2018 年度公众服务专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度公众服务专项 项目单位：上海图书馆（上海科学技术情报研究所） 委托单位：上海图书馆（上海科学技术情报研究所） 评价机构：上海社会科学院政府绩效评估中心 2019 年 5 月 1 目 录 摘 要 . 2 一、项目基本情况 . 7 （一）项目概况 . 7 （二）项目绩效目标 . 15 二、绩效评价工作情况 .17 （一）绩效评价目的 . 17 （二）绩效评价设计过程 . 18 （三）绩效评价框架 . 19 （四）证据收集方法 . 25 （五）绩效评价实施过程 . 26 （六）本次绩效评价的局限性 . 26 三、绩效分析及评价结论 .26 （一）评价结论 . 26 （二）具体绩效分析 . 27 四、主要做法及经验、存在的问题和建议 .44 （一）主要做法及经验 . 44 （二）存在的主要问题 . 48 （三）建议和改进举措 . 50 2 摘 要 为保障上海图书馆正常运转，为广大市民提供优质的阅读环境， 倾力打造全民阅读新高地，不断提升公共文化服务能级。上海图书馆 根据馆所 “十三五 ”（ 2016-2020）发展规划、公共图书馆服务规 范（ GB/T282202011）等文件的要求设立 2018 年公众服务 专 项 。 公众服务专项是馆所经常性项目，为读者提供办证、阅览、外借、阅 读推广、品牌服务、公共服务场所管理等公众服务。 上海图书馆（上海科学技术情报研究所） 公众服务专项由 28 个 子项目组成，分别由读者服务中心、历史文献中心、文献提供中心、 采编中心、典藏中心、会议 展览中心、物业管理中心、行政保卫处、 党政办公室、团委、信息处理中心十一个部门负责实施。 专项的资金 来源于 上海图书馆（上海科学技术情报研究所） 2018 年 度 部门预算， 预算经费总额 44,609,350.00 元，实际支出 43,769,740.51 元，年度余 额 839,609.49 元，预算执行率 98.1%。 评价结论： 专项绩效评价总得分 93.8 分，绩效评级为优。其中 项目决策得分 10 分，项目管理得分 21.8 分，项目绩效得分 62 分。 主要绩效 ： （ 1）投入目标： 2018 年度上海图书馆公众服务专项全年 财政拨款 44,609,350.00 元，预算执行率 98.1%， 资金使用与预算相符。 专项的财务管理制度和实施管理制度得到有效执行，确保了财政资金 使用的合规性和有效性。（ 2）产出目标： 2018 年度公众服务专项 28 个子项目均完成年度实施计划，计划任务完成率达到 100%，项目产 出质量良好，如期完成。（ 3）效益目标：通过专项的实施，保障上海 图书馆的 日 常运转，为读者提供阅览、外借、 参考咨询 等多层次、多 形式的公共图情服务，为特殊人群提供便利的基本服务，为市民提供 多元化的社会教育活动，充分发挥公共图书馆功能，为广大市民提供 优越的阅读 环境，提供优质的图书馆公共服务。 3 主要经验： 1、 专项立项依据充分、程序规范， 项目申报材料完 整， 立足于不断满足 公众 日益增长的图情需求。 专项的绩效目标 设置 合理， 绩效指标明确、细化、可考核 。 2、上图 财务、业务、内控、 人员 管理制度健全， 执行有效，确保专项顺利实施 。 专项资金审批、 核销手续流程 规范， 从源头上强化财政下拨预算经费的管理，使预算 到执行全过程进入可控阶段。 3、 整合馆所资源，面向公众，推出“文 苑英华 来自大英图书馆的珍宝”，展览影响力大。 本 次展览是馆所 首次举办此类 涉外的高规格手稿展，展览对硬件设施和配套服务提出 了极高的要求， 展览跨度一个多月， 是对各中心各处的协同工作能力 的一个检验。 展览 也为“大英图书馆在中国：共享知识与文化”这一中 英两国政府高级别人文交流项目 作出了 贡献。 4、创新策展视角，呈 现珍贵馆藏，增强公众体验，市民读者反响热烈。 “缥缃流彩 中国 古代书籍装潢艺术馆藏 精品 文献 展 ”集中展出明清特别是近现代著名 收藏家私家装潢的珍贵典籍，文献品类涵盖佛经、碑帖、尺牍，装池 形式包括线装、蝴蝶装、经折装、册页装、卷轴装等，并分类展现绘 画、书法、篆刻等传统艺术在图书装 潢中的运 用。展品共 100 件，其 中 38 件为一级藏品， 24 件为二级藏品。市民读者反响热烈，每天观 展千余人，更有从全国多地赶来的观众和外国友人。 