2018年三区市政养护项目绩效评价报告.doc

中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年三区市政养护项目绩效评价报告评价机构：上海社发项目管理服务有限公司2018年6月26日中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年三区市政养护项目绩效评价报告项目实施单位：上海自由贸易试验区保税区城市建设管理事务中心项目主管部门：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局评价委托单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局评价中介机构：上海社发项目管理服务有限公司机构负责人： 目 录报告摘要1一、项目基本概况1（一）项目立项背景和目的1（二）项目预算及使用情况2（三）项目计划内容及实施情况3（四）项目的组织与管理情况4（五）绩效目标完成情况6二、评价工作实施情况7（一）评价目的7（二）评价过程7三、评价结论与指标分析8（一）评价结论8（二）指标分析9四、主要业绩和经验16（一）项目目标明确，符合自贸区总体发展规划16（二）完善项目管理制度，监管力度不断提高16（三）完成年度养护工作，养护范围实现全覆盖17五、存在的主要问题17（一）外高桥保税区选定养护单位时未走政府采购流程17（二）养护单位养护作业的规范性及专业性有待提高18六、相关建议和措施18（一）推进外高桥保税区市政养护工作的政府采购流程18（二）加强养护监管，督促养护单位提升养护质量和水平18七、报告附件19附件1：浦东新区项目绩效评价指标体系综合表20附件2：基础数据表25附件3：问卷调查汇总分析报告33附件4：访谈汇总分析报告41附件5：勘察照片53附件6：评价工作方案591报告摘要为进一步提高保税区市政设施养护质量和管理水平，改善区域投资环境，为区内企业提供完好的市政设施，三区市政设施养护项目自2009年全面开始实施，属于每年的经常性项目。全面推进“三区”市政综合养护工作，符合中国（上海）自由贸易试验区保税区片区发展“十三五”规划（浦府2017180号）“优化综合环境，提升区域发展品质。加强区域市政基础设施管理和维护。”的要求。中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局（以下简称“保税区管理局”）作为项目主管部门，负责项目的总体规划和预算管理等工作。上海自由贸易试验区保税区城市建设管理事务中心（以下简称“建管中心”）在部门预算内设立“三区市政养护”项目，负责养护计划和任务的下达，以及对养护单位的监督考核等工作。2018年，致力诚公司负责浦东机场综合保税区域市政设施综合养护工作；市政公司负责外高桥保税区市政设施综合养护工作；浦发公司和市政公司分工负责洋山保税港区市政设施综合养护工作。为发挥财政资金使用效益和引导作用，促进项目预算绩效的提升，上海社发项目管理服务有限公司受保税区管理局委托对“2018年三区市政养护”项目进行绩效评价。一、项目基本概况1.项目计划实施内容完成情况本项目养护范围包括外高桥保税区(含外高桥保税物流园区)、洋山保税港区和浦东机场综合保税区的大市政、公共绿化、环卫保洁以及专用设施。2018年日常养护作业任务按计划完成316万平方米路面的日常养护维修，330万公里雨污水管道的日常养护,210万平方米绿化、11座卡口，12座泵站、24万平方米河道、10座厕所、3540盏路灯、139套候车亭等设施的日常养护维修工作。除了日常养护以外，三家养护公司按计划完成22项重点养护项目。2.项目范围和起止日期本项目养护范围涉及外高桥保税区(含外高桥保税物流园区)、洋山保税港区和浦东机场综合保税区三个区域。项目起止日期为2018年1月1日至2018年12月31日。二、预算收支情况项目2018年初预算安排6679万元，预算资金全部由浦东新区财政局安排。项目实际支出6679万元，预算执行率100%。三、项目评价结论项目绩效评价综合得分为86.7分，评价等级为“良”。