2016-2017 年蕴藻浜闸外段及支流口门段航道疏浚整治工程（蕴东闸～吴淞大桥）绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价 报告 项目名称： 2016-2017年蕴藻浜闸外段及支流口门段航道疏 浚整治工程 （蕴东闸吴淞大桥） 项目单位：上海市航务管理处 主管部门：上海市交通委员会 委托单位：上海市交通委员会 评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司 2018年 6月 21日 评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司 单位地址：上海市新闸路 249号雅州商务中心 3号楼 8楼 邮政编码： 200003 统一社会信用代码： 913102301323303430 项目总负责人 及机构负责人 ：邢 伟 联系方式： 139 0160 3291 项目评价组长及 报告 撰稿人： 刘 辉 联系方式： 1800 1855 016 电子邮箱： 报告复审人：孙世荣 报告终审人：邢 伟 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 1 （一）概况 . 1 （二）项目绩效目标 . 13 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二） 绩效评价工作方案制定过程 . 15 （三） 绩效评价原则和方法 . 16 （四）数据采集方法及过程 . 19 （五）绩效评价实施情况 . 20 三、评价结论和绩效分析 . 21 （一 ）评价结论 . 21 （二）绩效分析 . 23 四、 主要经验及做法、存在的问题和建议 . 35 （一）主要经验及做法 . 35 （二）存在的问题与不足 . 36 （三）改进措施与建议 . 36 1 摘 要 一、概述 内河运输 业的蓬勃 发展 带来 内河运输船舶大型化 的 趋势，而现 有航道由于回淤等原因 引发 的 水深受限对船舶通航安全产生 了 较大 影响， 因 此水运 航道 需定期 进行养护疏浚。 蕴藻浜位于上海市北部，全长 33.46 公里，是上海市重要的东 西向航运通道 。 根据往年回淤状况分析，闸外部分航段淤积量较为 严重，难以满足现行船舶正常通航需求，存在一定的通航安全隐患。 为保持本段航道畅通， 确保通航安全， 2012年下半年、 2014年均进 行过疏浚作业。 2016年 ，经 上海市住房和城乡建设管理委员会关于批复蕴藻 浜闸外段及支流口门段等 3 条航道琉浚整治项目实施方案的复函 （沪建综计 2016 134号）的批复同意， 市交通委实施本项目 。本 项目 法人建设单位 为 市航务处 ，建设管理单位 上海城投航道建设有 限公司。 本项目 实施跨 2016年、 2017年 2个预算年度 ， 资金来源为市级城 市维护建设资金。 项目 概算 金额为 4825万元， 其中工程建设费 4416 万元，其他费用 269万元，预备费 140万元。项目 预算批复总金额为 4805万元， 2016年、 2017年分别为 3872万元、 933万元 。 到位资金合 计 4178.25万元，其中： 2016年、 2017年分别为 3648.82万元、 529.43 万元； 决算 审计金额为 4178.25万元，已全部支付完毕 （支付比例 100%， 工程质保金根据合同向施工单位先收取后再全部支付） ； 总预 算执行率 87%，其中： 2016、 2017年分别为 94.2%、 56.7%。 本项目 实施 的目的是通过航道疏浚、护岸加固、清障、监测和 管线探摸 的工程实施 ，减少航道堵塞，降低船舶搁浅风险，保护周 边建筑及管线安全，消除航行安全隐患，改善通航条件，改善区域 水环境 并 创造良好的水环境基础条件。 2 具体业绩目标包括： 疏浚工作计划 100%完成，完成疏浚航道 14.12公里，疏浚土方量 50.52万立方米；防汛墙加固 70米完成 ； 清障工程 100 立方米完成 ； 监测及管线探摸 1 项完成；竣工验收通 过，工程验收合格率为 100%；工程完成及时率 为 100%；项目成本得 到有效控制，决算未超概算、预算 ； 搁浅事故发生次数为 0 次； 工 程无有责投诉 ；通航能力达到航道等级；施工期间未发生重大安全 事故；文明施工满意度达到 90%；洪水重现期达标；周边建筑安全隐 患排除；航道受益者满意度达到 90%；建立 有 长效管理机制，航道长 期维护方案健全，应急预案完备。 