生产经营单位安全生产风险评估规范DB11／T 1478-2017.pdf

ICS 13.200 C 78 备案号：57473-2017 DB11 北京市地方标准 DB11/T 1478 2017 生产经营 单位安全 生产风险 评估规范 Standards for enterprises risk assessment in safety production 2017-12-15 发布 2018-07-01 实施 北 京 市 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB11/T 14782017 I 前 言 本标准 按照GB/T1.1 2009 给出的 规则 起草。本标准 由北 京市 安全 生产 监督管 理局 提出 并归 口。本标准 由北 京市 安全 生产 监督管 理局 组织 实施。本标准 起草 单位：中 安华 邦（北 京）安全 生产 技术 研究院 股份 有限 公司、北 京市劳 动保 护科 学 研 究所、中 国安 全生 产科 学研 究院。主要起 草人：李 进、李 怀 冰、王 欣、赵 守超、代宝 乾、关 磊、鲍 飞、汪 彤、宋冰雪、谢 昱姝、王培怡、吕 良海、封 光、欧阳 龙水、王坤。DB11/T 14782017 1 生 产经营 单位安全 生产风 险评估规范 1 范围 本标准 规定 了生 产经 营单 位安全 生产 风险 评估（以 下简称 风险 评估）的 一般 要求、计划 与准 备、风险识别、风 险分 析、风险 评价、风险 评估 报告 和持 续改进。本标准 适用 于生 产经 营单 位风险 评估。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于 本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB 6441 企业 职工 伤亡 事 故分类 GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 GB/T 23694 风 险管 理 术语 GB/T 27921 风 险管 理 风险评 估技 术 3 一般要 求 3.1 生产经 营单 位宜 全员 参与 风险评 估工作。3.2 生产经 营单 位应 根据 风险 评估的 结果 在本 单位 醒目 位置进 行安 全生 产风 险公 告。3.3 风险评 估主 要内 容包 括：a)识别生 产经 营单 位存 在的 危害因 素，确定 重大 危险 源；b)分析可 能发 生的 事故 类型 及后果，并 指出 可能 产生 的次生、衍 生事 故；c)评估事 故的 危害 程度 和影 响范围，确 定风 险等 级。3.4 风险评 估工 作流 程主 要包 括计划 与准 备、风险 识别、风险 分析、风 险评 价、风险评 估报 告 和 持续改进，参见 附 录A。4 计划与 准备 4.1 成立风 险评 估工 作小 组 生产经 营单 位宜 成立 以单 位主要 负责 人（或其 授权 的 分管负 责人）为 组长，单 位 安全生 产管 理人 员、专业技 术人 员及 有关 专家 参加的 风险 评估 工作 小组，在风 险评 估开 展前 应制 定风险 评估 工作 方 案，有 组织有计 划地 自下 而上 逐级 开展风 险评 估工 作。4.2 搜集资 料 搜集资 料主 要内 容包 括：a)与风险 评估 工作 相关 的法 律、法 规、规章、标 准和 文件；b)本单位 规章 制度 与操 作流 程、工 艺流 程、设备 设施 和物料、机 构、岗位、人 员与职 责设 置 以 及区位、布局 与平 面布 置等 资料；c)应急预 案；d)安全评 价报 告等；DB11/T 1478 2017 2 e)国内外 同行 业企 业事 故资 料；f)本单位 安全 生产 相关 其他 技术资 料。