项目的实施符合自贸区总体发展规划要求，绩效目标明确细化。资金管理规范。三区市政设施养护工作按计划完成，但政府采购规范性有待加强，养护单位养护作业的规范性及专业性有待提高。具体评价情况如下：四、主要业绩与经验（一）项目目标明确，符合自贸区总体发展规划本项目的实施符合中国（上海）自由贸易试验区保税区片区发展“十三五”规划（浦府2017180号）中提出的“优化综合环境，提升区域发展品质。加强区域市政基础设施管理和维护”要求。项目的实施有助于进一步提高保税区市政设施综合养护管理水平，提升区域内的环境品质，与部门职责及客观实际需要相符。项目单位设定了总目标并根据总目标设置了可量化或可衡量的绩效目标和指标。项目目标明确，符合自贸区总体发展规划。（二）完善项目管理制度，监管力度不断提高随着行业标准、养护管理要求的提供以及考核重难点有所转移，建管中心结合保税区市政养护管理的实际情况，对2016年制定的管理办法进行修订，并于2019年印发上海自由贸易试验区保税区域市政设施养护考核管理规定（修订版）和上海自由贸易试验区保税区域市政设施重点养护项目管理规定（修订版），2019年将按上述管理制度对养护工作进行管理，提高养护工作的监管力度。 （三）完成年度养护工作，养护范围实现全覆盖本项目按区域实行责任承包养护，从项目完成情况来看，2018年日常养护作业任务主要完成的内容包括：按计划完成316万平方米路面的日常养护维修，330万公里雨污水管道的日常养护,210万平方米绿化、11座卡口，12座泵站、24万平方米河道、10座厕所、3540盏路灯、139套候车亭等设施的日常养护。三家养护公司按计划完成22项重点养护项目。养护范围和内容实现了三区全覆盖。五、存在的主要问题（一）外高桥保税区选定养护单位未走政府采购流程外高桥保税区采用直接委托养护单位的方式进行项目实施。保税区管理局在2013年底计划对三区市政设施养护项目实施招投标，并于2014年启动，但在启动初期因历史遗留问题无法施行公开招标。直至2016年8月，保税区管理局以洋山保税港区为试点，通过公开招标选定了养护单位。2017年10月完成机场综合保税区市政设施综合养护项目的公开招投标工作。外高桥保税区的目前正在推进中。（二）养护单位养护作业的规范性及专业性有待提高从考核结果来看，“B35养护工程规范性”三区平均得分率为89.69%。根据访谈结果，“C31管理者满意度”为68.75%，管理者提到，在对各家养护单位的考核中会发现养护作业不规范不到位的地方。在对养护单位的访谈中得知，随着养护标准的提高，养护单位也在提高自己的作业标准，但过程中会遇到一些困难，比如经费，人员、设备的投入不足等。从问卷结果来看，“C22企业满意度”指标不达标，三区总体满意度为87.95%，部分受益对象提出以下问题和建议：局部路面需及时修补。以上都对养护单位作业的规范性和专业性提出了更高的要求。六、相关建议和措施（一）推进外高桥保税区市政养护工作的政府采购流程建议建管中心依法依规推进外高桥保税区市政养护工作的政府采购流程。经了解，建管中心已根据保税区管理局中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局专题会议纪要（2018-29）精神及相关部署，正加紧筹备经费测算及2019年外高桥区域养护作业政采的准备工作，预计2019年9月份将对外高桥保税区的市政设施养护实施公开招标。（二）加强养护监管，督促养护单位提升养护质量和水平建议建管中心在今后工作中严格执行最新管理规定，加强对综合养护工作的监督和管理，督促养护单位采取措施提升自己的养护水平。养护单位要提高重视程度，加强内部管理，引进专业人才，提升养护设备配置；加强对养护规则及养护标准的学习，及时了解市政养护前沿信息。另外，考虑到市政设施养护标准近两年在逐步提高，养护成本也随之增加。建议在适当的时候，可参照新区最新的养护定额标准进行测算并调整相应的经费。4中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年三区市政养护绩效评价报告为强化绩效预算管理，发挥财政资金使用效益和引导作用，提高保税区管理局2018年三区市政养护项目资金的使用效益。