2018 年度生物与安全检测技术研究经费绩效评价报告.pdf

财政项目支出 绩效评价 报告 项目名称： 2018 年 度 生物与安全检测技术研究经费 项目单位：上海市检测中心 委托单位：上海市检测中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2019 年 6 月 1 2018 年上海市检测中心生物与安全 检测技术研究经费绩效评价报告 一、基本 情况 （一）项目基本背景及绩效目标 上海市检测中心（以下简称“中心”）生物与安全检测实验室（以 下简称“生物实验室”）致力于研发有实际应用前景的尖端生物技术 和提高技术标准化、新技术验证能力。主要任务是发现环境安全的新 问题和提供现代化城市管理所需的生物检测技术支撑。生物与安全检 测技术研究经费包括实验室质量保证体系运行经费，检测新技术验证、 标准化研究及交流协调，持久性有机污染物监控技术研究，环境风险 预防和公共安全风险评估技术研究，化学品环境行为评估体系的优化 与体外替代评估体系的建立 5 个方面的内容。 表 1-1 项目实施内容和范围列表 序号 项目名称 项目内容 和范围 1 实验室质量保证体系运行经费 用于保障实验室质量保障体系的建设，包括 组织 参与实验室测 试能力的验证和对比项目；采购持久性有机污染物等质量基准、 标准、参考物质；开展实验室内部审查、接受外部审查；进行标 准实验生物引种、驯养和繁育；定期对生物测试系统进行维护， 适时对测试系统及装置进行改进，对试验生物进行 鉴 定；按照规 范处理废弃物；购买危险化学品安全防护用品 2 检测新技术验 证、标准化研究 及交流协调 用于日常新技术验证、标准化研究的国内外技术工具及资料购 置，对外交流活动的报名费、宣传费，以及 作为 全国标准技术专 业委员会秘书处 所需经费 3 持久性有机污染物监控技术研究 开展持久性有机污染物监控技术研究工作， 2018 年度开展环境 中溴代污染物的调查研究、二噁英分析、净化方法的优化（半自 动化、自动化）、 环境介质中新型污染物 分析方法建立与研究 3 个子项目 4 环境风险预防和 公共安全风险评 估技术研究 开展环境风险预防和公共安全风险评估技术研究方面的 预研 项 目， 2018 年度开展吸附解析试验中的中国土壤类型筛选研究、 饮用水中典型药品和个人护理品的液相色谱质谱分析、沉积物 中的有机污染物分析、模拟水生生态系统中稀有鮈鲫的生长研究 2 序号 项目名称 项目内容 和范围 4 个研究项目 5 化学品环境行为 评估体系的优化 与体外替代评估 体系的建立 开展化学品环境行为评估体系的优化与体外替代评估体系方向 的 预研 项目 。 2018 年开展典型 PPCP 物质对鱼 类 发育毒理机制 研究、底栖生物毒性评价体系优化研究、大型溞毒性试验暴露体 系的优化研究、陆生生物毒性测试方法的优化、生物降解试验中 微生物接种物的定量研究 5 个研究项目 本项目的绩效总目标是保证检测数据达到国内外相关法律、法规 的要求，提升环境安全与化学品环境安全性数据质量保障能力；增强 建设环境友好型社会以及国家环境和健康监督管理 的 技术支撑能力。 通过 2018 年度 CNAS 评审，按照计划及时完成年度预研计划，新建 2 项检测技术，实验室有害废弃物合法处置率为 100%，实验室安全 检查合格 ； 相关方满意度到达 85%以上 ； 保证生物与安全检测实验室 检测能力达到国内一流水平，可出具 相关 检测数据；作为 POPs 实验 室，保证技术人员职业健康和安全。 本项目 年度投入预算资金共计 333.26 万元。 （二）预算资金规模、来源及使用情况 1.预算资金来源 2018 年 度上海市检测中心生物与安全检测技术研究经费 预算安 排金额为 333.26 万元 ，资金全部来源于市级财政 。 2.预算资金使用情况 2018 年度上海市检测中心生物与安全检测技术研究经费 项目实 际支出 330.55 万 元，预算执行率为 99.19%，结余资金由财政统一收 回 。 