5、加强文献保 存全流程管理，确保各书库馆藏文献科学布局，满足未来 10 年新文 献入藏。 为实施馆所推进典藏工作 2018-2020 年行动计划，实现“以 航头保存本书库建成为契机，对馆藏书库文献进行调研，依据读者 利用便捷性、文献利用率、同类文献尽可能保存在同一馆藏地等原则， 对淮海路总书库、龙吴路书库、莘庄书库、航头各书库等馆藏书库重 新定位，形成布局合理、功能明晰、流通便捷的馆藏体系”目标。 6、 数字阅读服务发展迅猛，阅读推广活动精彩纷呈，社会反响良好。 2018 年有效读者证总量达到 481.35 万张，到馆读者 298.46 余万人次。全 年开展讲座、展览、读者培训、读者沙龙等活动 819 场，累计参与活 4 动的读者 33.08 万人次。 打造新媒体服务矩阵， 实现互联网 +图书馆 的全方位发展。 7、率先实现垃圾分类，各项物业服务质量指标优秀， 为读者提供优质服务。 对馆所垃圾房进行“四分类”标准收集改造。馆 内读者开放区域以及办公区域进行“二分类”标准的“两桶式”垃圾桶更 换工作。 2018 年继续深入贯彻物业服务质量体系标准，各项物业服 务目标高质量完成。 存在的主要问题 ： 1、图书馆环境和设施方面需要改进，主要集 中在计算机网络、空间管理等。 问卷调查显示 ， 对计算机性能和网络 访问速度和稳定性的满意度明显偏低。 在设施方面：读者 希望上图的 座位更多些 ； 希望能根据天气情况调整空调温度 ； 建议 雨天的时候可 以提供放伞的地方 。 2、图书馆普通服务与数字资源服务方面需要改 进，主要集中在外借服务、数字服务等。 根据问卷调查，外借服务方 面主要的问题是： 外借 书籍比较陈旧 ； 希望有更多外借书籍能使用手 机借书功能 ； 馆外 自助借还书设备 需 升级完善。 数字资源服务方面： 对 “e 卡通 ”电子资源远程访问服务 、 “市民数字阅读服务平台 ”两项服 务 知晓率不高 ； 让普通读者更多的知道并使用上图的资源，加强微信 等新媒体作用。 馆藏目录查询 方面 ： 对学生 进行 更多的指导应用 。少 儿服务方面： 儿童图书区破损图书较多 。 3、图书馆社会教育活动方 面需要改进，主要集中在讲座的设置和报名等。 希望讲座和读者培训 的名额可以增加 ， 希望上图能分享更多的线上讲座视频或录音 ； 公益 活动（包含讲座）可以拓展内容更广泛些 ； 适当增加上图讲座杂志的 发放量 ； 对于预约排队人数远超多功能厅容量的上图讲座，建议及时 更改讲座场地 。 4、公众服务队伍建设跟不上服务需求。 上海图书馆 正在推进东馆建设，部分人手要参与东馆的前期服务设计等工作，但 同时还要维持原有的公众服务内容，因此人力资源紧缺，尤其读者服 务中心人才队伍建设跟不上服务需求，另外后勤专技人员因为职称晋 升通道不畅 ，高质量的技术人才缺乏。 5 建议和改进举措 ： 1、针对读者意见，改善图书馆环境和设施， 提高读者满意度。 读者对 复印机性能、计算机性能、网络访问速度和 稳定性 、网站访问的满意度 偏低 ，建议逐年分批开展信息化专项建设， 改进设备和网络提高网络性能。 读者的意见建议中也表示计算机需要 更新 ， 网站 改进， 搜索 增强 。 改善上图空间管理：适当增加座椅 ，让 尽可能多的读者能坐着读书 ； 建议索书的电脑旁最好有大而清晰的操 作指示 做 指引标识，让读者一目了然 ； 根据天气情况调整空调温度 ； 建议雨天的时候可以提供放伞的地方 ； 对于部分不文明的读者进行有 效的管理 。 2、改进图书馆普通服务与数字资源服务，提高读者满意 度。 外借服务主要解决： 书籍比较陈旧，新书不多 ，专业书籍不足， 加快新书入库的及时和品类的丰富 ， 有信用的用户可以多外借两本图 书 ； 馆外 自助借还书设备升级完善。希望加强手机借书功能的服务 ， 手机定位可以了解就近图书馆和自助还书厅。 数字资源服务方面：提 高 “e 卡通 ”电子资源远程访问服务 、 “市民数字阅读服务平台 ”两项服 务知晓率； 让普通读者更多的知道并使用上图的资源，加强微信推送 的各种使用方法与介绍 。 馆藏目录查询 方面： 对学生 进行 更多的指导 应用 ， 对初次进行参考借阅 、 参考外借的 读者给予引导 ， 希望可以开 放更多的资源和馆藏 。少儿服务方面： 增加儿童图书，增加跟读者的 互动，增加少儿文学和科普类知识文本 ； 多开展少儿活动，知识储备 从儿童开始抓起，养成爱阅读，会阅读的好习惯 。 3、完善讲座设置 和报名，改进图书馆社会教育活动。 