根据上海市财政局关于印发的通知（沪财绩201422号）和浦东新区预算绩效管理实施办法（浦财督201548号）等文件要求，上海社发项目管理服务有限公司受中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局（以下简称“保税区管理局”）委托，对“ 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年三区市政养护项目”项目实施绩效评价。本次评价工作在前期充分调研的基础上，在上海自由贸易试验区保税区城市建设管理事务中心（以下简称“建管中心”）等相关方的配合下，制定了详细的绩效评价工作方案，最终在调查问卷、访谈、数据分析等工作的基础上形成本评价报告。一、项目基本概况（一）项目立项背景和目的保税区是经国务院批准设立在我国境内的由海关实施封闭监管并且可以较长时间存储商品的特定区域，是我国最早出现的海关特殊监管区域形式。为了扩大对外开放，鼓励外商投资，促进对外贸易，国务院于1990年6月批准设立了中国第一个保税区外高桥保税区，规划面积10平方公里。经过20多年的发展，外高桥保税区已成为国内经济规模最大、业务功能最丰富的海关特殊监管区域。外高桥保税物流园区是我国第一个保税物流园区，于2003年12月经国务院批准设立，封关面积1.03平方公里，保税物流园区与外高桥保税区相辅相成、联动发展，是现代国际物流发展的重要基地。洋山保税港区是我国第一个保税港区，于2005年6月经国务院批准设立，2012年1月批准扩区，规划总面积14.16平方公里，是上海国际航运发展综合试验区的核心载体。浦东机场综合保税区于2009年7月经国务院批准设立，规划面积3.59平方公里，浦东机场综合保税区实行保税物流区域与机场西货运区一体化运作，具有浦东机场亚太航空复合枢纽港优势，是上海临空服务产业发展的先导区。为更好的发挥外高桥保税区(含外高桥保税物流园区)、浦东机场综合保税区、洋山保税港区（简称“三区”）的集聚效应，实现“三区”政策、资源、产业和功能的联动互补，由保税区管理局对“三区”进行统一管理。保税区管理局作为上海市人民政府派出机构，全面负责管理“三区”的行政事务，其中，“三区”市政设施养护是其管理的重要内容之一。全面推进“三区”市政综合养护工作，符合中国（上海）自由贸易试验区保税区片区发展“十三五”规划（浦府2017180号）“优化综合环境，提升区域发展品质。加强区域市政基础设施管理和维护。”的要求。“三区”市政设施养护项目自2009年全面开始实施，是每年的经常性项目。养护内容包括 “三区”范围内的“大市政”设施、园林绿化、环卫保洁以及专用设施的日常养护及重点养护项目。保税区管理局作为项目主管部门，负责项目的总体规划和预算管理等工作。建管中心作为管理单位，负责养护计划和任务的下达，以及对养护单位的监督考核等工作。（二）项目预算及使用情况 本项目经费年初预算安排金额为6679万元，其中，外高桥保税区市政养护预算安排4848.21万元，浦东机场综保区市政养护预算安排525.15万元，洋山一包市政养护预算安排662.90万元，洋山二包市政养护预算安排652.74万元。截止2018年底，项目实际支出6679万元，预算执行率100%。项目合同签订情况详见附件2-1。预算安排及实际支出情况详见表1-1和表1-2：表1-1：项目预算安排及支出情况汇总表单位：万元子项目名称年初预算实际支出外高桥保税区市政养护4848.214848.21浦东机场综保区市政养护515.15515.15洋山保税港区市政养护洋山二包市政养护652.74652.74洋山一包市政养护662.90662.90合计66796679表1-2：项目支出明细表单位：万元支出内容支付时间支出金额外高桥市政设施年度养护经费一季度2017年4月30日1058.30二季度2017年7月31日1058.30三季度2017年10月31日1058.30四季度2017年12月17日1673.31小计4848.21机场综保区市政设施年度养护经费一季度2017年4月30日128