2017年度国土测绘及地质勘探保护资金绩效评价报告（山东）.docx

2017年度国土测绘及地质勘探保护资金绩效评价报告一、项目基本情况山东省国土资源厅2017年部门预算中安排资金23625.24万元，用于基础测绘、地温能调查、水源地调查、地质勘查等四大类107个项目。其中：2017年新项目19305.46万元，2016年项目和2015年项目安排的2017年度资金分别为6451.81和567.97万元。表1 2017年安排资金历年项目明细表金额单位：万元项目类别2017年项目2016年项目2015年项目基础测绘14820.66地温能调查4484.8水源地调查1328.24地质勘查5123.57567.97合计19305.466451.81567.97基础测绘2017年项目资金预算14820.66万元，分别由山东省国土测绘院、山东省地图院和山东省遥感技术应用中心三个单位承担。其中山东省国土测绘院又委托外协单位26个共同承担。2017年安排浅层地温能14个项目，由11个事业单位及企业承担。项目预算资金量4983.11万元，其中2017年安排资金4484.80万元。2017年安排了2016年水源地调查8个项目、2015年和2016年地质勘查84个项目，共92个项目2017年预算拨款7019.79万元，项目预算资金量合计24597.61万元。二、评价基本情况（一）评价范围和目的对2017年省级国土测绘及地质勘探保护资金绩效进行绩效评价，评价资金规模26325.24万元，评价范围包括基础测绘四大类107个项目。通过开展绩效评价，对项目实施中存在的问题及不足，提出改进意见，以促进提高项目管理水平，提升政策实施效果和财政资金的使用效益，为下一步预算资金安排、完善政策提供参考。（二）评价依据1、财政部关于推进预算绩效管理的指导意见（财预2011416号）；2、山东省财政厅、山东省国土资源厅关于印发山东省地质勘查专项资金与项目管理暂行办法的通知(鲁财建 201021号)；4、鲁财预指20171号文件批复的部门预算；5、山东省财政厅关于配合做好省财政重点支出项目绩效评价工作的通知(鲁财绩20181号)等;（三）评价指标体系评价指标体系以财政部预算绩效评价共性指标体系框架为基础，结合项目的特点和实际情况，经相关专家充分沟通论证，增设了相应的个性指标，并将指标解释、评价标准等进一步细化。（四）评价方法及实施过程项目评价主要采用层次分析法、模糊综合评判、审核、对比分析、复核、调查、专家评审等方法，综合分析绩效目标实现程度，按照评价指标体系进行打分。在所有项目100%自评基础上，评价组对其中39个项目进行了现场评价，涉及10个企事业单位，项目资金预算总额26111.19万元，2017年预算资金量19284.71万元，分别占整体的36.45%、31.25%、58.57%和73.26%。其余68个项目全部进行了书面非现场评价。三、评价结论和绩效分析（一）综合评价结论根据现场和非现场评价得分结果计算，2017年省级国土测绘及地质勘探保护资金四类项目综合得分87.96分，综合绩效级别为“良”。表22017年省级国土测绘及地质勘探保护资金综合评价结果金额单位：万元项目类别项目个数2017年资金量资金量权重综合评价得分综合评价等级加权平均得分基础测绘114820.6656.30%90.84优51.14浅层地温能144484.817.04%85.47良14.56水源地调查81328.245.05%83.11良4.19地质勘查845691.5421.62%83.57良18.07合计10726325.239100.00%良87.96（二）绩效分析1、投入（共16分）本次评价的四类107个项目投入指标平均得分14.97分，得分率93.56%。2、过程（共30分）本次评价的四类107个项目过程指标平均得分25.02分，得分率83.4%。3、产出（共24分）本次评价的四类107个项目产出指标平均得分19.28分，得分率80.33%。