增加 讲 座和读者培训的名额 ，增 加 更多的线上讲座视频或录音 ； 公益活动可以拓展内容更广泛些 ， 对 于预约排队人数远超多功能厅容量的上图讲座，建议及时更改讲座场 地 ； 在讲座、活动、培训的安排，报名时的界面分类系统 更加 清晰 ， 临近讲座日 有 微信提醒。 4、完善公众服务队伍建设，满足服务需求。 针对人 力资源紧缺，读者服务中心 应积极 抓紧招聘和培训，使新员工 6 能够尽快熟悉业务，加快人才队伍建设，跟上服务需求。完善后勤专 技人员职称晋升通道，补充高质量的技术人才。 7 前 言 为加强财政支出管理，强化支出责任，优化资源配置，提高财政 资金使用效率，体现政府公共服务目标，受上海图书馆（上海科学技 术情报研究所）委托，上海社会科学院政府绩效评估中心作为第三方 绩效评价中介机构，承担上海图书馆 2018 年度公众服务专项资金绩 效评价工作。本次评价方式为绩效后评价，绩效评价工作按照上海 市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）的要求展开。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1项目立项背景 面向 公众 提供 服务是上海图书馆的 基本 职能。 随着国家对图书馆 事业的重视和广大公众学习热情 的增加 ，上海图书馆在发挥图书馆基 本职能的基础上，运用现代信息技术和资源共享的理念，借鉴全球各 国城市图书馆发展的普遍规律，不断创新公众服务模式，提供优质公 众服务。 公共图书馆是政府举办的公益性文化事业单位，是开展公共 文化服务的重要场所，是保障人民群众基本文化权益的重要阵地。根 据 公共图书馆服务规范 的相关要求 （ GB/T282202011） ： “4.1 公共图书馆是公共文化服务体系的重要组成部分。公共图书馆服务规 划应体现出公益性、基本性、均等性和便利性。 4.2 公共图书馆服务 应体现以人为本的原则，通过就近、便捷、可选择、温馨的服务，不 断改进服务质量，统筹兼顾服务资源、服务效能、服务宣传、服务监 督与反馈，促进服务的全面协调可持续发展。 4.3 公共图书馆服务对 象包括所有公众。应当注重培养少年儿童的阅读习惯，并努力满足残 疾人、老年人、进城务工者、农村和偏远地区公众等的特殊需求。 ” 8 为保障上海图书馆正常运转，为广大市民提供 优质的阅读环境， 倾力打造全民阅读新高地，不断提 升公共文化服务品质，最大程度揭 示馆藏文献资源，提高文献资源利用率， 上海图书馆根据馆所 “十 三五 ” （ 2016-2020 ） 发 展 规 划 、 公 共 图 书 馆 服 务 规 范 （ GB/T282202011）等文件的要求设立 2018 年公众服务项目。公 众服务专项是馆所经常性项目，为读者提供办证、阅览、外借、 阅读 推广、 书库管理、 品牌服务、公共服务场所管理等 公众服务。 2项目实施情况 公众服务专项 由 28 个子项目组成，分别由 读者服务中心、历史 文献中心、文献提供中心、采编中 心、典藏中心、会议展览中心、物 业管理中心、行政保卫处、党政办公室、团委 、信息处理中心十 一 个 部门负责实施 。 项目的具体情况 参见 表 1， 28 个项目中， 26 个为延 续项目， 2 个为新增项目。 2018 年 “公众服务 ”项目主要包括：阅览服 务、借阅服务、书库管理、阅读推广、品牌服务及公共服务场所管理 六大类公众服务的内容。 1.阅览管理：主要保障所有开放阅览室管理有序，保证日常阅览 服务的正常运作； 2.借阅服务：包括全市的 “一卡通 ”借阅流通服务、馆际互借和文 献传递服务、 e 卡通数字资源远程服务； 3.书库管理：主要涉及基藏书库、外围书库的文献架位管理，以 及为流通借阅做一些延伸服务； 4.阅读推广：通过各类专题宣传、馆藏文献揭示、主题文献推荐、 实施 “市民数字阅读推广计划 ”、提供移动阅读终端服务等形式进行读 书推广活动，提高全民阅读率； 5.品牌服务：有针对不同人群的 “残障读者特别服务 ”和 “青少年人 文教育及暑期活动 ”；有不同形式的 “上图讲座 ”、 “上图展览 ”、 “上图 9 朗诵 ”、 “上图导航 ”、 “馆藏精品年展 ”、 “名人手稿馆 ”、 “网上联 合知识导航站 ”和 “产业图书馆 ”等公益性服务； 6.公共服务场所管理：为保证公共服务场所正常、有序运营所涉 及的导引、保安、保洁等系列服务。 