.79二季度2017年7月31日128.79三季度2017年10月31日128.79四季度2017年12月17日128.78小计515.15洋山保税区市政设施年度养护经费1包一季度2017年4月30日150.66二季度2017年7月31日150.66三季度2017年10月31日150.66四季度2017年12月17日210.92小计662.90洋山保税区市政设施年度养护经费2包一季度2017年4月30日148.35二季度2017年7月31日148.35三季度2017年10月31日148.35四季度2017年12月17日207.69小计652.74合计6679（三）项目计划内容及实施情况本项目计划内容及实施情况如下表1-3所示，具体实施内容详见附件2-2至2-3：表1-3：三区市政养护计划内容及实施情况一览表序号项目内容分类项目计划内容完成情况1“大市政”设施养护计划完成316万平方米路面的日常养护维修；32.97万米雨污水管道的疏通清捞等已完成2园林绿化养护计划完成210万平方米绿化养护等已完成3环卫保洁计划完成25.36万公里机械清扫、冲洗、洒水；69.05万平方米道路人工清扫等已完成4专用设施养护计划完成11座卡口、24.35万平方米河道、12座泵站、10座公厕、129块公交站牌、139套候车亭等专用设施的养护等已完成5重点养护项目市政公司计划完成16项重点养护项目；浦发公司计划完成3项重点养护项目；致力诚公司计划完成3项重点养护项目已完成（四）项目的组织与管理情况1.项目组织情况（1）保税区管理局作为该项目主管部门，负责项目的总体规划和预算绩效管理，负责项目的预算申请和资金拨付。（2）建管中心建管中心是保税区管理局下属的事业单位，作为本项目的项目单位，负责通过公开招标或直接委托方式，选取养护单位，签订养护合同；负责下达年度计划和任务；负责日常巡查和监管；负责设施量统计及新增设施管养的相关事宜等。（3）上海综合保税区市政养护管理有限公司、上海致力诚建设工程有限公司和上海浦发综合养护（集团）有限公司作为养护单位，具体负责三区行政区域内的合同范围内市政设施养护工作。三家企业具体负责的区域如下：1）上海综合保税区市政养护管理有限公司（以下简称“市政公司”）负责外高桥保税区市政设施综合养护工作；2）上海致力诚建设工程有限公司（以下简称“致力诚公司”）负责浦东机场综合保税区域市政设施综合养护工作；3）上海浦发综合养护（集团）有限公司（原上海永昌公路养护工程管理有限公司，其企业名称于2016年12月底，被批准变更为上海浦发综合养护（集团）有限公司，（以下简称“浦发公司”）和市政公司分工负责洋山保税港区市政设施综合养护工作。2.项目管理流程本项目2018年主要按照建管中心于2016年制定的上海自由贸易试验区保税区域市政设施综合养护考核管理办法和上海自由贸易试验区保税区域市政设施二类经费管理办法要求，实施项目管理。2019年1月起，将按照上海自由贸易试验区保税区域市政设施养护考核管理规定（修订版）及上海自由贸易试验区保税区域市政设施重点养护项目管理规定（修订版）的要求，对项目进行管理。本项目具体管理流程图如下：保税区管理局编制年度计划和年度预算，下达年度预算指标建管中心通过招标或直接委托方式选取养护单位，签订养护合同，下达年度计划和任务，并对养护单位进行考核养护单位负责编制养护计划和养护工作完成统计报表并上报建管中心建管中心图1-1：项目管理流程图3.资金使用管理本项目中，养护经费均按照合同约定支付。具体资金申请及拨付流程图如下：图1-2：资金申请及拨付流程图（五）绩效目标完成情况总目标：进一步提高保税区市政设施养护质量和管理水平，改善区域投资环境，为区内企业提供完好的市政设施，进一步完善和提升市政基础设施的综合功能和整体效益，促进保税区的可持续发展。