二、 评价结论和绩效分析 （一）评价结论 经评价，本项目绩效得分 86.85分，评价等级为“良”。 指标类别 权重 得分 得分率 项目决策类指标 10 9.33 93.3% 项目管理类指标 28 26.48 94.57% 项目绩效类指标 62 53.04 85.50% 总计 100 88.85 88.85% （二）绩效分析 从决策上看， 项目 符合市航道发展目标，与部门战略目标高度 一致。 符合相关文件要求以及部门工作的职责，立项依据充分、立 项规范、 绩效目标合理 ，但 项目单位在编制绩效目标申报表 时部分 指标较难量化 。 最终， 项目决策类指标得分为 9.33分 （满分 10分） 。 从管理与实施上看， 项目 预算编制合理、 资金拨付及时、资金 使用合规、财务管理制度健全、 项目管理制度健全、 合同管理规范 、 项目质量监督机制执行有效、专职人员配备健全、项 目 变更审核规 范 ， 但 预算执行率略低 。 最终， 项目管理类指标得分为 26.48分 （满 分 28分） 。 项目总体组织比较规范，基本完成相应目标 ， 在提供通航能力、 3 提高区域防汛排涝能力方面取得 了 预期成效。疏浚工程、防汛墙加 固工程、清障工程、监测及管线探摸均按照调整后的工程量完成， 分别为 疏浚航道 14.12 公里，疏浚土方量 50.52 万立方米，防汛墙 加固 70米，清障工程 100立方米，监测及管线探摸 1项 。工程验收 合格，资料齐全有效，工程外观质量良好，排除了周边建筑安全隐 患，未发生安全和质量事故 ，航道长期维护方案健全，应急预案完 备 。 但 工程完成比计划滞后 1个月， 仍 有 搁浅事故发生 （原因包括： 人为责任与过失行为因素如船员的操纵失误；客观不可抗力因素如 水底地形复杂多变、航道狭窄弯曲度大、潮汐变化、灾害性天气和 能见度不良等）。在满意度问卷调查方面，受益者对该河段整治情况 的总体满意度达到 88.55%， 小 部分受访者对航道经疏浚后的拥堵改 善情况 和 通航安全性感到 不 满意 ，拉低了整体满意度 。最终，项目 绩效类指标得分为 53.04分（满分 62分）。 三、 经验教训和建议 （一）主要经验 及做法 1.实行“保骨干、顾全局、重特殊”的养护战略，以 提升 财政 资金的利用效果 市航务处制订有上海市内河航道养护发展规划，确定了“全 面覆盖骨干航道、统筹兼顾一般航道、重点关注特殊航段”的工作思 路， 即 “保骨干、顾全局、重特殊”， 具体内容包括 对全市骨干航道 （包括“一环十射”航道、骨干级航道等）每年进行检测 ； 对一般 航道（主要为、级航道）每 2-3年进行检测 ； 对特殊航段（如蕴 藻浜东段、淀浦河东段等易淤积航段）每年进行重点检测，如采取局 部加密检测断面、洪枯季多次检测等措施。 通过 实施上述战略规划 ， 将财政资金用在重点领域， 以 充分提 升 财政资金的利用效果。 2.实行 例会机制和实地勘察双线监管 市 航务 处 在项目启动后 每两周 会与建设单位 召开例会 沟通项目 4 进度 和 项目中存在的问题 ， 并会 定期前往工地进行 现场 检查 与 指导 。 市航务处 实行 例会机制和实地勘察双线监管 ，保证项目 顺利 实施。 （二）存在的问题 与不足 1.项目 实际工期滞后于计划工期一个月 根 据项目批复方案本项目原定疏浚土处置点 为 川杨河 -长江口的 三甲港促淤区，平均运距约 68km。 由于 突发事件 三甲港促淤区在 本 项目 工程施工期间关闭，施工方 随即 考虑将疏浚土方处置泥场落实在 上海周边地区 ， 但 工程开工前期 市航务处 下发关于加强本市泥浆、 渣土等货物水路中专运输管理的通知严禁本 市疏浚土出境， 导致 本 项目原计划 的 疏浚土处理泥场无法落实。为解决疏浚土处置点问题， 本工程开工日期较合同工期滞后 1 个月，实际开工日期为 2016 年 7 月 20日。 2.未对 搁浅事故进行有效的统计分析 经咨询市航务处及吴淞海事所有关人员 并结合问卷调查结果 ， 航道 经 疏浚后 船舶 可 通航时间 有所增加 ，但仍 有 搁浅事故 发生 （原 因 包括 ：人为责任与过失行为因素如船员的操纵失误；客观不可抗 力因素如水底地形复杂多变、航道狭窄弯曲度大、潮汐变化、灾害 性天气和能见度不良等） 。 由于 市航务处没有 对 搁浅事故 进行 全面的 统计分析 ， 难以 对未来航道的 疏浚及 管 理 工作 提供 一定的指导 。 （三）改进措施 与建议 1. 建议 市航务处 加强与各方的沟通协调机制， 呼吁 上海市制定 疏浚土方处置规 划方案以 有效落实疏浚土处置点 建议今后对类似 航 道疏浚项目， 市航务处应加强项目前期调研工 作，加强与 市相关 单位的 沟通 协调， 及早落实 疏浚土处置点 。 