表 1-2 项目预算及支出情况表 单位：元 序号 构成内容 预算 预算支出 执行率 1 实验室质量保证体系运行经费 1032484.00 1030442.84 99.80% 2 检测新技术验证、标准化研究及交流协调 275000.00 264923.29 96.34% 3 持久性有机污染物监控技术研究 537490.00 537163.67 99.94% 4 环境风险预防和公共安全风险评估技术研 763043.00 759854.63 99.58% 3 序号 构成内容 预算 预算支出 执行率 究 5 化学品环境行为评估体系的优化与体外替代评估体系的建立 724612.00 713112.20 98.41% 合计 3332629.00 3305496.63 99.19% （三）项目组织实施管理情况 上海市财政局 ：接受检测中心提出的项目预算申请，财政专管员、 科室领导、分管领导逐级审核资金申请，提出审核意见，按程序拨付 资金，对预算资金进行安排、拨付、管理及监督。 上海市检测中心 ：中心实行以理事会决策制和中心主任负责制为 基本制度的现代法人治理模式。中心日常管理组织构架为“决策、议 事、组织实施和具体执行”四个层次。 2018 年度 生物与安全检测技术研究经费 项目直接涉及的决策、 协调机构和管理部门为：常务会议、议事会、综合管理部、 生物与安 全检测实验室、 研究规划部 ，具体职责如下： 常务会议： 是中心的决策机构，负责本项目的年度预算编制总体 目标和总体要求的审定；研究预算绩效目标和预算绩效评价报告编制 过程中发现的问题和解决措施 ； 审定决算和绩效评价报告；审议预算 分 析报告并对预算执行提出贯彻落实意见等。 议事会 ：是常务会议领导下的协调议事机制，在经济活动风险预 算和采购计划编制、执行等工作中管理中发挥协调、议事和监督职责。 综合管理部： 组织和指导各内设机构开展预算编制工作，将市财 政局下达的预算控制数落实到各内设机构；及时提交预算执行分析报 告，形成预算调整方案，报 预算与 采购议事会审议； 敦促各执行部 门 按进度执行预算并改进预算执行中的问题 ； 编制单位决算报告，开展 决算分析工作，审批后报上海市财政局等。 研究规划部： 是中心预算绩效管理的归口管理部门，统一组织实 施绩效目标管理、绩效跟踪管理、绩效评价管理以及评价结果反馈和 4 结果应用管理等工作 。 生物与安全检测实验室： 负责实验室科研及科研项目申请，完成 后 续 的技术鉴定及日常项目管理工作；负责实验室国内外学术交流工 作；负责建立实验室的各项管理制度保证实验室正常运行。研究开发 有实际运用前景的尖端生物毒性检测技术，为现代 化 城市 所需的管理 战略及基础数据提供技术支撑；探索相关 领域新技术及技术应用转化； 承接国家和地方政府相关任务及国家标准制定与协调行业标准制定 的管理工作。通过国家标准的资质认定，保证实验室严格按照 GLP/CNAS/CMA 规则管理和运行；完成政府部门和社会各界委托的 相关检测工作。 负责根据工作计划分解细化预算指标，按计划执行并 及时根据实际情况调整预算，配合综合管理部做好预算执行监控。 （四）评价依据及数据采集情况 1.评价依据 具体包括： 关于印发 的通知 （沪 财 绩 2014 22 号文）；关于全面实施预算绩效管理的意见 （中发 2018 34 号文）。 2.数据采集方法及过程 评价组在 2019 年 4 月 到 6 月 期间， 采用现场驻场调研、实地核 查等多种方式收集评价证据，采集 了相关数据 ；对各相关 内设机构 进 行了访谈，与 相关 内设机构 人员进行了 意见 交换， 了解项目背景和项 目实施情况。通过这些方式，评价小组收集和整理了较为充分的证据 信息。 二、评价结论和绩效分析 （一）评价结果 依据 关于印发 的通知 （沪财 绩 2014 22 号） 的相关评价指标和评分标准，评价组对 2018 年度 5 检测科技园区 生物与安全检测技术研究经费 实施了客观、公正的评价， 绩效评价综合得分 90.4 分，评价等级为“优” 1。 