表 1 2018 年公众服务专项项目 基本情况 申请中心 项目名称 申请金额 （元） 读者服务中心 残障读者特别服务 80000 读者服务中心 “一卡通流通服务 ”项目 704000 读者服务中心 读者阅览服务管理 1283000 读者服务中心 读书推广活动 522000 读者服务中心 上海市文化创意普及与信息服务平台 450000 读者服务中心 网上联合知识导航站 137000 读者服务中心 数字阅读推广服务 318000 采编中心 上海图书馆图书文献配置加工 8820000 党政办公室 导引导读标识的维护及完善 125000 典藏中心 基藏书库管理 1321000 典藏中心 外围书库管理 373900 行政保卫处 公共服务场地日常运行保障 3288150 行政保卫处 保安服务整体外包 9361800 会议展览中心 上图讲座公益服务及品牌建设 2234000 会议展览中心 公益性朗诵活动 227000 会议展览中心 青少年人文教育及暑期活动 646000 会议展览中心 上图展览公益服务及品牌建设 1186000 会议展览中心 公益性讲座会场专用设备更新 190000 历史文献中心 上海图书馆藏珍贵文献展示 858000 历史文献中心 历史文献公众服务 1144000 历史文献中心 文化名人手稿馆建设 810000 团委 志愿者服务基地建设 211000 文献提供中心 上图导航编制 351000 文献提供中心 手机短信及网上支付平台服务、管理与推广 121000 文献提供中心 馆际互借和文献传递服务、管理与推广项目 755000 物业管理中心 运转费 8716000 物业管理中心 徐家汇藏书楼展板制作 158500 信息处理中心 自助复印系统 218000 公众服务专项 合计 44609350 3经费来源和使用情况 10 公众服务专项的资金来源于 上海图书馆 （ 上海科学技术情报研究 所 ） 2018 年部门预算 ， 2018 年公众服务专项立项的 28 个项目， 预算 经费总额 44,609,350.00 元， 实际支出 43,769,740.51 元 ，年度 余额 839,609.49 元 ，预算执行率 98.1%。各个子项目经费具体使用情况见 表 2。 表 2 公众服务专项各中心经费使用情况 申请中心 项目名称 预算金额（元） 决算金额（元） 读者服务中心 残障读者特别服务 80000 80,000.00 读者服务中心 “一卡通流通服务 ”项目 704000 700,579.70 读者服务中心 读者阅览服务管理 1283000 1,279,478.10 读者服务中心 读书推广活动 522000 521,868.57 读者服务中心 上海市文化创意普及与信息服务平台 450000 449,567.79 读者服务中心 网上联合知识导航站 137000 136,998.00 读者服务中心 数字阅读推广服务 318000 317829.33 采编中心 上海图书馆图书文献配置加工 8820000 8,683,622.92 党政办公室 导引导读标识的维护及完善 125000 125,000.00 典藏中心 基藏书库管理 1321000 1,320,800.00 典藏中心 外围书库管理 373900 373,897.98 行政保卫处 公共服务场地日常运行保障 3288150 3,272,168.31 行政保卫处 保安服务整体外包 9361800 9,105,900.00 会议展览中心 上图讲座公益服务及品牌建设 2234000 2,221,424.12 会议展览中心 公益性朗诵活动 227000 221,122.38 会议展览中心 青少年人文教育及暑期活动 646000 643,751.51 会议展览中心 上图展览公益服务及品牌建设 1186000 1,162,135.67 会议展览中心 公益性讲座会场专用设备更新 190000 182,198.00 历史文献中心 上海图书馆藏珍贵文献展示 858000 856,500.00 历史文献中心 历史文献公众服务 1144000 1,135,929.00 历史文献中心 文化名人手稿馆建设 810000 809,805.50 团委 志愿者服务基地建设 211000 204,718.00 文献提供中心 上图导航编制 351000 349,440.00 文献提供中心 手机短信及网上支付平台服务、管理与推广 121000 120,300.00 文献提供中心 馆际互借和文献传递服务、管理 与推广项目 755000 754,755.10 物业管理中心 运转费 8716000 8,365,838.02 物业管理中心 徐家汇藏书楼展板制作 158500 156,699.00 信息处理中心 自助复印系统 218000 217,413.51 公众服务专项 合计 44609350 43,769,740.51 11 4专项的组织管理情况 公众服务专项由各个中心根据业务内容提出申请，项目分为延续 和新增两类，自下而上申报后，馆所根据 2018 年公众服务专项经费 情况平衡后立项 ， 2018 年立项 28 个项目。