市航务 处应 呼吁上海市尽快 制定 疏浚土处置规划方案 以 有效应对 疏浚土处 置 难 题， 从而 进一步提高 项目进度 的控制水平 ，以提高该类工程的实 施效率。 5 2. 建议市航务处 对 搁浅事故进行有效的统计分析 ，并 总结同类 项目经验 以 加强成本 核算 由于搁浅事故 发生及其原因调查结果对判断 航道状况和制定未 来的疏浚计划具有重要意义，建议 市航务处 全面 分析 所有 搁浅事故， 统计因航道因素引起的搁浅事故，并 对疏浚工程 项目实施前后 的搁 浅事故情况 进行比较分析，以 对 未来航道的疏浚 及管理工作 提供重 要的数据支撑 。 目前各财政专项资金项目都注重成本分析 , 市航务处作为本区 域的航道建设 预算 单位，近年来负责建设实施的航道整治项目较多， 建议总结同类项目的建设实施经验， 比较分析同类项目的成本差异 情况 ，以 加强项目的成本核算 。 1 2016-2017年蕴藻浜闸外段及支流口门段航道疏浚整 治工程 （蕴东闸吴淞大桥） 项目绩效评价 报告 为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，根据市财 政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪财绩 2014 22 号）的文件精神，按照上海市财政局关于印发 2018 年预算绩效管理工作要点的通知（沪财绩 2018 14 号），受上 海市交通委员会的委托，上海中佳永信会计师事务所有限公司以第三 方社会评价机构身份，承担上海市交通委员会（以下简称“市交通委”） 主管，上海市航务管理处（以下简称“市航务处”）负责实施的 2016-2017 年蕴藻浜闸外段及支流口门段航道疏浚整治工程 （蕴东 闸吴淞大桥）（ 以下简称“本项目”）项目的绩效评价工作。 评价组 根据修改完善的工作方案开展本次评价，经过合规性检查、数据采集、 访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳 理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目 基本情况 （一） 概 况 1.立项 背景和目的 水运业是经济社会发展的先导性 基础 产业，是综合交通运输体系 的重要组成部分，在支撑国民经济平稳较快发展、优化国土开发和产 业布局、促进对外贸易和国际竞争力提升、维护国家权益和经济安全 等方面发挥了重要作用。 水运 航道是国家重要的公益性交通基础设 施， 而 加强航 道管理与养护是实现水路运输畅通、高效、平安、绿色 的重要保证。 交通部“十三五”规划中明确要求：新增和改善航道里程 4500 公里，规划的高等级航道基本建成，达标率 90%以上，以高等级航道 2 为骨干，通江达海、干支衔接的航道体系形成。航道养护里程达到 12 万公里以上，养护水平明显提升。长江、西江、京杭运河等干线 航道在综合运输大通道中的地位进一步提高，长江黄金水道功能显著 提升。 上海濒江临海，地处长江和太湖流域下游，因水而生，依水而兴。 全市现有河道 2.66 万条段，长 2.53 万公里，湖泊 692 个，河面率 9.77%，属典型的 平原感潮河网地区。内河水运是上海综合运输体系 的重要组成部分和连接长三角地区的重要通道，是上海加快国际航运 中心枢纽港建设，服务长三角、服务长江流域和服务全国的重要载体， 长期以来为上海城市发展和港口集疏运发挥了重要作用。为建成与上 海国际航运中心目标相适应的畅通、高效、平安、绿色的现代化内河 水运体系，上海市综合交通“十三五”规划明确要求：加快推进 内河高等级航道整治建设，四级及以上内河航道通航里程达到 260公 里左右。 近年来随着内河运输的发展，内河运输船舶大型化趋势 显著 ，而 现有航道由于回淤等原因导致水深受限，对 船舶通航安全产生较大影 响， 因此需对 航道进行 定期 养护疏浚。 蕴藻浜位于上海市北部，西起苏州河（吴淞江），东至黄浦江（吴 淞口），全长 33.46 公里，是上海市重要的东西向航运通道，是上海 市“一环十射”中苏申内港线的一部分。该航道 (蕴东闸至宝钢支线 铁路桥）航段现状为级航道，航道 (宝钢支线铁路桥至吴淞大桥 ) 航段现状为级航道。蕴东闸外段及支流口门段位于宝山区南部，属 于黄浦江支流，是闸外感潮航段，潮汐呈规则半日潮型。该段航道通 航条件良好，蕴东闸到黄浦江航道面宽 62-140 米。