4、效果（共30分）本次评价的四类107个项目效果指标平均得分26.48分，得分率88.27%。表3各类项目一级指标得分情况表项目类别投入（16分）过程（30分）产出（24分）效果（30分）小计等级基础测绘16.0026.6919.6028.5590.84优浅层地温能14.5025.4219.0526.5085.47良水源地调查14.8824.6618.5625.0183.11良地质勘查14.5123.3119.9025.8583.57良算数平均得分14.9725.0219.2826.4885.75注：基础测绘项目得分为国土测绘院、地图院加权平均数。（三）项目评价等级分布情况评价等级优、良、中的项目个数分别为10个、85个、13个，分别占总项目个数的9.26%、78.70%和12.04%。评价等级为良的项目接近80%。表4各类项目评价等级统计表项目名称优良中综合评价等级备注基础测绘11优等级“中”的项目单位资金量2.19%浅层地温能113良水源地调查71良地质勘查86511良合计108513注：因基础测绘项目由山东省国土测绘院、山东省地图院共同承担，在评价时根据具体情况，对国土测绘院、地图院分别进行了评价和统计，导致项目个数在等级分布统计时为108个，但反映评价结果时按1个项目加权汇总进行了反映。（四）项目成效1.主管部门积极探索项目绩效管理模式。省国土资源厅科技处、地环处选择八一水文地质大队作为浅层地温能和水源地调查的牵头单位，协助主管部门制定项目的技术要求及质量控制文件，项目开展前聘请水文地质方面专家召开研讨会，对各标段技术人员进行统一培训，提高专业水平。项目进行过程中，多次组织中间质量检查及调度会，及时发现项目实施过程中存在的问题，并提出具体的整改意见，为保证项目质量奠定了良好的基础。2.选取项目具有较高价值。经过行业专家对四类项目中的42个项目集中评审论证，认为项目设计的经济效益、社会效益普遍较好，具有较强的持续影响力，项目整体价值较高。3.项目实施受益单位满意度较高。浅层地温能、水源地调查、地质勘查项目在向有关单位、处室的满意度测评调查中，三类项目满意度均在80%以上。四、存在问题（一）项目经费预算与资金核算不衔接。多数项目在项目设计、编制项目预算时是按照工作手段分类，并按相应标准定额，测算确定项目经费预算。但项目承担单位在实际核算项目资金时，普遍按照经济支出分类科目归并、核算项目资金，造成项目预算与资金核算相脱节。（二）项目外包占比高。107个项目中有62个项目外包超过50%，其中14个项目外包业务量占比超过80%，2个项目存在任务包整体转包情况，部分项目转包对象为内部关联方企业。 （三）项目资金管理有待进一步规范。有的项目承担单位在列支水费、电费等公用支出时，未附详细的分摊计算依据；有些项目列支临时工工资金额较大，所附支出依据不够明细、不够充分；有的项目采购支出管理随意性较大。（四）项目延期情况较普遍。截至2017年末，26个应于2017年末完工的地勘项目中，因受野外工作天气等客观因素影响，造成部分地勘项目进度延期，有部分项目未按期完工。五、意见建议（一）进一步细化项目预算编制。在按定额标准测算经费预算的同时，按业务内容将经费预算细化分解到人员工资、材料费、折旧费、外包业务费等经济分类支出，进一步明确资金使用用途，提高项目资金的精细化科学化管理水平。（二）进一步加强项目资金管理。建议加强项目事前评审，合理地确定项目资金量；建议项目承担单位的主管部门，进一步加强对项目资金预算执行和使用管理，督促有关单位加快项目执行进度。（三）进一步加强项目施工管理。特别是对外包业务作出限制性规定，一方面要严禁未经项目主管部门批准备案擅自将项目任务整体对外转包，另一方面要严格划定外包业务的比例上限，对超过比例上限的项目承担单位，在以后项目安排时，要作为项目承担资质的重要因素纳入考量。同时，对超过一定比例的单项外包业务，特别是与关联单位交易，可通过向主管部门备案审批等形式，进一步加强资质审查和成本控制，确保项目质量和资金绩效。