表1-4：绩效目标完成情况表序号绩效目标目标值目标完成情况是否完成项目产出1养护计划完成率“大市政”养护计划完成率100%按计划完成316万平方米路面的日常养护维修；32.97万米雨污水管道的疏通清捞等2园林绿化养护计划完成率100%按计划完成210万平方米绿化养护等3环卫保洁计划完成率100%按计划完成25.36万公里机械清扫、冲洗、洒水；69.05万平方米道路人工清扫等4专用设施养护计划完成率100%按计划完成了11座卡口、24.35万平方米河道、12座泵站、10座公厕、129块公交站牌、139套候车亭等专用设施的养护等5重点养护项目计划完成率100%市政公司按计划完成16项重点养护项目；浦发公司按计划完成3项重点养护项目；致力诚公司按计划完成3项重点养护项目。6养护质量达标率80%83.97%7养护计划完成及时率100%所有日常养护及重点养护项目均及时完成，完成及时率为100%项目效果8养护覆盖率100%三区市政设施均有具体养护单位负责养护，市政设施综合养护设施量清单覆盖三区市政设施养护区域，养护覆盖率达到100%。9整体环境改善情况90%80.60%10有责投诉事件发生数00社会评价11管理者满意度90%68.75%12企业满意度90%87.95%二、评价工作实施情况（一）评价目的通过对项目背景、管理制度、资金构成等的深入调研，从项目决策、项目管理、项目绩效等方面构建指标体系并考察。通过对项目实施情况进行分析，对实施过程中的经验和做法进行总结和提炼，发现亮点和问题，提出建议，为政府相关部门在今后的相关项目立项及实施管理等方面提供参考和借鉴。（二）评价过程本次绩效评价工作由保税区管理局委托上海社发项目管理服务有限公司实施。项目前期，评价小组走访了保税区管理局、建管中心，了解并收集到包括上海外高桥保税园区市政设施综合养护工程合同书、上海洋山保税港区（包件一）市政设施综合养护工程合同书、上海洋山保税港区（包件二）市政设施综合养护工程合同书、上海浦东机场综合保税区市政设施综合养护工程合同书、2018年度保税区域重点养护项目计划、上海自由贸易试验区保税区域市政设施综合养护考核管理办法、上海自由贸易试验区保税区域市政设施二类经费管理办法、上海自由贸易试验区保税区域市政设施养护考核管理规定（修订版）、上海自由贸易试验区保税区域市政设施重点养护项目管理规定（修订版）、三区市政设施养护辅助明细账、季度考核评分表等在内的文件和资料，在对相关内容进行整理分析的基础上起草了评价工作方案。经过评价小组内部讨论以及咨询相关专家后，对评价方案进行了修改。5月16日评价小组向建管中心发出社会调查及基础表填报工作的清单，评价工作进入到实施阶段。6月3日-6月7日，在建管中心和养护单位的大力配合下，按照社会调查计划安排开展了问卷调查、访谈和养护区域现场勘查，收集了基础表数据。为了解受益群体满意度，评价小组向三区范围内的部分企业共发出284份调查问卷，其中外高桥区域172份，洋山保税港区50份，机场综合保税区62份（问卷调查报告详见附件2）。为了解项目的管理情况，以及预期目标实现情况，评价小组对建管中心与养护单位相关负责人进行了深度访谈（访谈报告详见附件3）。通过以上资料和数据的收集，用以支撑评价报告的客观性和全面性，提高评价的准确性。最后，评价小组根据以上采集到的资料和数据，在对数据进行梳理、汇总和分析的基础上，对评价指标进行分析和打分，起草了问卷调查报告、访谈报告等分报告。6月7日，评价工作进入到总报告撰写阶段。三、评价结论与指标分析（一）评价结论本项目绩效评价综合得分为86.7分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得10分，项目管理类指标得27.94分，项目绩效类指标得48.76分，具体评分情况见表3-1。其中项目决策类指标获得100%的分值；项目管理类指标获得93.13%的分值；项目绩效类指标获得81.27%的分值。项目的实施符合自贸区总体发展规划要求，绩效目标明确细化。资金管理规范。三区市政设施养护工作按计划完成，但政府采购规范性有待加强，养护单位养护作业的规范性及专业性有待提高。 （二）指标分析1、指标评分表本项目指标评分情况见表3-1。