1 绩效评价总分值为 100 分，得分高于 90 分（含 90 分），评级为优；得分为 75（含 75 分） -90 分， 评级为良；得分为 60（含 60 分） -75 分，评级为合格；得分在 60 分以下，评级为不合格。 6 绩效评分表 一级 指标 二级指 标 三级指标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 A 项 目决 策 A1 项 目立项 A101 战略目 标适应性 3 考察项目与检测中心 战略目标的适应性。 项目支持上海市检测中心战略目标、部门规划及工作计划的实 现，得 50%权重；（ 1.5 分） - 1.5 项目符合国家、上海市检测工作发展政策，得 50%权重。（ 1.5 分） - 1.5 A102 项目 立项规范性 3 考察项目的申请、设立 过程是否符合相关要 求，用以反映和考核项 目立项的规范情况。 项目按照规定的程序申请设立，得 40%权重；（ 1.2 分） - 1.2 所提交的文件、材料符合相关要求，得 30%权重；（ 0.9 分） - 0.9 事前进行必要的可行性研究、专家论证、集体决策等，得 30% 权重。（ 0.9 分） - 0.9 A2 项 目目标 A201 绩效 目标合理性 2 考察项目设定的绩效 目标是否依据充分，是 否符合客观实际。 项目是否为促进检测中心正常运行工作所必需，得 40%权重； （ 0.8 分） - 0.8 项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平，得 30%权 重；（ 0.6 分） - 0.6 绩效目标与相应预算的关联性，得 30%权重。（ 0.6 分） - 0.6 A202 绩效 目标明确性 2 考察项目设定的绩效 目标是否清晰、细化、 可衡量等，是否与项目 预期相符。 项目绩效目标细化分解为具体得绩效指标，得 40%权重；（ 0.8 分） - 0.8 通过明确、可衡量的指标值予以体现，得 30%权重；（ 0.6 分） - 0.6 与项目年度任务数或计划数相对应，得 30%权重。（ 0.6 分） 若项目未设立绩效目标，则此项不得分。 - 0.6 B 项 目管 理 B1 投 入管理 B101 预算执 行率 3 考察预算执行的比率， 用以反映生物实验室 项目预算执行的进度。 预算执行率 =实际支出 /预算 *100%， 距离目标值每降低 1%，扣除 5%的权重，扣完为止。（ 3 分） - 3 7 一级 指标 二级指 标 三级指标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 B102 资金到 位及时率 3 考察实际到位的项目 资金与计划投入的资 金的比率。 资金到位及时率 =（实际到位资金 /应到位的预算资金） 100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体 项目的资金。预算资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投 入到具体项目的资金。（ 3 分） 该项分值 =资金到位及时率 权重。 - 3 B2 财 务管理 B201 资金使 用规范性 3 考察生物实验室项目 资金使用是否符合相 关法律法规、制度和规 定，用以反映和考核项 目资金使用的规范性 和安全性。 符合国家财经法规和财务管理制度以及检测中心资金管理办 法的规定，得 20%权重；（ 0.6 分） - 0.6 资金的拨付有完整的审批程序和手续，得 20%权重；（ 0.6 分） - 0.6 项目的重大开支经过评估认证，得 20%权重；（ 0.6 分） - 0.6 符合项目预算批复或合同规定的用途，得 20%权重；（ 0.6 分） - 0.6 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得 20%权重。