2017 年科技成果转移转化服务体系建设项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年科技成果转移转化服务体系建设项目 项目单位： 上海交通大学等 47 家 承担 单位 主管部门：上海市科学技术委员会 委托单位：上海市科学技术委员会 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一 九 年六月 评价机构：上海科技咨询有限公司 评价责任人： 张绪英 评价团队成员： 张绪英、 李闺、 李莹哲 撰稿人： 张绪英、 李闺 复审人： 张树任 终审人：张磊 目 录 摘 要 . 1 前 言 . 8 一、项目基本情况 . 8 （一）概况 . 8 （二）绩效目标 . 17 二、绩效评价工作情况 . 20 （一）评价目的和依据 . 20 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 22 （三）绩效评价原则、评价方法 . 23 （四）数据采集方法及过程 . 23 （五）绩效评价实施过程 . 25 三、评价结论和绩效分析 . 26 （一）评价结论 . 26 （二）具体绩效分析 . 31 四、主要经验及做法、存在问题及建议 . 33 （一）主要经验及做法 . 33 （二）存在问题 . 34 （三）建议及改进措施 . 35 附件 1：绩效评价指标体系综合评价表 . 36 附件 2：项目情况表 . 47 附件 3：满意度分析报告 . 49 附件 4：满意度调查问卷 . 51 1 摘 要 受上海市科学技术委员会委托，上海科技咨询有限公司于 2019 年 4 月开始，针对 2017 年科技成果转移转化服务体系建设项目 财政 资金支出情况开展绩效评价工作。经过前期访谈、方案制定、分析评 价、撰写报告等环节，最终形成 2017 年科技成果转移转化服务体 系建设项目 财政支出绩效评价报告。 一、项目基本情况 为推进实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技 创新中心，根据上海市促进科技成果转化条例、上海市促进科技 成果转移转化行动方案（ 2017-2020）， 2017 年 上海市科委开始设立 上海市科技成果转移转化服务体系建设项目， 旨在围绕技术转移服务 机构示范、专业化服务人才培养、渠道布局与展示活动、科技成果转 化功能载体建设等方面，建立主体多元化、服务专业化、协作网络化， 要素齐全、功能完善、开放高效、氛围活跃、覆盖科技创新全链条的 科技成果转移转化服务体系，进一步促进上海科技成果转移转化，支 撑经济转型升级和产业结构调整。 2017 年， 该项目 共立项课题 47 项 ， 其中，技术转移服务机构示范建设课题 15 项 、 科技成果转移转化人 才服务体系建设课题 16 项， 科技成果转移转化渠道与载体建设课题 16 项。 该项目财政预算批复金额共计 2995.4 万元，全部来源于上海市 科委部门预算，实际拨付财政资金共计 2963.86 万元，项目预算执行 率为 98.95%。 该项目 实施情况较好，除 1 个课题申请延期，尚在执 行中外，其他 46 个 课题 均 已经完成验收工作 。 二、评价结论及绩效分析 2 该项目总体绩效得分 89.89 分，财政支出绩效评价等级为良。项 目绩效得分情况具体如下表所示。 项目绩效得分情况表 指标 权重分值 评价分值 得分率 A 项目决策 10 9.00 90.00% B 项目管理 24 20.98 87.42% C1 项目产出 26 24.78 95.31% C2 项目效益 40 35.13 87.83% 合计 100 89.89 89.89% 项目主要绩效及经验做法如下： 主要绩效： 1、通过项目实施，推动了高校、科研院所科技成果转移转化体 制机制创新，促进了科技成果转移转化政策的有效落实，并为国家和 上海相关政策进一步修订完善提供了示范经验。 