4.3 现场调 研 现场调 研主 要内 容包 括：a)周边环 境影 响情 况；b)应急资 源情 况；c)事故预 防措 施情 况。4.4 制定风 险评 估工 作方 案 4.4.1 风险评 估工 作方 案的 内容 一般包 括：a)评估目 的，简述 风险 评估 的主要 目的；b)评估依 据，简述 风险 评估 所依据 的法 律、法规、规 章、标 准和 文件 等；c)评估原 则，说明 风险 评估 工作的 原则；d)评估范 围，依据 评估 对象、要求 以及 特定 时间、空 间特点，确 定风 险评 估范 围；e)评估团 队，简述 评估 小组 成员、组织 结构、组 建介 绍等；f)职责分 工，明确 风险 评估 具体操 作人 员责 任及 分工；g)工作任 务，明 确风 险评 估 的主要 任务，包括 识别 评 估对象 面临 的各 种风 险、分析导 致事 故发 生的可能 性和 后果 严重 性、评价风 险 等 级、编制 风险 评估报 告等；h)评估方 法，风险 识别、风 险分析、风 险评 价等 风险 评估过 程的 方法；i)确定风 险准 则，在参 照生 产经营 单位 安全 生产 目标 的基础 上，还应 遵循 以下 原则：1)具有一 定的 社会 基础，能 够被政 府和 公众 所接 受；2)重 大 危 害 对 员 工或 公 众 人员 造 成 的 风 险 不应 显 著 高于 人 们 在 日 常 生活 中 接 触到 的 其 他风险；3)应和社 会经 济发 展水 平相 适应，并适 时更 新；4)应考虑 生产 经营 单位 内部 和外部 个人 风险 的差 异；5)国家、行业 标准、文 件等 对风险 准则 的规 定。j)风险评 估各 阶段 的工 作计 划，包 括工 作内 容、工作 形式、工作 成果 等；k)项目实 施的 时间 进度 安排，明 确 各阶 段任 务完 成时 间。4.4.2 风险评 估工 作方 案宜 由生 产经营 单位 主要 负责 人（或其授 权的 分管 负责 人）签发实 施。5 风险识 别 5.1 识别方 法 5.1.1 宜按 照GB/T 13861 对生 产 过程中 的各 种主 要危 险和 有害因 素进 行识 别。5.1.2 宜按 照GB 6441 对职 工伤 亡事故 风险 进行 识别。5.2 识别程 序 5.2.1 风险发 现：分析 资料，依 据风险 识别 依据，发 现生 产经营 单位 存在 的危 害因 素。5.2.2 风险列 举：对发 现的 危害 因素进 行列 举，确定 危险 源，列 出生 产经 营单 位风 险清单，内 容参 见附录 B。5.2.3 风险描 述：描述 每一 风险 的详细 信息，应 包括 以下 内容：DB11/T 14782017 3 风险类 型；可能发 生的 事故 类型；事故发 生的 区域、地 点或 装置的 名称；事故发 生的 可能 时间 段或 概率；事故的 危害 严重 程度 及其 影响范 围；事故前 可能 出现 的征 兆；事故可 能引 发的 次生 事故、衍生 事故 等。5.2.4 风险筛 选：结合 风险 评估 的具体 目的 和范 围，比较 已有评 估指 标，对照 风险 准则，筛选 风险。6 风险分 析 6.1 基本要 求 6.1.1 风险分 析应 从某 一特 定危 害发生 的可 能性、后 果的 严重性 两个 方面 进行 分析。6.1.2 风险分 析时，应 考虑 以下 问题：a)引发次 生事 故、衍生 事故 等 的可 能性；b)风险预 测的 可信 度、预测 前提以 及假 设的 敏感 性；c)专家意 见的 分歧；d)现有防 护措 施等。6.1.3 风险分 析可 采用 定性、半 定量、定量 以 及 几种 分析 相结合 的方 法，具体 方法 参见 GB/T 27921。6.2 发生 可 能性 分析 6.2.1 发生可 能性 分析 可从 历史 发生概 率、现场 管理 水平 和应急 承受 能力 三个 方面 进行。