（ 0.6 分） 实地核查中，若发现一例不符合，则对应项不得分。 - 0.6 B202 财务 管理制度健 全性 3 考察生物实验室项目 的财务制度是否健全 以及执行情况，用以反 映和考核财务管理制 度对资金规范、安全运 行的保障情况。 已制定或具有相应的项目资金管理办法，得 50%权重；（ 1.5 分） - 1.5 项目资金管理办法符合国家财务会计制度的规定，得 50%权 重。若无财务管理制度，则该项不得分。（ 1.5 分） - 1.5 B203 财务监 控有效性 3 考察生物实验室项目 实施单位是否为保障 资金的安全、规范运 行、控制成本等而采取 了必要的监控、管理措 施，用以反映和考核项 目实施单位对资金运 行的控制情况。 已制定或具有相应的监控机制，得 50%权重；（ 1.5 分） - 1.5 采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段，得 30%权 重；（ 0.9 分） - 0.9 按项目进行成本核算，得 20%权重。（ 0.6 分） - 0.6 8 一级 指标 二级指 标 三级指标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 B3 项 目实施 B301 项目 管理制度健 全性 4 考察与生物实验室项 目直接相关的业务管 理制度（流程）是否健 全、完善和有效，用以 反映和考核业务管理 制度对项目顺利实施 的保障情况。 已制定或具有相应的业务管理制度，得 50%权重；（ 2 分） - 2 业务管理制度（流程）符合国家法律法规和检测中心项目管理 要求，得 30%权重；（ 1.2 分） - 1.2 业务管理制度（流程）中建立了基于时效的业务监督机制，得 20%权重。（ 0.8 分） - 0.8 B302 计划任 务书立项流 程规范性 2 考察生物实验室计划 任务书立项审批过程 是否规范，是否依照明 确的标准完成项目审 批。 计划任务书内容填写完整，预算分解至 “单价 数量 ”、进度安 排分解到月度、资金安排分解到月度，得 60%权重；（ 1.2 分） - 1.2 计划任务书按照检测中心项目管理制度进行审批，得 40%权 重；（ 0.8 分） - 0.8 B303 质量体 系运行规范 性 2 考察生物实验室质量体系的运行情况。 实验室按照 GLP/CNAS/CMA 体系要求运维，按质量计划完成 内审、管理评审，得 80%权重；（ 1.6 分） - 1.6 对内审中发现的问题进行纠正并制定预防措施，得 10%权重； （ 0.2 分） - 0.2 对管理评审中提出的资源需求进行配置并落实到位，得 10%权 重。（ 0.2 分） - 0.2 B304 耗材管 理规范性 2 考察生物实验室项目 耗材管理情况。 实验耗材委派专人，建立专账管理，得 50%权重；（ 1 分） - 1 耗材管理账目清晰，符合先进先出原则，得 30%权重；（ 0.6 分） - 0.6 耗材领用手续齐全，账实相符，得 20%权重。（ 0.4 分） - 0.4 C 项 目绩 效 C1 产 出数量 C101 预研 计划 达标 率 4 预研计划完成 质量达 标 数与预研计划总数 的比率，用以考核预研 计划的完成情况 。 预研计划 达标 率 =预研计划 完成质量达标 数 /预研计划总数 *100% 本项得分 =预研计划 达标率 *分值（ 4 分） 预研计划 达标 率为 88.46%。 3.5 9 一级 指标 二级指 标 三级指标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 C102 仪器设 备采购完成 率 4 实际采购仪器设备数 量与计划采购仪器设 备数量的比值，用以考 核仪器设备采购情况 。 仪器设备采购完成率 =实际采购数 /计划采购数 *100% 本项得分 =仪器设备采购完成率 *分值（ 4 分） - 4 C103 学术交 流计划完成 率 4 实际学术交流完成数 量与计划学术交流数 量的比值，用以考核学 术交流计划完成情况 。 