现状蕴藻浜航道 闸外段码头众多，货运较为繁忙 ，根据往年回淤状况分析，闸外部分 航段淤积较为严重，难以满足现行船舶正常通航需求，可能存在一定 的通航安全隐患。 3 为保持 本段 航道的畅通，近年来进行过多次疏浚， 2012 年下半 年进行过一次闸外全航段范围的维护，维护疏浚底标高为 -1.9至 -3.O 米，底宽为 24 至 50 米。 2014 年，蕴藻浜蕴东闸外段发生大范围堵 航，航务部门对部分航段进行了疏浚，疏浚标准同 2012年标准。 2014 年经批准的疏浚投资估算费用为 4211万元。 2016年 ，为促进内河运 输发展，改善船舶通航条件，消除航行安全隐患，经 上海市住房和城 乡建设管理委员会 关于批复蕴藻浜闸外段及支流口门段等 3条航道 琉浚整治项目实施方案的复函（沪建综计 2016 134号）的批复 同意， 市交通委实施本项目 。 2016年与 2012年、 2014年疏浚工程范 围、内容基本相同，疏浚、回淤之间的周期在 2年左右。 为 根据市交通委关于蕴藻浜闸外段及支流口门段等 3条航道疏 浚整治项目实施方案的批复（沪交财 2016 292号）的批复同意， 本项目实施单位为 市航务处和上海城投航道建设有限公司 （ 具体 项目 法人建设单位 为 市航务处，建设管理单位上海城投航道建设有限公 司 ） 。 本项目设立的主要目的是通过航道疏 浚、护岸加固、清障、监测 和 管线探摸 的工程实施 ，减少航道堵塞，降低船舶搁浅风险，保护周 边建筑及管线安全，消除航行安全隐患，改善通航条件，改善区域水 环境 并 创造良好的水环境基础条件。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）项目 总投资及资金来源 本项目 为 2016年、 2017年 2个预算年度项目 ， 资金来源为市级 城市维护建设资金，项目列入 2016 年市级城市维护建设项目计划。 项目 概算 金额为 4825.4 万元， 其中工程建设费 4416.21 万元，其他 费用 268.64万元，预备费 140.55万元。项目 预算批复总金额为 4805 万元， 2016年、 2017年分别为 3872万元、 933万元 。决算 审计金额 4178.25万元，已全部支付完毕。 具体如表 1-1所示。 4 表 1-1项目概算、预算与决算明细表 单位：万元 序号 明细内容 概算 金额 预算 金额 合同 金额 决算审计 金额 实际已支 付 金额 一 工程费用 4416.21 4499.20 4349.74 3957.44 3957.44 1 航道疏浚 4215.07 4169.20 3784.53 2 护岸加固 181.44 141.05 133.43 3 清障 5.58 5.36 5.36 4 工程监测 14.12 14.12 14.12 5 物探工作（管线探摸） 20.00 20.00 二 其他费用 268.64 305.80 231.96 220.81 220.81 1 建设单位管理费 39.27 63.9 39.27 39.27 39.27 2 工程监理费 121.55 136.2 120.94 110.01 110.01 3 施工、监理招标代理费 23.70 27.05 16.78 16.56 16.56 4 浚后测量费 33.15 26.5 26.47 26.47 26.47 5 财务监理费 35.97 37.15 14.00 14.00 14.00 6 通航安全评估费 15.00 15.00 14.50 14.50 14.50 三 预备费 140.55 0 合计 4825.4 4805 4581.71 4178.25 4178.25 备注：工程费用中合同金额与决算金额的差异是由于实际航道疏浚过程中施工工艺 改变导致工程费用单价调减以及相关税费对应调减所致。 （ 2） 项目合同签订情况 截至 2017年 12月底，本项目共签署合同 4581.71万元。具体合 同签订情况如表 1-2所示。 