6.2.2 发生可 能性 等级 如 表 1 所 示。表1 发生 可能 性等 级 指标 释义 分级 可能性 等级 历史 发生 概率（Q1）从该风险过去 N 年发生此类生 产 安 全 事 故 的次 数（频 率）得 出 等 级值 过去 2 年发生1 次以上 很可能 5 过去 5 年发生1 次 较可能 4 过去10 年发 生 1 次 可能 3 过去10 年以上发 生 1 次 较不可能 2 过去从未发生 基本不可能 1 现场 管理 水平（Q2）从 安 全 生 产 标 准 化 评审分值得出等级值。安 全 生 产 标 准 化 评 审分 值 采 用 现 场 实 际 得 分折 算 进 行。安 全 生 产 标准 化 评 审 分 值=现场实际得分/（600-现场部分实 际 不 涉 及 项 分 值）1000 低于 700 分 很可能 5 700799 分 较可能 4 800899 分 可能 3 900950 分 较不可能 2 950 分以上 基本不可能 1 DB11/T 1478 2017 4 表1 发生 可能 性等 级（续）指标 释义 分级 可能性 等级 应急 承受 能力（Q3）从 评 估 对 象 自 身 的 风 险 承受 能 力（稳 定 性）来 判 断 发生此类突发事件的可能性 承受力很弱 很可能 5 承受力弱 较可能 4 承受力一般 可能 3 承受力强 较不可能 2 承受力很强 基本不可能 1 6.2.3 发生可 能性 等级 按公 式（1）进行 计算。33 2 1 Q Q QP（1）式中：P 发 生可 能性 等级；Q1 历史 发生 概率等 级；Q2 现场 管理 水平等级；Q3 风险 承受 能力等 级。6.3 后果 严 重性 分析 6.3.1 后果 严 重性 分析 可从 人 员 损失、经济 损失、社 会损 失、保 障损 失四 个方 面进 行。6.3.2 人员损 失包 括死 亡人 数和 受伤人 数，损失 严重 性等 级如 表 2 所 示。表2 人员 伤亡 严重 性等 级（M）分类 人 等级 描述 死亡人数（M1）受伤人数（M2）5 很大 10 50 4 大 3 9 1649 3 一般 1 2 5 15 2 小 0 3 4 1 很小 0 2 注：死亡 人 数是 指因 安 全风 险引 发 的事 故 或突 发事 件 而遇 难（包 括经 法 定程 序宣 布 死亡）的 人 数。受 伤人数是指因安全风险引发的事故或突发事件而受伤，须接受医生或医疗机构治疗的人口。6.3.3 经济损 失严 重性 等级 如 表3 所示。DB11/T 14782017 5 表 3 经济 损失 严重 性等 级（E）等级 描述 经济损失（万元）5 很大 10000 4 大 5000 9999 3 一般 1000 4999 2 小 200999 1 很小 199 注：经济损失是指因安 全风险 引发的事 故或突 发事件 造成的 人身伤亡 及善后 处理支出 的费 用和毁坏 财产的价值。6.3.4 社会损 失包 括周 边敏 感目 标影响 和社 会关 注度。周 边敏感 目标 影响 严重 性等 级如 表 4 所 示。社会关注 度严 重性 等级 如 表5 所示。表4 周边 敏感 目标 影响 严重性 等级（S11）等级 描述 周边敏感目标人数 5 很大 10000 4 大 5000 9999 3 一般 1000 4999 2 小 100999 1 很小 100 注：周边敏感目标包括 党政机 关、军事 管理区、文物 保护单 位、学校、医院、人员密 集场 所、居民 居住区、大型公交枢纽等。表5 社会 关注 度严 重性 等级（S12）持续时间 范围 本区 本市 国内 国际 1 天内 1 1 2 3 1 天（含）7 天 1 2 3 4 7 天（含）30 天 2 3 4 5 30 天（含）以上 3 4 5 5 注：社会 关注 度是 指社 会对 因安 全 风险 引发 的事 故或 突发 事件 关 注的 程度，从 持续 时间 与关 注 范围 两个方面进行衡量。