学术交流计划完成率 =实际学术交流完成数量 /计划学术交流数量 *100% 本项得分 =学术交流计划完成率 *分值（ 4 分） - 4 C2 产 出质量 C201 GLP /CNAS/CMA 评审通过情 况 4 通过的评审项数与参 与的评审项数的比值， 用以考核实验室得被 认可程度 。 评审通过得全部权重；否则不得分。（ 4 分） - 4 C202 质量控 制结果偏离 度 4 考察质量控制过程中 质控结果相较判断标 准的偏离程度 。 实地核查中，所有抽查项目质量控制结果均符合实验室判断标准 得全部权重； 实地核查中，每发现一项不符合扣除 10%权重，扣完为止（ 4 分） - 4 C204 实验室 安全防护用 品质量合格 率 4 考察实验室安全防护用品质量合格的情况 。 实验室安全防护用品质量合格率 =质量合格的安全防护用品数 /总 采购安全防护用品书 *100% 实验室安全防护用品质量合格率为 100%得全部权重，发现一例 不符合扣除全部权重（ 4 分） - 4 C3 产 出时效 C301 质量控 制计划实施 及时率 4 考察质量控制计划预 期实施时间和实际实 施时间的偏离情况，依 据实验室质量控制计 划表，在同一个月内进 行视为未偏离 。 质量控制计划实施及时率 =按时进行质量控制的项目 /应当进行质 量控制项目总数 *100% 本项得分 =质量控制计划实施及时率 *分值（ 4 分） - 4 C302 预研 计划完成及 时率 4 按时完成的预研计划 与总预研计划的比率， 用以考核预研计划完 成的及时性 。 预研计划完成 及时 率 =预研计划 及时 完成数 /预研计划总数 *100% 本项得分 =预研计划完成 及时 率 *分值（ 4 分） 预研计划完成 及时率为 88.46%。 3.5 10 一级 指标 二级指 标 三级指标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 C4 社 会效益 C401 实验 室 危险品 仓 库 规范建设 和 有害废弃 物安全处置 率 7 实验室危险品仓库 按 规范要求完成整改 ， 实 验室有害废弃物合法 处置量与实验室有害 废弃物总量的比率，用 以考察实验室有害废 弃物的处置情况 。 实验室危险品仓库 按规范要求完 成 整改 ，得权重分（ 4 分），否 则为零分 实验室有害废气物安全处置率 =实验室有害废弃物安全处置量 /实 验室有害废弃物总量 *100% 合法处置率为 100%，得全部权重分，否则为零分（ 3 分） 经 多方评估 ， 专家 认为检测 中心 园区内 现 有场所不能满 足危险品仓库 要求，且也无 法新建，建议 危险品托管 。 3 C402 实验 室 安全 检查 合格 情况 7 考察实验室安全情况 。 实验室安全检查全部合格，本项为满分，检查一项扣除（ 1 分） 安全检查发现 4 项不符合 3 C403 检测方 法优化实现 率 6 检测方法优化完成的 数量与进行优化的检 测方法数量的比率，用 以考察生物实验室研 究对检测技术的影响 。 检测方法优化实现率 =检测方法优化完成的数量 /进行优化的检测 方法数量 *100% 本项得分 =新增检测方法应用率 *分值（ 6 分） - 6 C5 可 持续影 响 C501 预研成 果支撑率 3 考察预研成果对后续 论文研究、课题申报的 支撑作用，用以反映项 目实施的效益 。 预研成果支撑率 =对后续研究有支撑作用的预研项目 /总预研项目 数 *100% 每低于目标值 1%扣除 5%权重 对后续研究有支撑作用体现为科研课题的申请、论文或专著的发 表、先检测方法的确认。 (3 分 ) 预研成果支撑 率为 88.46%。 2.4 C502 生物实 验室项目建 档立卡完整 性 3 考察项目实施后资料归档完整性 。 