表3-1：绩效评价指标评分表指标名称分值业绩值得分一级指标二级指标三级指标四级指标A项目决策（10%）A1目标适应性2项目实施与部门职责及客观实际需要相符2A2目标明确性4项目目标明确，绩效目标细化可执行，绩效指标清晰可衡量4A3目标合理性4绩效目标制定依据充分，符合客观实际4B项目管理（30%）B1预算管理B11预算执行率2预算执行率100%2B2财务管理B21财务管理制度建全性3财务管理制度健全3B22资金使用情况3经抽查，未发现不合规情况3B23 会计信息质量2经抽查，未发现会计信息不真实、不准确和不完整等情况2B3实施管理B31项目管理制度的健全性5项目管理制度健全5B32项目管理制度执行的有效性5管理制度执行有效5B33政府采购执行情况32018年的经费涉及到的养护工作中，洋山区域及机场保税区实施了公开招标，保税区为直接委托。2B34合同的签订和执行3合同签订规范，合同内容完整。部分合同条款未有效执行。2B35养护工程规范性4三区养护规范化考核平均得分率为89.69%3.94C项目绩效（60%）C1项目产出C11养护计划完成率C111“大市政”养护计划完成率2完成率为100%2C112园林绿化养护计划完成率2完成率为100%2C113环卫保洁计划完成率2完成率为100%2C114专用设施养护计划完成率2完成率为100%2C115市政养护专项计划完成率6市政公司完成16项，浦发公司完成3项，致力诚完成3项，完成率均为100%6C12养护质量达标率8三区平均得分率为83.97%8C13养护计划完成及时率2完成及时率为100%2C2项目效果C21养护覆盖率4养护覆盖率为100%4C22整体环境改善情况10得分率为80.60%5.3C23 有责投诉事件发生数2未发生有责投诉事件2C3社会评价C31管理者满意度5总体满意度为68.75%0C32企业满意度15三区总体满意度为87.95%13.46得分100-86.72、业绩好的指标（1）A1目标适应性本项目符合中国（上海）自由贸易试验区保税区片区发展“十三五”规划（浦府2017180号）“优化综合环境，提升区域发展品质。加强区域市政基础设施管理和维护。”的要求，保税区管理局负责统筹管理自贸试验区保税区域的行政事务，其中，“三区”市政设施养护是其管理的重要内容之一。建管中心作为保税区管理局下属事业单位，其职能之一是“负责区域内市政管理工作，具体实施区域内接管的市政、绿化、环卫及专用设施（包括隔离网片、海关卡口等）的管理和检查，组织编制区域市政综合养护计划、养护方案，对市政综合养护作业实施日常考核。”而项目的实施有助于进一步加强保税区市政设施综合养护管理质量和水平，与部门职责及客观实际需要相符。根据评分标准，该指标得满分2分。（2）A2目标明确性项目单位申报了2018年度三区市政养护项目绩效目标，设置了项目总目标：进一步提高保税区域市政设施养护质量和管理水平，改善区域投资环境，促进报数区的可持续发展，为区内企业提供完好的市政设施，进一步完善和提升市政基础设施的综合功能和整体效益。设置了年度绩效目标：及时完成年度各项养护计划，养护质量达到合同目标；实现养护全覆盖，改善整体环境，提高入驻企业满意度。并围绕总目标设置了如预算执行率、政府采购执行情况、大市政养护完成率、养护覆盖率等涵盖投入和管理、产出和效果等各方面的绩效目标和指标，并设定了可量化或者可衡量的目标值。根据评分标准，该指标得满分4分。（3）A3目标合理性通过对建管中心提供的养护计划、合同、考核办法及上年绩效评价相关资料汇总分析，养护内容、质量、期限等都有清晰、细化、可衡量的目标。如养护合同中有明确的管养范围及内容、管养要求和标准等。本项目绩效目标根据计划、合同、考核办法及支出内容设置。经复核，绩效目标制定依据充分，符合客观实际。根据评分标准，该指标得满分4分。（4）B11预算执行率本项目年初预算安排6679万元，其中，外高桥保税区年度市政养护经费年初安排4848.21万元，浦东机场综保区年度市政养护经费年初安排515.15万元，洋山保税港区年度市政养护经费年初安排1315.64万元。实际支出金额为6679万元，其中，外高桥保税区年度市政养护经费实际支出4848.21万元，浦东机场综合保税区年度市政养护经费实际支出金额为515.15万元，洋山保税港区年度市政养护经费实际拨付金额为1315.64万元，预算执行率为100%。根据评分标准，该指标得满分2分。