专项围绕馆所的办证、阅 览、外借、 品牌服务、公共服务场地管理 等基础业务设立项目。立项 完成后， 28 个项目分别由申请中心负责实施，按照项目管理制度， 开展中期检查和年终结项验收。 项目制度主要有：上海图书馆（上海科学技术情报研究所）合 同管理办法、上海图书馆（上海科学技术情报研究所）项目管理 条例、馆所历史文献借阅管理条例、馆所藏书剔除工作条例、 典藏书库图书保护制度、典藏书库管理条例、航头藏书楼 管理条例、历史文献典藏管理制度、综合阅览室阅览须知、 参考外借须知、盲文资料借阅须知、馆际互借协议、会展 中心讲座工作管理规范与实施细则、 ISO9001： 2008 版质量管理 体系 。 馆所项目经费使用相关的财务管理制度有：馆所财务处内部管 理暂行条例、馆所内部审计工作制度、馆所干部任期经济责 任审计管理制度、馆所接待费用管理的规定、馆所差旅费管 理办法、馆所发票管理办法、馆所合同管理办法、馆所 采购管理规定、馆所固定资产管理办法、馆所项目管理条例。 12 绩效评价 市财政局下达年 度预算编制要求 馆所发布项目 （预算）编制指南 研究室组织专家对项目的可行性、经费的合 理性、用款计划进行评 审 党委会、行 政例会审核 否 始 行政保卫处对及涉及 固定资产设备预算按 规定进行审核 各中心（处室）申 报项目（预算） 经常性项目申报 一次性项目申报 纳入“内部结算”的 IT 及家具设备的申报 否 始 是 是 项目申报同时，编制 年度用款计划（不能 按规定实现半年 60%完成率的需说 明详细的原因） 3 月 8 月 时间节点 流 程 馆所项目经费管理流程图 事 前 建设 /改造工程项 目： 有需求的相关 中心（处室）按需 要编报次年方案及 估算 行政保卫处组 织专家对工程 可行性和合理 性进行评审 结束 13 上报市财政局 审核（一上） 市财政局下达 预算控制数（一下） 根据财政局的意见 进行预算调整 上报市财政局 审核（二上） 市财政局下达 批复数（二下） 业务处核拨 部门预算 各中心（处室）填报上半年 用款计划（申报季度预算） 业务处确认用款计划 （下达季度预算） 项目（预算）执行 IT 设备的采购与管理统 一由系统网络中心承担 家具设备的采购与管理统 一由物业管理中心承担 财政局批准上半年 用款计划（核拨季度预算） 9 月下旬 11 月中旬 11 月中旬 至下旬 11 月下旬 约次年 2 月（原则 上为市人 代会闭幕 后 二 周 内） 事 中 14 否 始 是 相关中心（处室）提出 项目（预算）调整需求 发生重大变化 (仅限于未 启动项目 ) 分管领导 审批 业务处 审核 结束 否 始 否 始 是 市财政局 审批 各中心（处室）组织项目 （预算）中期检查 各中心（处室）撰写结项 报告，提出结项申请 各中心（处室）填报下半 年用款计划（申报季度预 算） 财政局同意下半年用款计 划（批准季度预算） 研究室组织专 家对项目（预 算）进行鉴定 结束 6 月 12 月 事 后 15 （二）项目绩效目标 公众服务专项的绩效目标为： 通过公众服务专项的实施，全面完 成 28 个项目，保障上海图书馆的正常运转，为读者提供阅览、外借、 参考咨询 等多层次、多形式的公共图情服务，为特殊人群提供便利的 基本服务，为市民提供多元化的社会教育活动，充分发挥公共图书馆 功能，为广大市民提供优越的阅读环境，提供优质的图书馆公共服务。 表 3 2018 年度 “公众服务 ”专项绩效目标与内容 绩效目标内容 绩效指标 指标目标值 投入和管理目 标 预算执行率 100% 预算编制合理性 根据 2019 年图情出版业市场行情预判进行科学、合理的编制预算 财务制度健全性 建立完善的项目预算制度、政府采购 制度、财务收支制度和资产管理制度 等 财务管理制度执行有效性 在项目实施期间，要求并督促各子项 目建立完善的财务制度，做到专款专 用，统一管理，合理使用，保证项目 顺利实施和完成 资金使用合规性 资金使用审批程序和手续符合法律、 法规和财务制度规定；资金用途明确， 且符合预算批复规定的用途；项目整 体实行严格的单独核算。 