6.3.5 保障损 失包 括基 础设 施损 坏或中 断和 生活 保障 中断。基础 设施 损坏 或中 断严 重性等 级如 表 6 所示。生 活保 障中 断严 重性 等级如 表 7 所示。DB11/T 1478 2017 6 表 6 基础 设施 损坏 或中 断严重 性等 级（S21）影响程度 指标数量 无影响指标 出现一个影响指标 出现二个影响指标 出现三个影响指标 出现 四个影响指标 很小 1 1 2 2 3 小 1 2 2 3 4 一般 2 2 3 4 4 大 2 3 4 4 5 很大 3 4 4 5 5 注：影响指标包括供水、电力、燃气、道路交通、通信。表7 生活 保障 中断 严重 性等级（S22）影响人数 时间 食物中断 12小时或医疗服务中断1 小时内 食物中断12（含）24 小时或医疗服务中断 1（含）3 小时 食物中断 24（含）36 小时或医疗服务中断 3（含）6 小时 食物中断36（含）48 小时或医疗服务中断 6（含）12小时 食物中断 48（含）小时以上或医疗服务中断12（含）小时以上 50 人以内 1 1 2 2 3 50499 人 1 2 2 3 4 5001999 人 2 2 3 4 4 20004999 人 2 3 4 4 5 5000 人及以上 3 4 4 5 5 注：生活 保障 中断 是指 因安 全风 险 引发 的事 故或 突发 事件 造成 食 物和 医疗 服务 中断，该 参数 从 中断 时间和影响人数两个方面进行损失度量。影响人数、中断时间不在同一标准时，按高标准确定参数等级。6.3.6 后果严 重性 等级 按下 列公 式进行 计算。722 21 12 11 2 1 S S S S E M MR（2）式中：R 后 果严 重 性 等级；M1 人员 死亡 严重 性等 级；M2 人员 受伤 严重 性等 级；E 经济 损 失严重 性等 级；S11 周 边敏 感目 标影 响 严重性 等级；S12 社 会关 注度 严重 性 等级；S21 基 础设 施损 坏或 中 断严重 性等 级；S22 生 活保 障中 断严 重 性等级。7 风险评 价 DB11/T 14782017 7 风险评价 等 级主 要由 发生 可能性 等级 和后 果 严 重性 等级确 定，可按 表8 进行 判 定。表8 风险 等级 矩阵 法 风险等级 后果 严重性等级（R）1 2 3 4 5 发生可能性等级（P）1 低（）低（）低（）中（）中（）2 低（）低（）中（）中（）高（）3 低（）中（）中（）高（）极高（）4 中（）中（）高（）高（）极高（）5 中（）高（）高（）极高（）极高（）注：表示 低风险，表示中 风险，表示高风险，表示极高风险 8 风险评 估报 告 8.1 基本要 求 评估报 告文 字宜 简洁，附 必要的 图表 或照 片。评估 报告宜 包括 评估 对象、目 的、依 据、方 法和 过程，以及评 估结 果和 提出 的防 护措施 及建 议等。8.2 主要内 容 不同行 业评 估内 容有 不同 的侧重 点，可根 据实 际需 要进行 调整 或补 充。应按 下述内 容编 制风 险 评 估报告：a)导言，介绍 评估 目的、依 据、原 则、内容（范 围、对象）、过 程、方法 等；b)风险识 别；c)风险可 能性 分析；d)风险后 果分 析；e)风险等 级确 定；f)评估结 论；g)措施与 建议；h)附件，包括 各具 体事 件的 风险等 级列 表和 必要 说明 等。8.3 报告格 式 格式内 容包 括封 面、著录 项、前 言、目录、正 文、附件、附录，具 体格 式宜 参照附 录C 的规 定。8.4 评审与 发布 生产经 营单 位应 对风 险评 估过程 及报 告进 行评 审。风险评 估报 告评 审合 格后，由生 产经 营单 位 主 要负责人（或 其授 权的 分管 负责人）签 发。