按照 GLP 规范要求，建立资料保管室，并有专人进行保管， 的 40%权重；（ 1.2 分） - 1.2 建立保管、借阅、归档等的 SOP，得 30%权重；（ 0.9 分） - 0.9 归档的项目档案资料包括 SOP、人员、培训和试验研究相关的 材料，得 30%权重，每少一项扣除 10%权重； (0.9 分 ) - 0.9 C503 信息 化平台使用 情况 3 考察检测中心管理系统信息化程度 。 信息化管理平台投入使用，得 50%权重；（ 1.5 分） - 1.5 本项目应进入信息化平台的资料已全部进入，得 50%权重（ 1.5 分） - 1.5 11 一级 指标 二级指 标 三级指标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 C504 实验室 工作人员健 康状况管理 机制健全性 4 考察实验室人员的日 常防护是否到位，未造 成对其健康状况的不 良影响 。 建立实验室工作人员的健康状况监护机制，实验室工作人员健 康状态良好，无因实验环境暴露造成的健康损伤，得 70%权重； （ 2.8 分） - 2.8 建立实验室出入人员的健康防护培训机制，得 30%权重。（ 1.2 分） - 1.2 合计 100 90.4 12 （二）主要 绩效 分析 1.项目 立项 项目立项：项目与检测中心职能相符，园区发展保障符合上海市 相关政策及优先发展的重点；立项经过相关部门的研究和集体决策， 申报程序合规，该指标得满分。 项目目标：项目设置了总目标和年度目标，项目预期产出效益和 效果符合正常的业绩水平，同时设置了绩效指标，符合“ SMART” 原则，该指标得满分。 2.项目管理 资金投入管理：本项目全部资金及时到位，预算执行率达 99.19%， 符合预期目标，该指标得满分。 财务管理：本项目资金使用规范，财务管理制度健全，财务监控 有效，该指标得满分。 项目实施管理：与该项目相关的业务管理流程 完善、有效，项目 审批过程符合规范，实验室质量体系完善，耗材管理有效，该指标得 满分。 3. 项目绩效 项目产出数量：本项目中计划购买的 耗材已全部采购 ，学术交流 计划全部完成； 预研计划总数为 26，其中 3 项计划 因有一定的技术 难度，未达到预期目标 。 项目产出质量：本项目实验室安全防护用品质量合格率为 100%， 质控结果符合标准， 2018 年度实验室 CNAS 换证复评审及扩项评审 申请评审项目 46（含 5 个项）全部通过评审。 项目产出时效：该项目质量控制计划预期实施时间与实际时间未 发生偏离，实施及时率满足目标值，该指标得满分。 项目 社会效益：该项目实验室有害废弃物均安全处置 。 进行优化 的检测方法中 90%达到优化效果，满足预期目标值， 但因建筑物和安 13 全间距等问题不能符合危险品仓库建设要求，无法新建 或改建 合规的 危险品仓库，采用托管方式进行危险品管理。安全检查发现 4 项不符 合， 该指标 扣除部分权重分 。 项目可持续影响：该项目考察 预研 成果为后续的研究提供理论依 据和技术支持，档案资料完备，信息化平台已投入使用，实验室人员 的日常防护到位，未对其健康状况造成不良影响，该指标得满分。 三、存在问题和改进措施建议 （一）存在的问题 实验室安全管理有待提高。 2018 年，实验室安全检查发现 4 项 不符合相关要求的现象， 分别为“ 部分实验室用电设备使用临时插座 ”、 “部分实验室气瓶使用及存放管理不规范”、“多处疏散通道、楼梯 间堆放杂物”、“ 危险化学品作业场所 相关 安全标识 缺失”，存在 一 定 安全隐患。 近年来，我国出台一系列建筑防火和危险品仓库建设规范，实验 室现有环境条件已无法满足危险品储存要求，目前采取的托管方式未 能完全消除实验室日常实验过程中危化品使用存储的管控问题，还需 要引起重视，加强日常监管，确保不出安全事故。 （二）改进措施和建议 建议实验室加强安全管理，对 2018 年 度发现的安全检查不符合 相关要求的现象进行总结排查，加强对实验室人员安全管理意识的培 训工作，加大实验室安全巡检力度。