项目管理制度健全性 制定和完善项目管理制度，项目管理制度健全 项目管理制度执行的有效性 项目进度控制有效；项目监管机制有效；质量管理有效；信息沟通有效 人力资源管理有效性 人员数量、业务能力符合项目管理的 需要，具备相应的岗位资质；通过培 训有效促进人员素质的提升 16 政府采购规范性 采购内容符合预算批复和项目的实际需要；执行规定的政府采购程序 产出目标 日产运转工 作完成率 开馆时间 开馆 12*365 小时； 图书错架率 普通图书、报刊实行开架借阅、错架率低于 1%； 文献流通总 量 本馆文献流通总量 400 万册次； 保存本文献 上架率 完成保存本文献 20 万册验收上架工 作； 馆际互借文 献传递数量 馆际互借和文献传递达到 28000 篇 （册）； 年办证量 年办证量 30 万张； 书刊发行完 成率 上图导航： 12 期 13000 册；汽车 图书馆提供书刊 5 万册； 编目效率 提高编目效率 图书馆日常 运转维持情 况 开展手机短信及网上支付平台服务、 管理的推广活动；设备、标识的更新、 维护工作完成。 社会教育活动完成率 （ 1）征集文化名人手稿实物 1500 件， 完成整理编目 2000 件，手稿和书画展 览 3 个，手稿出版物 4 种，文化名人 手稿馆建设完成（ 2）历史文献系列主 题展 4 期，历史文献丛刊出版 1 辑， 历史文献指南丛书出版 1 种；（ 3） 馆藏珍贵文献展览 2 个，出版文献图 录 2 部。（ 4）接待视障读者人次 2500 人次；（ 5）盲文文献外借 25000 册（盒）； （ 6）举办读书活动次数 12 次。（ 7） 阅读推广活动线上线下读者活动 200 场次；（ 8）上图讲座 100 场；（ 9） 展览策展数量 4 场、数字化展览 2 个； （ 10）完成青少年人文教育及暑期活 动 ；（ 11）开展公益性朗诵活动 ； （ 12）徐家汇藏书楼展板制作完成。 信息化建设完成率 上海市文化创意普及与信息服务平 台、自助复印系统、网上联合知识导 航站建设完成并投入使用。 项目完成及时率 各子项目按照计划时间节点完成，与 第三方签订服务合同的项目，严格按 照合同约定时间完成。项目完成及时 率 100%。 17 项目验收通过率 子项目严格按照验收标准或与第三方 签订的服务合同约定内容进行验收； 若无验收标准和与第三方签订服务合 同，按照项目计划进行验收。项目验 收通过率 100%。 效果目标 文献提供响应时间 文献提供响应时间以收到读者文献请 求至回复读者之间的时间计。响应时 间不超过 2 个工作日。 参考咨询问题响应效果 参考咨询问题响应，时间不超过 2 个工作日；应答正确率 95%以上。 图书借阅便利性 通过使用信息化平台、新技术以及服 务管理水平的提升，读者图书借阅的 便利程度提高 图书文献流通量 本年度文献流通量 上年度文献流通量，并与过去三年对比呈上升趋势。 社会教育功能惠及性 坚持 “普遍均等，惠及全民 ”的思想，图 书馆社会教育功能惠及社区弱势群 体、未成年人各类人群。 硬件条件改善情况 公众服务的各种硬件条件和设施环境 得到维护改善，为读者提供优雅便捷 的服务 新技术合理应用效果 新技术得到合理应用，推动公众服务 转型与创新发展，再造全媒体时代图 书馆服务形象 特色文化服务品牌建立情况 围绕特色文化服务品牌建设，提高资源共享水平，增强服务影响力 读者满意度 90.00% 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过对 2018 年度 “公众服务 ”专项进行绩效后评价，达到两个目 的： 一是根据绩效目标，客观公正地评价 2018 年度 “公众服务 ”专项 资金使用的合理性和有效性，总结经验，发现问题，为今后优化专项 资金的分配和使用提供意见和建议；二是通过评价，进一步加强和规 18 范 “公众服务 ”专项的预算和支出管理工作， 为开展预算绩效管理提供 基础， 为完成 2020 年度预算 及 绩效目标编制提供参考和依据。 （二）绩效评价设计过程 第一阶段： 实地调研，形成工作框架。 