表 1-2合同签订一览表 单位：万元 序号 服务单位 合同内容 采购方式 合同金额 签订时间 一 工程费用 4349.74 1 中交上海航道局有限公司 施工 公开招标 4349.74 2016.6.13 二 其他费用 231.96 1 上海城投航道建设发展有限公司 建设单位管理费 直接委托 39.27 2016.6.1 5 序号 服务单位 合同内容 采购方式 合同金额 签订时间 2 上海海科工程咨询有限公司 工程监理费 公开招标 120.94 2016.6.13 3 上海翔波工程咨询有限公司 施工、监理招标代 理费 城投直接委托 16.78 2016.4.25 4 中交第三航务工程 勘察设计院有限公 司 浚后测量费 公开招标 26.47 2016.7.11 5 上海文汇工程咨询有限公司 财务监理费 公开招标 14.00 2016.6.8 6 上海中交水运设 计研究有限公司 通航安全评估费 竞争性磋商 14.50 2016.4.28 合计 4581.71 （ 3）资金到位及使用情况 截至 2017年 12月底，本项目 预算金额为 4805万元，其中： 2016 年、 2017年分别为 3872万元、 933万元；到位资金合计 4178.25万 元，其中： 2016年、 2017年分别为 3648.82万元、 529.43万元；已 支付各类建设资金 4178.25万元（ 支付比例 100%，工程质保金为根 据合同向施工单位 先收取后再 全部支付） ，其中： 2016年、 2017年分 别为 3648.82万元、 529.43万元；总预算执行率 87%，其中： 2016、 2017年分别为 94.2%、 56.7%。资金详细使用情况如表 1-3所示。 表 1-3资金使用情况明细表 单位：万元 序 号 费用支出项 2016年 支出 2017年 支出 合计 支付 比例 1 工程款 3479.79 477.65 3957.44 100.0% 2 建设单位管理费 31.42 7.85 39.27 100.0% 3 工程监理费 96.75 13.26 110.01 100.0% 4 施工、监理招标代理费 16.56 - 16.56 100.0% 5 浚后测量费 - 26.47 26.47 100.0% 6 财务监理费 9.80 4.20 14.00 100.0% 7 通航安全评估费 14.50 - 14.50 100.0% 合计 3648.82 529.43 4178.25 100.0% （ 4）资金管理及拨付流程 6 本项目 财政 资金纳入财政授权支付管理，市航务处在下达的项目 额度指标内，填写“预算单位用款计划申报表”，经审核后上报市交 通委、市财政局审批，经审批后下达授权支付额度，由银行发送“银 行授权支付额度到账通知单”；在实际支付款 项时，由用款部门依据 工程进度及合同签订的支付款项时间，填写付款情况表，经部门负责 人、市航务处领导审核后，通知代理银行拨付资金。 3.项目实施情况 （ 1） 工程范围 2015 年中交上海航道勘察设计研究院有限公司（设计单位）受 托负责前期设计工作，完成藻洪闸外段及支流口门段航道疏浚整治 实施方案并经上海市城乡建设和管理委员会科技委评估通过。随后， 上海中交水运设计研究有限公司（通航安全评估）受托负责实施通航 安全评估工作。 经过前期项目调研评估， 2016年 2月 24日，上海市住房和城乡 建设管理委员会关于批复蕴藻浜闸外 段及支流口门段等 3条航道疏 浚整治项目实施方案的复函 (沪建综计 2016 134号 )同意市交通 委上报 蕴藻浜闸外段及支流口门段等 3 条航道 疏浚整治项目。 2016 年 3 月 29 日， 上海市交通委员会关于蕴藻浜闸外段及支流口门段 等 3条航道疏浚整治项目实施方案的批复（沪交财 2016 292号） 同意，该项目实施单位为市航务处、上海城投航道建设有限公司。 本项目位于宝山区南部，总里程 14.12公里，疏浚土方量 50.52 万立方米。包括蕴藻浜（蕴东闸到吴淞大桥）维护疏浚长度为 11.47 公里，荻泾支流河口疏浚长度 0.56 公里， 杨盛河支流河口疏浚长度 0.26公里，北泗塘支流河口疏浚长度 1.83公里。具体工程位置如图 1-1所示 。 闸外段疏浚底宽 24至 50 米、疏浚底标高 -1.9 至 -3.0 米，支流 口门段疏浚底宽 6至 12米、疏浚底标高 -1.5米 ， 边坡比 1 :3、允许 7 超深 0.3米、允许超宽 0.9米。 对于水中设墩桥梁，桥梁宽度及上下游各 2 米范围开挖边坡比 1:1，允许欠挖尺度为欠宽 0.3米，欠深 0.3米。 加固沿线防汛墙约 74米，拆除前沿平台 14米。弃土选址在川杨 河 -长江口的三甲港促淤区，平均运距约 68公里。 图 1-1项目 位置图 （ 2） 主要工程内容 本项目 2017 年底已全部实施完成，工程内容包括航道疏浚、防 汛墙加固、清障、监测及物探工作（管线探摸）。 1）航道疏浚工程 批复疏浚总里程 14.12公里，疏浚工程量 50.52万立方米，采用 “挖、运、吹” 的疏浚工艺。弃土选址在川杨河 -长江口的三甲港促 淤区，平均运距约 68 公里。