一是在建立健全规章制度方面， 8 家开展技术转移机构示范建设 的高校、科研院所，共修订或新增知识产权信息管理、科技成果转化 实施细则、科技成果作价投资及成果转化收益分配等 38 个文件，对 国家法律法规中关于 科技成果披露、评估、备案收益分配等 内容 作了 进一步的细化和补充，有效落实了国家和上海科技成果转移转化相关 政策 ； 二是 在 完善工作机构体系方面，推动了 高校、科研院所 组建和 完善了成果转移转化工作机构体系，形成由校领导负责，科研院、产 研院、相关学院在成果形成、管理、保障、处置等各环节分工协作的 科技成果转移转化工作机构体系 ； 三是在完善技术转移人才晋升和利 益分配 机制方面，大部分高校、科研院所探索建立了技术转移转化相 关人员职称晋升通道，并对技术转移服务机构和人员在科技成果转化 过程中的收益分配进行了调整 ； 四 是通过开展高校、科研院所科技成 3 果转移服务机构示范建设 积累了丰富经验 ， 促进了相关政策的完善， 如 相关高校、科研院所针对技术转移服务人才采取的晋升机制、成果 转化收益分配及考核评价等相关做法 和经验 ，在 2019 年 2 月出台的 关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的 意见中得到了充分体现。 2、通过项目实施， 推动 了市场化、专业 化服务 机构 发展 ， 成果 转移转化 服务能力 不断提升 ，在相关领域形成了独特的服务模式 。 一 是 聚焦 于特定行业领域， 一批技术转移服务机构 在知识产权管 理、成果交易 等相关环节 拥有了 扎实 专业 服务 能力 。 如，宇墨企业管 理咨询（上海）有限公司扎根环保细分领域，专注清洁技术产业，以 深度行业研究和技术分析能力解析中国市场，为客户提供专业的技术 标的挖掘、项目合作对接、投融资顾问和市场营销等全方位定制化服 务。 二是 充分利用互联网 ， 一批技术转移服务机构 采取 “线上信息集 聚、线下交流对接、中间专业服务 ”等服务模式， 为相关单位提供 便 捷高效的 成果转移转化服务 ， 服务流程日益规 、 服务范围 和 渠道 不断 拓展 。 如，上海敬贤信息科技有限公司（贤集网）集聚了 200 家科研 服务机构 、 10000 家创新型企业， 可即时向企业提供技术、法律、金 融等全方位对接服务，初步形成一个基于企业用户需求为核心的创新 型社群平台。 3、通过项目实施，推动了科技成果转化服务平台建设和相关活 动开展，促进了科技成果供需双方有效对接，科技成果转移转化经济 效益得到凸显。 上海交通大学等 17 家单位建立或完善了科技成果转化相关服务 平台，集成高校、科研院所相关科技成果、专家团队资源和企业技术 4 需求等信息，为科技项目与社会对接搭建了 “桥梁 ”。 47 个课题共组织 开展或参与成果对接会、知识产权路演等成果转移转化活动 1000 多 场，积极促进科技成果供需双方对接。据不完全统计， 项目共 促进技 术转移项目成交 4000 余 项，促成技术转移项目成交金额 19.71 亿元。 4、通过项目实施， 推动 了一批优质创业导师 集聚和 系列国际国 内技术转移服务渠道 布局 ， 促进 了科技成果转移转化集聚区功能 提升 ， 为科技成果转化为生产力奠定了基础。 12 个创业导师工作室课题共积聚了创业导师 60 余人，累计组织 相关培训和导师活动 500 余场，积极帮助创业者将科技成果创意转变 为生产力。 11 个技术转移服务渠道建设课题通过自建或共建 “海外人 才工作站 ”、 “创新创业联络站 ”等形式，在美国、日本、德国、以色 列、芬兰、俄罗斯等国家布局了系列技术转移服务渠道，共举办或参 与组织有国际影响力的科技成果路演或展示对接活动 181 场，促成 64项国内外科技项目在上海转化落地，为提升上海在科技创新展示、 发布和交易方面的国际影响力奠定了基础。 2 个科技成果 转移 转化 功 能 集聚区 建设课题， 通过集聚相关优势创新创业 服务 资源， 科技成果 转移转化功能不断提升， 有力的支撑了国家科技成果转移转化示范区 建设。 主要经验： 1、通过建立年度报告制度，为长效跟踪和评估成果转移转化服 务机构奠定了基础。 根据上海市科技成果转化条例和上海市促进科技成果转移 转化行动方案（ 2017-2020）等文件相关要求，上海市科委于 2018 年 5 月起试点开展上海市技术转移服务机构年度报告报送工作。年度 5 报告制度的建立，方便了主管部门及时掌握成果转移转化服务情况， 为进一步加强对上海市技术转移转化服务情况的跟踪调查与评估奠 定了基础，同时也为完善上海市科技成果转移转化相关政策提供了参 考依据。 2、通过采取差别化资助方式，有效兼顾了财政专项资金的引导 性和效 益性。 针对各课题和承担单位特点，该项目主要采取了前补助和后补助 两 种 资助方式。为积极引导市场化服务机构开展企业家创新领导力培 训、建立与国家接轨、梯度化培养的技术转移服务人才体系，对 “企 业家创新领导力培训基地 ”等课题采取前补助的方式，有利于发挥财 政专项资金的引导作用。针对 “创业导师工作室 ”和 “技术转移服务渠 道建设 ”，则需在课题完成、并取得相应成果，通过对其取得的实际 成效进行评估后再进行补助，这种方式能够确保财政专项资金效益的 充分发挥。 