项目组 首先对 上海图书馆 （ 上海科学技术情报研究所 ） 公众服务 专项的相关 管理人员和 工作人 员进行沟通和访谈，了解项目基本情况，之后项目组 仔细研读 上海 图书馆 （ 上海科学技术情报研究所 ） 2016-2020 年发展规划 、 上海 图书馆 （ 上海科学技术情报研究所 ） 2018 年度工作计划 等 规划和 工作计划， 关于推进全国美术馆公共图书馆文化馆（站）免费开放 工作的意见（文财务发 2011 5 号）、公共图书馆服务规范、 上海市公共图书馆行业服务标准等 文件 和行业标准 ，充分 理解公 众服务专项的立项背景、实施目的，分析专项与 上海图书馆 （ 上海科 学技术情报研究所 ） 部门职能、发展规划的联系 。同时项目组 根据文 献资料 掌握图书馆行业的特点和发展趋势， 在 调研 和分析 的基础上提 炼评价重点，形成 公众服务 专项绩效评价的工作框架、工作流程。 第二阶段： 研讨分析，凝炼指标体系 。 收集 2018 年服务公众专 项 28 个项目的基础资料，了解每个项目 具体内容、经费 情况， 了解 专项 项目实施部门的职能、业务、人员情况 和项目实施情况 。在 结合 以往年度公众服务专项绩效 评价工作的 基础上，通过 资料分析 、 案卷 研究、 小组讨论 总结 公众服务 专项特点， 完善 2018 年绩效 评价指标 体 系 。 第三步： 厘清思路，确定工作方案。 项目组厘清评价思路，设计 工作访谈方案 、 问卷调查方案等 ， 确定 公众服务专项 绩效后评 价方案。 19 （三）绩效评价框架 1、绩效评价原则和范围 绩效评价原则包括： （ 1）独立性原则。作为独立的第三方开展绩效评价，公开公平 公正。 （ 2）重要性原则。在开展绩效评价工作时，抓住项目的特点， 反映项目要求的核心内容。 （ 3）系统性原则。评价时应当将定量指标与定性指标相结合， 定量指标应量化，定性指标可衡量，系统反映财政支出所产生的社会 效益、经济效益、环境效益和可持续影响等。 （ 4）可比性原则。在 22 号文的框架下开展评价工作，对同类评 价对象要设定共性的绩效评价指标，以便于评价标准的规范和评价结 果可相互比较。 （ 5）经济性原则。评价工作考虑现实条件和可操作性，符合成 本效益原则。能够恰当反映目标的实现程度。 绩效评价范围： 2018 年度公众服务专项资金支持的 28 个项目。 20 2.评价指标体系 表 4 2018 年度 公众服务 专项绩效评价指标 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 指标解释 A 项目决策 10 A1 项目立 项 6 A11 项目目标适应性 2 是否能够 上海图书馆 目标和职能的实现。 A12 立项依据充分性 2 立项批复文件是否支持。 A13 项目立项规范性 2 项目立项程序和立项资料合规性、完整性。 A2 项目目 标 4 A21 绩效目标合理性 2 目标与任务是否匹配，目标与进度计划是否匹配。 A22 绩效指标明确性 2 实施要求明确性，实施效益明确性。 B 项目决策 25 B1 投入管 理 6 B11 预算执行率 3 100% B12 预算编制合理性 3 根据 以前年度项目执行情况结合 2019 年图情出版业市场行情预判进行科学、合理的编制预算 B2 财务管 理 9 B21 财务制度健全性 3 建立完善的项目预算制度、政府采购制度、财务收支制度和 资产管理制度等 B22 财务管理制度执行有效 性 3 在项目实施期间，要求并督促各子项目建立完善的财务制 度，做到专款专用，统一管理，合理使用，保证项目顺利实 施和完成 21 B23 资金使用合规性 3 资金使用审批程序和手续符合法律、法规和财务制度规定； 资金用途明确，且符合预算批复规定的用途；项目整体实行 严格的单独核算。 B3 项目实 施 10 B31 项目管理制度健全性 3 制定和完善项目管理制度，项目管理制度健全 B32 项目管理制度执行的有 效性 3 项目 目标设定、 进度控制有效；项目监管机制有效；质量管 理有效；信息沟通有效 B33 人力资源管理有效性 2 人员数量、业务能力符合项目管理的需要，具备相应的岗位 资质；通过培训有效促进人员素质的提升 B34 政府采购规范性 2 采购内容符合预算批复和项目的实际需要；执行规定的政府 采购程序 C 项目绩效 65 C1 产出目 标 39 C11 日产 运转 工作 完成 率 9 C111 开馆时间 1 开馆 12*365 小时 C112 图书错架率 1 普通图书、报刊实行开架借阅、错架率低于 1% C113 文献流通总量 1 本馆文献流通总量 400 万册次 C114 保存本文献上 架率 1 完成保存本文献 20 万册验收上架工作 C115 馆际互借文献 