后经批准 在 实际施工过程中， 36.52 万 立方米疏浚土方量采用“挖、运、吹”（综合单价 69.79元 /立方米）， 14.00 万立方米疏浚土方量采用“挖、运、抛” （综合单价 45.09 元 /立方米）的疏浚工艺。由于原方案中 的三甲港促淤区关闭， 后 实 际泥塘变更为两处，平均运距约 100公里： 1.位于浦东新区滨海镇大 治河东闸内南侧； 2.位于浦东新区邵宅村中泐运河北浜。此外，经各 方努力协调，落实了长江口 1#抛泥区 14万立方米的海洋抛泥指标， 8 运距约 40公里。 2）防汛墙加固 批复防汛墙加固 74米。后设计经批准变更，实际施工为 70米。 3）清障工程 对航道内障碍物进行清障，如坍塌护岸、沉船或建筑废弃物等（靠 近护岸或桥梁 5米范围内的非碍航障碍物无需清障，旧桥拆除后的残 留结构物亦不在清障范围内）。在进行扫床并摸清楚障碍物具体情况 的基础上，采用 抓斗式挖泥船或打捞船进行清理作业，清障工作量需 及时确认，并按实结算。 计划 100立方米，实际施工 100立方米。 4）监测和管线探摸工程 在航道疏浚施工过程中，要求对护岸和沿途建筑物进行监测。在 疏浚前对全线管线埋置情况进行摸排，掌握管线的位置和敷设情况； 施工前做好管线交底工作，疏浚施工期间对管线做好保护工作。 计划 施工 1项，实际施工 1项。 （ 3） 工程实施时间 工程计划开竣工日期为 2016年 6月 20日至 2016年 12月 17日， 实际开竣工日期为 2016年 7月 20日至 2017年 1月 15日 。 合同工期 为 180日历天，实际工 期为 180日历天。 上海市交通建设工程安全质量监督站于 2017 年 9 月 8日签发水 运工程质量鉴定书。 2017年 4月 14日由上海文汇工程咨询有限公司 出具文造咨 2017第 544 号审价报告， 2017 年 11 月 17 日由上海 联合工程监理造价咨询有限公司出具 SUECC/Z17263-ZJJJ004 的竣工 决算审计报告。 （ 4）项目完成情况 本项目 2016年 7月 20日开工建设， 2017年 1月 15日完工。 2017 年 9月 8日上海市交通建设工程安全质量监督站签发水运工程质量鉴 定书。 2017 年 4 月 14 日由上海文汇工程咨询有限公司出具 文造咨 9 2017第 0544号审价报告， 2017年 11月 17日由上海联合工程监 理造价咨询有限公司出具 SUECC/Z17263-ZJJJ004 的竣工决算审计报 告。 1）主要工程量完成情况如表 1-4所示。 表 1-4 项目工程实际完成工程量 工程内容 计划工程量 调整后工程量 实际完成工程量 疏浚工作 疏浚总里程 14.12 公里，疏浚工程量 50.52万立方米，采 用“挖、运、吹” 的 疏浚工艺。弃土选址 在川杨河 -长江口的 三甲港促淤区，平均 运距约 68公里 疏浚总里程 14.12 公里， 36.52 万立方米疏浚土方 量采用“挖、 运、吹”（综 合单价 69.79元 /立方米）， 14.00 万立方米疏浚土方 量采用“挖、运、抛” （综 合单价 45.09元 /立方米） 的疏浚工艺。平均运距约 100公里 疏浚总里程 14.12公里， 36.52 万立方米疏浚土方 量采用“挖、运、吹”（综 合单价 69.79 元 /立方 米）， 14.00万立方米疏浚 土方量采用“挖、运、抛” （综合单价 45.09 元 /立 方米）的疏浚工艺。平均 运距约 100公里 防汛墙加固 74米 70米 70米 清障工程 100立方米 100立方米 100立方米 监测及管线 探摸 1项 1项 1项 2）工 程施工前后对比情况 施工前： 根据往年回淤状况分析，闸外部分航段淤积较为严重， 难以满足现行船舶正常通航需求，存在一定的通航安全隐患。 施工后：通过疏浚工作、防汛墙加固、清障工程、监测及管线探 摸的工程实施后，达到原有设计航道等级，洪水重现期达标，满足通 航要求，降低 周边建筑安全隐患。 4.项目组织及管理 （ 1）组织架构 本项目主管部门为市交通委，具体项目 法人建设单位 为市航务 处，建设管理单位上海城投航道建设有限公司 ，参建单位包括设计单 位（列为 2015年的单独项目，费用不在本项目中支出）、通航安全评 估单位、施工单位、 监理单位、招标代理单位和浚后验收测量单位等。 10 各单位主要职责如表 1-4所示。 