三、存在问题及改进建议 主要问题： 1、 科技成果转移转化服务体系建设相关管 理制度有待进一步完 善。 科技成果转移转化服务体系建设项目为 2017 年首次实施，为了 推进科技成果转移转化的持续发展、凸显成效，项目中部分课题为 3 年建设期，课题在 2017 年实施结束后，后续还涉及绩效评估和后补 贴等具体事项。目前，该项目实施主要还是依据市科委相关科研项目 实施管理规定执行制度，尚未针对科技成果转移转化服务体系建设特 点出台相关管理规定，给该类项目后续管理和实施效果带来一定风险。 6 2、科技成果转移转化人才建设和培养有待进一步加强。 通过开展或组织员工参加科技成果转移转化培训活动，已验收的 46 个课题共培育和引进近 50 名技术经纪人、专利代理人等技术转移 专业化人才。但评价发现， 抽查的 23 家课题单位中， 6 家 明确 提出 引进和培养专业技术 服务 人才目标 的课题单位中 ， 未能完成该目标 的 有 4 家 ； 2018 年从事技术转移服务的专业技术人员 少于 2017 年的单 位有 4 家 。同时， 部分 课题单位提出了 “科技成果转化专业人才队伍 较为薄弱、 “人才培养主要通过内外短期培训，外部技术转移专业人 才较少 ”、 “专业技术转移人才缺乏影响了科技成果转化工作的推进 ” 等问题。 改进建议： 1、制定出台科技成果转移转化服务体系建设实施办法。 为确保科技成果转移转化服务体系建设项目的持续开展和实施 效果，建议主管部门尽快制定出台科技成果转移转化服务体系建设项 目相关管理实施办法，明确项目范围、实施周期、资助方式及绩效评 估等具体要求，并及时开展宣传和培训，提升科技成果转移转化服务 体系建设政策的知晓度和影响力，更好地推进上海科技成果转移转化 工作的开展。 2、加强技术转移转化专业化人才培养培育。 科技成果转移转化是一项高度专业化的中介服务工作，需要高度 专业化人才，目前技术转移转化专业化人才尚有较大缺口。首先，建 议主管部门加强与教育管理相关部门的沟通交流，完善人才培养机制， 使高校、研究机构培养的人才与市场需求接轨，加强技术转移转化专 业化人才的培养。其次，建议完善技术转移转化人才培育体系，多渠 7 道、大力度培育一批科技成果转移转化专业人才队伍，不断提高专业 化服务水平，为科技成果转移转化工作的持续推进提供人力资源保障。 8 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理， 根据中共中央 国务院关 于全面实施预算绩效管理的 意见（中发 2018 34 号）、关于贯彻 落实 的通知 （财预 2018 167 号）、 关于印发 的通知（沪财绩 201422 号） 等 文件规定，上海市科学技术委员会 （以下简称 “市科委 ”）委托本公司于 2019 年 4 月起针对 “2017年科技 成果转移转化服务体系建设项目 ”（以下简称 “该项目 ”）财政资金支 出情况开展绩效评价工作。为落实绩效评价工作的开展，本公司成立 了评价工作组，对项目管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情 况进行评价，评价情况具体如下。 一、项目基本情况 （一）概况 1、立项背景及目的 当前，以知识经济为主体的科技成果转移转化已成为全球产业结 构调整、经济转型升级的重要支撑。科技成果扩散、流动、共享、应 用，是提升科技创新能力、促进科技成果产业化、激发创新创业活力、 实现科技经济紧密衔接、建设产学研深度融合体系必不可少的环节。 2015 年 5 月，中共上海市委、上海市人民政府印发关于加快 建设具有全球影响力的科技创新中心的意见（简称 “科创 22 条 ”）， 9 将完善科技成果转移转化机制作为五项体制机制创新之一。同 年 11 月，上海市人民政府办公厅印发关于进一步促进科技成果转移转化 的实施意见（沪府办发 2015 46 号），提出 “支持各类科技成果转 移转化中介服务机构发展，建立与国际知名技术转移机构深度合作交 流的渠道，吸引国际知名的技术转移服务机构来沪开展业务，构建功 能完善、高效运转、辐射全球的技术转移服务网络 ”。 2017 年 5 月， 上海 市政府办公厅印发上海市促 进科技成果转移转化行动方案 （ 2017-2020），提出 三个主要目标，即 “形成国内科技成果转移转化 的示范高地、打造国际国内科技服务机构和人才的汇聚中心以及建设 国际国内有影响力的技术交易中心 ”。 