9 持续改 进 9.1 应对风 险评 估的 结果 及时 进行评 审或 检查，建 立风 险动态 持续 改进 机制。9.2 生产经 营单 位宜 每3 年重 新对本 单位 安全 生产 风险 进行 评 估，并实 施监 测监 控。9.3 生产经 营单 位应 在下 列情 形发生 时重 新进 行风 险评 估：DB11/T 1478 2017 8 d)有关法 律、法规、规 章、标准、文件 发生 变化 的；e)周围环 境发 生变 化，形成 新的重 大危 险源 的；f)生产工 艺和 技术 发生 变化 的；g)应急资 源发 生重 大变 化的；h)应急预 案需 要修 订的；i)发生安 全生 产事 故的。DB11/T 14782017 9 A A 附 录 A（资料 性附 录）风险评 估工 作流 程 图A.1 风 险评 估工 作流 程图 B 发生 可能性 分析 后果 严重性 分析 风险分 析 风险评 价 风险评 估报 告 风险识 别 计划与 准备 持续改 进 合格 不合格 DB11/T 1478 2017 10 B C 附 录 B（资料 性附 录）风险清 单表 表 B.1 风 险清 单表 评估 项目 序号 风险类型 风险 名称 发生部位（位置或地点）危害因素 危险源 可能发生 事故类型 备注 编制人 编制日期 审核人 审核日期 批准人 批准日期 填表说明 1.风险类型栏主要依据本标准 第 5.1 条规定；2.风险名称栏中填写名称或风 险描述；3.编制人为风险评估负责人，审核人为生产经营单位技术负责人，批 准人为生产经营单位负责人 DB11/T 14782017 11 C D 附 录 C（资料 性附 录）风险评 估报 告格 式 C.1 基本 格式 评估报 告的 基本 格式 要求：a)封面；b)著录项；c)前言；d)目录；e)正文；f)附件；g)附录。C.2 规格 评估报 告宜 采 用A4 幅面，左侧装 订。C.3 封面 格式 C.3.1 封 面的 内容 应包 括：a）评价 项目 名称；b）标题；c）生产 经营 单位 名称；d）评估 报告 完成 时间。C.3.2 标 题宜 统一 写为“风 险评 估报 告”，其 中 应 根据 评估 项目 的类 别填写。C.3.3 封 面式 样如 图C.1 所示。DB11/T 1478 2017 12 评 估项 目 名 称（二号 宋体加 粗）风 险 评估报告（一 号黑 体加 粗）生 产经 营 单 位 名 称（二号 宋体 加粗）评 估 报 告 完 成 日 期（三号宋 体加 粗）图C.1 封 面式 样 DB11/T 14782017 13 C.4 著录 项格 式 C.4.1“生 产经 营单位 负 责人、评估人 员”等著录 项一般 分两页 布置。第一 页署明 生产经 营单 位负 责人、技术 负责 人、评 估项 目 负责人 等主 要责 任者 姓名，下 方为 报告 编制 完成 的 日期及 生产 经营 单位 公章用章区；第二 页则 为评 估 人员、各 类技 术专 家 以 及 其他有 关责 任者 名单，评 估人员 和技 术专 家均 应亲 笔签名。C.4.2 著 录项 样张 见图C.2 和图C.3 所 示。评估项目名称（三号宋 体加 粗）风险评估报告（二号 宋体 加粗）单位负责 人：（四 号宋 体）技术负责 人：（四 号宋 体）评估项目 负责人：（四号宋 体）评 估报 告完成 日期（小 四号宋 体加 粗）（单位 公章）图C.2 著 录项 首页 样张 DB11/T 1478 2017 14 评 估 人 员（三号 宋体 加粗）姓名 职务 职称 签 字 项目 负责人 项目组成员 报告编制人 报告 审核人 技术负责人（此表 应根 据具 体项 目实 际参与 人数 编制）技 术 专 家 姓 名 签 字（列出 各类 技术 专家 名单）（以上 全部 小四 号宋 体）图C.3 著 录项 次页 样张 _