（5）B21财务管理制度健全性本项目建立和执行的财务管理制度包括：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会预算资金管理暂行办法、中国（上海）自由贸易试验区发展建设专项资金使用管理办法、上海自由贸易试验区保税区域市政设施二类经费管理办法和养护单位制定的资金管理制度，涵盖专项资金管理办法、预算管理制度和各类事项签报制度。财务管理制度健全。根据评分标准，该指标得满分3分。（6）B22资金使用情况经核查，养护资金的拨付有完整的审批流程和手续，由建管中心在预算额度内根据考核结果向财金处进行请款，并填写请款单。经抽查养护经费辅助明细账及资金拨付凭证，资金的使用符合预算批复的用途，未发现不合规情况。根据评分标准，该指标得满分3分。（7）B23会计信息质量经抽查养护经费辅助明细账及资金拨付凭证，未发现会计信息不真实、不准确和不完整等的情况。根据评分标准，该指标得满分2分。（8）B31项目管理制度的健全性本项目中，建管中心于建立2016年建立了上海自由贸易试验区保税区域市政设施综合养护考核管理办法和上海自由贸易试验区保税区域市政设施二类经费管理办法，并于2018年对以上管理办法进行重新修订，于2019年起实施修订后的上海自由贸易试验区保税区域市政设施养护考核管理办法和上海市自由贸易试验区保税区域市政设施重点养护项目管理规定。浦发公司制定了市政综合养护计划表、养护作业指导书、市政综合养护完成情况表养护作业内部考核管理办法、应急预案、合同管理制度、档案管理规定等制度，市政公司制定了内部考核制度等日常养护管理制度。涵盖了养护计划类、操作规范类、监督考核类、台账管理类和合同管理类等各类制度。各项管理制度健全。根据评分标准，该指标得满分5分。（9）B32项目管理制度执行的有效性通过对项目档案资料及财务支出凭证的核查，建管中心在日常管理中基本按照上海自由贸易试验区保税区域市政设施二类经费管理办法及上海自由贸易试验区保税区域市政设施综合养护考核管理办法的规定，对三家养护单位的养护作业进行季度考评，通过访谈了解到，建管中心每个月也会对养护工作进行暗访，发现问题直接通知养护单位进行整改。关于重点养护项目，每年年初需要养护单位上报计划，特别专业的项目需要提供方案，并且在项目竣工后去现场验收，并让养护单位出具第三方审价报告，以此作为付款依据。经核查，建管中心对本项目实施情况的档案资料保存齐全完整，未发现管理制度不执行或执行不力的情况。根据评分标准，该指标得满分5分。（10）C11养护计划完成率根据养护单位的年度、月度统计报表以及建管中心提供的业务数据，“大市政”、园林绿化、环卫保洁及专用设施养护工作均按合同规定的市政设施量完成养护工作，完成率为100%，详见附件2-3。根据评分标准，指标“C111大市政养护计划完成率”、“C112园林绿化养护计划完成率”、“C113环卫保洁计划完成率”和“C114专用设施养护计划完成率”均得满分2分。根据建管中心提供的重点养护项目计划下达书及项目审价报告，市政公司按计划完成16项重点养护项目，浦发养护公司按计划完成3项重点养护项目，致力诚公司按计划完成3项重点养护项目，计划完成率为100%，重点养护项目完成情况详见附件2-3。根据评分标准，指标“C115市政养护专项计划完成率”得满分6分。（12）C12养护质量达标率根据建管中心提供的季度考核结果（详见附件2-4），外高桥区域平均得分率为82.63%，洋山1包区域平均得分率为85.63%，洋山2包区域平均得分率为84.13%，机场区域平均得分率为83.50%。三区平均得分率为83.97%。根据评分标准，该指标得满分8分。（13）C13养护计划完成及时率根据建管中心提供的季度考核评分表，没有发生因重点养护项目养护计划未及时完成而扣分的情况，通过查看付款凭证，每个季度的养护工作均考核合格，所以完成及时率为100%。根据评分标准，该指标得满分2分。（14）C21养护覆盖率本项目主要对保税区域内的市政设施实施综合养护管理，包括外高桥保税区、机场综保区、洋山保税港区三个区域的市政设施。主要包含的养护设施量详见附件2-4。