表 1-4 各单位主要职责汇总表 序号 单位名称 主要职责 1 上海市交通委 （主管部门） 负责项目立项审批、工程报告的批复、及时 审核下属航务管理处提交的预算申请，依据 财政局的预算批复反馈至市航务处进行相 关项目的采购 2 上海市航务管理处 （项目实施单位 -建设方） 负责组织实施项目的工程建设，根据历年航 道疏浚整治的经验及本年需求编制预算、进 行航道疏浚整治的实施、验收等工作 3 上海城投航道建设发展有限公司 （项目实施单位 -管理方 ） 受 市航务处的委托，直接对项目实施管理 4 上海市财政局 负责批复部门预算 、预算资金的拨付等 5 上海市交通建设工程安全质量监 督站 负责项目实施完成后的最终验收 6 上海翔波工程咨询有限公司 （工程监理、施工招标代理单位） 负责按照合同实施工程及监理的招标工作 7 中交上海航道局有限公司 （施工单位） 负责按照合同实施工程建设，保质保量完成 合同约定的内容 8 上海文汇工程咨询有限公司 （财务监理单位） 负责按合同的各项内容，实施合同签订审 核、工程进度审核、检查合同履行情况等财 务监理工作 9 上 海海科工程咨询有限公司 （工程监理单位） 负责按合同的各项内容，依照国家和上海市 的法规和规章，工程合同和设计文件，开展 现场质量管理工作 10 中交第三航务工程勘察设计院有 限公司（浚后验收测量单位） 负责按合同实施疏浚后第三方测量 11 中交上海航道勘察设计研究院有 限公司（设计单位） 负责前期实施方案的设计工作 （ 为 2015年的单独项目，费用不在本项目中支出） 12 上海中交水运设计研究有限公司 （通航安全评估） 负责按合同实施通航安全评估工作（项目前 期） 13 上海联合工程监理造价咨询有限 公司（竣工审计 ） 受上海市住房和城乡建设管理委员会的委托，负责实施项目最终的竣工决算审计工作 （ 2）项目管理流程图 根据市交通委 沪交财 2016 292号的批复同意，本项目实施单 位为 市航务处和上海城投航道建设有限公司。本项目 建设方即市航务 11 处负责日常 的监管、质量验收、投资监理、竣工审计，建设管理方即 上海城投航道建设有限公司负责项目实施过程中的全过程管理。 图 1-2 项目管理流程图 （ 3）项目具体实施流程 主要的实施流程如下： 1）项目实施单位委托中交上海航道勘察设计研究院有限公司编 制的 2016 年航道 疏浚整治前期研究项目蕴藻浜闸外段及支流口门 段、淀浦河闸外段、崇明闸外段航道整治 (维护疏浚 )实施方案，获 得市城乡建设和管理委员会科技委的评估； 2）项目实施单位获得市城乡建设和管理委员会和市交通委的批 准后，委托第三方单位实施通航安全评估； 3）项目实施单位委托项目管理单位实施项目； 4）项目管理单位通过政府采购平台进行工程施工、工程监理招 标； 12 5）招标结果出来后，项目实施单位与中标单位签订施工合同与 监理合同； 6）施工单位进行工程施工；施工监理、财务监理分别负责监理 工作，出具监理报告； 7）由上海市交通建设 工程安全质量监督站完成验收； 8）项目实施单位将有关材料提交审价单位、审计单位，审价单 位、审计单位对工程费和独立费用等完成审价报告后，由市航务处申 请资金支付所有合同尾款； 9）市交通委对本项目开展绩效考评工作。 （ 4）项目业务核心管理制度 本项目中项目管理单位上海城投航道建设有限公司制定了一系 列的工程项目管理制度，管理制度维度齐全，可执行性强。具体 包括： 1）单位工程开工申请制度，要求开工必须达到开工准备条 件、向监理单位申报及按照协议书约定日期开工； 2）施工图设计技术交底与图纸会审制度，要求施 工必须有 完整正式的施工图、工程技术人员要认真审图、要将设计图纸与施工 工艺进行对照； 3）施工组织总设计编报与审批制度，要求施工单位结合工 程实际情况编制施工组织设计、符合合同及有关规程规范等； 4）设计变更及工程签证管理制度，规定设计变更的条件及 流程； 5）工程施工质量管理制度，规定为保证施工质量必须遵循 的流程及条件； 6）施工总平面管理制度，规定施工单位在施工现场进行布 置搭建时必须遵循的原则； 7）单位工程竣工验收制度，规定验收必须具备条件、竣工 13 验收内容、程序等； 8）合同管理制度， 要求必须签订合同、合同要素齐备 ; 9）奖惩管理制度，从安全、进度、质量等方面详列针对施 工单位采取奖惩措施的具体情形。 （ 5）项目的相关方及其关联 本项目涉及的利益相关方包括： 1） 预算 主管单位：市交通委为市级主管部门，负责项目主管、 资金计划下达、项目立项审批、初步设计报告的批复、项目的统一协 调和监管工作。 2）项目法人建设单位：市航务处，负责组织实施项目的工程建 设，根据历年航道疏浚整治的经验及本年需求编制预算、进行航道疏 浚整治的实施、验收等工作。 