金使用情况 B22.2：财务 处理规范 2 2 / B31.1：项目 管理制度明 确性 2 2 / B31：科研项 目管理制度健 全性 B31.2：项目管理制度完 整性 2 1 项目延期验收 的项目管理要 求有待完善 B32.1：立项 管理有效性 2 2 / B32.2：过程 管理有效性 2 1 进度管理和沟 通信息的更新 有待加强 B32.3：验收 管理有效性 2 1.5 验收管理的时 效性有待加强 B3：实施 管理 B32：科研项 目管理制度执 行有效性 B32.4：信息 管理有效性 2 1.5 验收审核过程 信息管理有待 加强 C11.1 研究 内容完成率 4 3.59 研究内容完成 率为 89.74% C11：产出数 量 C11.2 示范应用完 成率 4 3.56 示范应用完成率为 88.89% C12：产出质 量 C12.1 课题 验收通过率 8 8 / C13.1 课题 完成及时率 3 2.95 课题完成及时 率为 78.79% C1：项目 产出 C13：产出时 效 C13.2 课题 验收及时率 3 2.74 课题验收及时 率为 91.18% C21.1 保障 地下空间开 发利用 4 3 1 项地下空间 开发利用技术 尚未发挥效益 C21.2 支撑 重大工程建 设 5 3 2 项重大工程 建设技术尚未 发挥效益 C21.3 保障 建筑施工安 全和防灾 5 4 1 项建筑施工 安全相关技术 未达到项目计 划实施效益 C：项 目绩效 C2：项目 效益 C21：社会效 益 C21.4 科技 成果惠民情 4 4 / 27 况 C22.1 保促 进生活垃圾 清洁燃烧 4 4 / C22.2 促进 膜处理技术 应用 4 4 / C22：生态效 益 C22.3 土壤 修复技术支 撑 4 4 / C23.1 长效 目标管理机 制 3 3 / C23：可持续 效益 C23.2 长效 过程管理机 制 3 3 / C24：满意度 C24.1 课题 承担方满意 度 8 6.4 满意度为 80% 合计 100 89.54 四、主要经验及做法、存在问题及建议 （一）主要经验及做法 1、依托应用示范工程课题 ,项目研究成果得到广泛适用。 项目 依托城市建设与管理领域重大工程建设技术等 8 个方向课题，形成 了相关设计、施工工艺、配套装备，重视相关技术的应用示范并在 上海市开展了多项应用示范工程，增强了社会发展领域科研成果的 适用性，有助于提升城市建设管理领域整体科技水平，持续改善城 市基本公共服务能力。 2、通过使用网上课题信息管理系统，有效保障了管理工作的 效率与效能。 项目主管部门根据项目管理过程中的相关需求，设计 并开发了网上科研计划项目课题信息系统，对项目课题管理涉及的 28 可行性方案、预算申报、任务书填报、节点成果汇报、验收申请、 成果提交，以及立项评审、预算评审等管理环节实施了网上管理， 提升了项目管理效率，节约了人力资源成本，并一定程度上有