本项目按区域实行责任承包养护，外高桥保税区及洋山二包由市政公司负责、机场综合保税区由致力诚公司负责、洋山一包由浦发公司负责。三区市政设施均有具体养护单位负责养护，市政设施综合养护设施量清单覆盖三区市政设施养护区域，养护覆盖率达到100%。根据评分标准，该指标得满分4分。（15）C23有责投诉事件发生数根据建管中心提供的季度考核资料，3家养护单位负责的区域均未发生有责投诉事件。根据评分标准，该指标得满分2分。3、业绩欠佳指标（1）B33政府采购执行情况本项目2018年的经费涉及到的养护工作中，建管中心对洋山保税港区及机场综保区的市政设施综合养护项目实施公开招标，其中洋山保税区养护项目分为2个包件，上海浦发综合养护（集团）有限公司（原名为上海永昌公路养护工程管理有限公司）中标洋山包件一，上海综合保税区市政养护管理有限公司中标洋山包件二；机场综保区养护项目由上海致力诚建设工程有限公司中标。外高桥保税区仍然沿用以往惯例，直接委托养护单位组织实施。经了解，建管中心已根据保税区管理局中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局专题会议纪要（2018-29）精神及相关部署，正加紧筹备经费测算及2019年外高桥区域养护作业政采的准备工作，预计2019年9月份将对外高桥保税区的市政设施养护实施公开招标。根据评分标准，该指标满分3分，扣1分，得2分。（2）B34合同的签订和执行建管中心分别与养护单位签订了市政设施综合养护工程合同书，养护合同签订情况详见附件2-1。合同对管养范围及内容、管养期限、管养要求和标准、管养方式和金额、付款依据和方式、甲乙双方责任及相关条件等条款均做出明确规定，合同签订规范，合同内容完整。在对合同执行情况的考察中，发现部分合同条款未有效执行。在年度计划下达方面，合同约定：甲方负责整个年度市政养护计划、任务的下达（一类、二类和开办费项目）。该条款的可操作性不强。因为在实际操作中，一类经费（即日常养护）项目的计划养护内容在养护合同附件中已明确，而开办费项目主要是一些突发性项目，无法预估。因此，2018年仅下达了重点养护（即二类经费）项目计划。根据评分标准，该指标满分3分，扣1分，得2分。（3）B35养护工程规范性根据2018年建管中心对三区市政设施养护规范化的考核结果（详见附件2-4），外高桥区域平均得分率为81.25%；洋山1包区域平均得分率为95%；洋山2包区域平均得分率为93.75%；机场区域平均得分率为88.75%；三区平均得分率为89.69%。根据评分标准，该指标得满分4分，扣0.06分，得3.94分。（4）C22整体环境改善情况据统计，考核得分率为83.97%，管理者访谈评价满意率为68.75%，企业人员对整体环境改善满意度的得分率为87.95%，得分率=83.97%*40%+68.75%*30%+87.95%*30%=80.60%。根据评分标准，该指标满分10分，扣4.7分，得5.3分。（5）C31管理者满意度根据访谈结果，本项目管理者满意度为68.75%，具体情况如下。管理者满意度外高桥洋山保税区（1包）洋山保税区（2包）机场保税区养护设施量完备性60%60%60%60%环境的整洁度、美化度60%80%80%80%养护的及时性80%80%80%80%设施的完好度60%60%60%60%平均65%70%70%70%总体满意度68.75%根据评分标准，扣5.31分，该指标满分5分，得0分。（6）C32企业满意度根据抽样企业调查问卷结果（详见附件3），三区总体满意度为87.95%，其中外高桥保税区的满意度为87.80%，洋山保税港区的满意度为81.53%，浦东机场综合保税区的满意度为94. 51%，说明三区入驻企业对市政设施养护工作总体较满意。根据评分标准，该指标满分15分，扣1.54分，得13.46分。四、主要业绩和经验（一）项目目标明确，符合自贸区总体发展规划本项目的实施符合中国（上海）自由贸易试验区保税区片区发展“十三五”规划（浦府2017180号）中提出的“优化综合环境，提升区域发展品质。加强区域市政基础设施管理和维护”要求。保税区管理局负责保税区的综合管理，建管中心负责三区市政设施养护项目的管理