3）建设管理单位：上海城投航道建设发展有限公司，受市航务 处的委托，直接对项目实施管理。 4）提供相关服务供应商：负责按照有关规定组织工程设计、施 工、监理、监测、测量等工作，并签订相关服务合同，并保质保量完 成合同约定的内容。 5）项目受益者：过往船舶与附近码头。 （ 二 ）项目 绩效目标 评价组对预算部门编制的绩效目标进行梳理、完善后，将本项目 绩效目标归纳如下： 1.项目总目标 通过对蕴藻浜闸外段及支流口门段航道（蕴东闸 -吴淞大桥）的 疏浚整治，减少航道堵塞，降低船舶搁浅风险，保护周边建筑及管线 安全，消除航行安全隐患，改善通航条件 并 创造良好的水环境基础条 件。 14 2.项目阶段 性目标 本项目 2016-2017年的具体绩效目标如下： （ 1）产出目标 疏浚工作计划 100%完成，完成疏浚航道 14.12 公里，疏浚土 方量 50.52万立方米； 防汛墙加固 70 米完成，清障工程 100 立方米完成 ， 监测及管 线探摸 1项完成 ； 竣工验收通过，工程验收合格率为 100%； 疏浚计划按时完成，工程完成及时率为 100%； 项目成本得到有效控制，决算未超概算、预算。 （ 2）效果目标 搁浅事故发生次数为 0次； 工程无有责投诉 ； 通航能力达到航道等级，其中航道 (宝钢支线铁路桥 -吴淞大桥 ) 为，可通航 1000 吨；航道 (蕴东闸一宝钢支线铁路桥 )为，可通 航 300吨；支流口为，可通航 100吨； 施工期间未发生重大安全事故； 文明施工满意度达到 90%； 洪水重现期达标，其中航道 (宝钢支线铁路桥 -吴淞大桥 )为， 洪水重现期 20 年；航道 (蕴东闸一宝钢支线铁路桥 )为，洪水重现 期 10年；支流口为，洪水重现期 5年； 周边建筑安全隐患排除，项目实施后沿岸护岸、建筑物及桥梁 的位移累计变形绝对值、沉降累计变形绝对值达到设计标准； 航道受益者（包括船公司、码头管理人员）满意度达到 90%； （ 3）影响力目标 建立 长效管理机制，航道长期维护方案健全，应急预案完备。 15 二、 绩效评价工作情况 （一） 绩效 评价目的 对本项目进行绩效评价是为了加强财政支出管理，发挥财政资金 对 内河航道改善 的保障支持作用。通过对本项目的实施开展情况、资 金使用情况、相关制度执行情况以及项目预期结果实现程度进行多方 位综合评价，发现问题以提出改进意见与建议，总结经验以推动后续 项目管理的改进与完善，提升财政资金支出绩效。 （ 二 ） 绩效评价工作方案制定过程 1.文件研读 评价组在 市航务管理处 的协助下， 对项目相关文件（项目背景、 项目目标、项目预算等资料）进行收集 与研读。后结合 市航务管理处 的要求以及 本 项目自身特点，形成项目评价的总体思路，并勾勒出项 目指标体系与方案的雏形 。 2.前期调研 评价组与项目实施单位相关领导进行了访谈沟通，以进一步了解 项目的实施情况，资金管理等情况，并就项目指标体系与方案初稿进 行了讨论 。 3.确定评价思路和方法 根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标， 评 价组按照逻辑分析法设计科学的指标体系，包括项目决策、项目管理、 项目绩效三部分内容，主要围绕资金使用、资源配置、项目管理等客 观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和影 响的 绩效逻辑路径。 指标体系包括综合评价表和基础表两部分，综合评价表是评价的 依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报。指标 体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。综合评价表 16 中各指标的权重由绩效评价组根据绩效评价原理和评价需求，在调研 基础上依据指标的重要性产生，并经专家论证后根据专家意见，对相 关指标权重调整后确定。 4.绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 通过项目资料研读和前期调研，结合项目的实际开展情况，就方 案与指标体系的可行性合理性与市航务管理处 相关领导进行 沟通 ，不 断调整完善项目评 价方案与评价指标体系。 在方案评审的基础上 ,评价组根据专家评审意见对方案进行修 改，主要包括 ： 补充 2012年、 2014年的相关内容 ；在工程范围内补 充确定依据及过程 ； 修改项目名称为“ 2016-2017年 蕴藻浜闸外段及 支流口门段航道疏浚整治工程（蕴东闸