传递数量 1 馆际互借和文献传递达到 28000 篇（册） C116 年办证量 1 年办证量 30 万张 C117 书刊发行完成 1 上图导航： 12 期 13000 册；汽车图书馆提供书刊 5 万 22 率 册 C118 编目效率 1 提高编目效率 C119 图书馆日常运 转维持情况 1 开展手机短信及网上支付平台服务、管理的推广活动；设备、 标识的更新、维护工作完成 C12 社会 教育 活动 完成 率 14 C121 文化名人手稿 馆建设 1 征集文化名人手稿实物 1500 件，完成整理编目 2000 件，手 稿和书画展览 3 个，手稿出版物 4 种 C122 历史文献主题 展及丛刊指南出版 2 历史文献系列主题展 4 期，历史文献丛刊出版 1 辑，历史 文献指南丛书出版 1 种 C123 馆藏珍贵文献 展及图录出版 1 馆藏珍贵文献展览 2 个，出版文献图录 2 部 C124 视障读者服务 情况 1 接待视障读者人次 2500 人次，盲文文献外借 25000 册（盒） , 举办读书活动次数 12 次 C126 阅读推广活动 次数 1 阅读推广活动线上线下读者活动 200 场次 C127 上图讲座 2 100 场 C128 上图展览 2 展览策展数量 4 场、数字化展览 2 个 C129 青少年人文教 育及暑期活动 1 完成青少年人文教育及暑期活动 C1210 公益性朗诵 1 开展公益性朗诵活动 23 C1211 徐家汇藏书楼 展板 2 徐家汇藏书楼展板制作完成。 C13 信息化建设完成率 3 上海市文化创意普及与信息服务平台、自助复印系统、网上 联合知识导航站建设完成并投入使用。 C14 项目完成及时率 8 各子项目按照计划时间节点完成，与第三方签订服务合同的 项目，严格按照合同约定时间完成。项目完成及时率 100%。 C15 项目验收通过率 5 子项目严格按照验收标准或与第三方签订的服务合同约定 内容进行验收；若无验收标准和与第三方签订服务合同，按 照项目计划进行验收。项目验收通过率 100%。 C2 效果目 标 26 C21 文献提供响应时间 2 文献提供响应时间以收到读者文献请求至回复读者之间的时间计。响应时间不超过 2 个工作日。 C22 参考咨询问题响应效果 2 参考咨询问题响应，时间不超过 2 个工作日；应答正确率95%以上。 C23 图书借阅便利性 2 通过使用信息化平台、新技术以及服务管理水平的提升，读 者图书借阅的便利程度提高 C24 图书文献流通量 2 本年度文献流通量 上年度文献流通量，并与过去三年对比呈上升趋势。 C25 社会教育功能惠及性 2 坚持 “普遍均等，惠及全民 ”的思想，图书馆社会教育功能惠及社区弱势群体、未成年人各类人群。 24 C26 硬件条件改善情况 2 公众服务的各种硬件条件和设施环境得到维护改善，为读者 提供优雅便捷的服务 C27 新技术合理应用效果 2 新技术得到合理应用，推动公众服务转型与创新发展，再造 全媒体时代图书馆服务形象 C28 特色文化服务品牌建立 情况 2 围绕特色文化服务品牌建设，提高资源共享水平，增强服务 影响力 C29 读者满意度 10 90.00% 25 3.绩效标准 参见：附件 2 绩效评价指标体系工作底稿 4.评价方法 项目组综合运用了文献研究、资料对比分析、问卷调查、访谈、 案卷 研究、数据分析 等方法开展绩效评价工作。具体参见：附件 2 “绩 效评价指标体系工作底稿 ”。 （四）证据收集方法 项目组综合运用以下方法收集证据： 1、文件研读。通过研读与 上海图书馆 （ 上海科学技术情报研 究所 ） 2016-2020 年发展规划、 上海图书馆 （ 上海科学技术情报研 究所 ） 2018 年度工作计划、 关于推进全国美术馆公共图书馆文化 馆（站）免费开放工作的意见、公共图书馆服务规范、上海 市公共图书馆行业服务标准等 文件和行业规范 ， 上海图书馆 （ 上海 科学技术情报研究所 ） 各个中心相关管理制度 获取 评价信息 。 2、文档检查。通过检查 2018 年各个中心的工作计划和工作总结， 各个项目的申请书、执行报告、验收情况，获得各个项目立项及完成 情况，对各个项目 资金使用的合规性等进行了抽样检查。 3、 调研 访谈。项目组通过 对 读者服务中心、 典藏中心、 文献提 供中心、 会展中心、 历史文献中心、信息处理中心、采编中心 、团委 等 专项实施过程中的相关 管理人员和工作人员 进行交流 访谈 获取信 息。 4、问卷调查。 设计专项问卷， 通