为推进实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技 创新中心，根据上海市促进科技成果转化条例、上海市促进科技 成果转移转化行动方案（ 2017-2020）， 2017 年上海市 科委 开始设立 科技成果转移转化服务体系建设项目， 旨在围绕技术转移服务机构示 范、专业化服务人才培养、渠道布局与展示活动、科技成果转化功能 载体建设等方面，建立主体多元化、服务专业化、协作网络化，要素 齐全、功能完善、开放高效、氛围活跃、覆盖科技创新全链条的科技 成果转移转化服务体系， 进一步 促进 上海 科技成果转移转化 ，支撑经 济转型升级和产业结构调整 。 2、项目内容 该项目 主要 根据 “技术转移服务机构示范 ”、 “科技成果转移转化 人才服务体系建设 ”和 “科技成果转移转化渠道与载体建设 ”等 3 个专 题， 重点 围绕 “技术转移服务机构示范 ”、 “企业家创新领导力培训基 10 地 ”、 “技术转移学院建设 ”、 “创业导师工作室 ”、 “国际国内技术转移 渠道建设 ”及 “科技成果转移转化功能载体建设 ”等 6 个 方向进行项目 布局， 各方向建设内容、 立项 课题 数 、 支持方式 与实施周期 详见表 1。 表 1 项目基本情况表 专题 名称 方向 名称 建设内容 课题数 （项） 支持方式 实施周期 专题 一、技 术转移 服务机 构示范 方向 1、技 术转 移服 务机 构示 范 1.引导高校、科研院所对标国际 知名 技术转移机构，建立职务科技成果 披露、奖励激励、岗位管理、考核 评价、职称评定、收入分配等制度， 形成体系化、标准化、全链条的科 技成果管理体系，引领示范效应。 2.引导市场化技术转移服务机构做 精做专、做大做强，形成适合机构 本身发展要求的独特服务模式、特 色服务产品与核心竞争力，打造具 有一定国际国内影响力的技术转移 服务品牌。 15 技术转移服 务示范机构 的示范期为 3 年 1，每年开展 绩效评估，根 据评估结果 给予不超过 90 万元 /年后 补贴。 2017 年 6 月 1 日 -2018年 6 月 1 日 专题 二、科 技成果 转移转 化人才 服务体 系建设 方向 2、企 业家 创新 领导 力培 训基 地 支持本市具有相关培训资源整合、 组织与协调的服务机构，开展企业 家创新领导力培训课程体系设计与 培训工作，引导企业家追求不懈创 新、严谨务实、精益求精，支撑企 业创新动力和内生活力。 3 建设期为 3 年。第一年为 规划期，前补 贴资金不超 过 90 万元； 第二、三年为 运营期，每年 开展绩效评 估，市科委根 据评估结果 给予不超过 90 万元 /年后 补贴。 2017 年 11 月 1 日 -2018 年 11 月 1 日 方向 3、技 术转 移学 院建 设 支持本市服务机构与高校、国际知 名机构合作，建立与国际接轨、梯 度化培养 的技术转移服务人才课程 体系与市场化选人用人的机制，培 养一批既懂技术、又懂法律，且善 经营，从事技术转移服务的复合型 人才。 1 方向 4、创 业导 师工 作室 支持本市有条件的众创空间建立创 业导师工作室，聘请具有经验的企 业家、投资人等作为创业导师，帮 助创业者将科技成果或创意转变为 生产力。 12 对申报之日 起前 12 个月 内已开展的 创业导师服 务，单个项目 按不超过 60 万元给予后 补贴 ,实施期 为 1 年。 2016 年 9 月 1 日 -2017 年 12 月 1 日 1 本报告中针对示范 期 或建设期为 3 年的项目，主要指第 1 年的项目情况，不包括后 2 年相关情况。 11 专题 名称 方向 名称 建设内容 课题数 （项） 支持方式 实施周期 专题 三、科 技成果 转移转 化渠道 与载体 建设 方向 5、国 际国 内技 术转 移渠 道建 设 支持本市科技服务机构开展国际国 内，尤其是 “一带一路 ”沿线区域和国 家的技术转移服务的渠道布局，举 办或参与组织有国际国内影响力的 高科技成果路演或展示对接活动， 为国内外优秀科技项目在上海转化 落地牵线搭桥，提升上海在科技创 新成果展示、发布和交易方面的国 际影响力。 11 对申报之日 起前 12 个月 内已开展的 渠道布局或 活动，单个项 目按不超过 60 万元给予 后补贴 ,实施 期为 1 年。 方向 6、科 技成 果转 移转 化功 能载 体建 设 1.结合科创中心建设区域功能定位， 开展若干科技成果转移转化服务模 式和体制机制创新示范项目 ,培育形 成要素聚集、定位明确、功能完备 的科技成果转移转化功能集聚区。 2.进一步发挥国家大学科技园在科 技成果转移转化中的重要承载作 用，推动其探索转型升级路径，并 在技术转移、高校师生创业和战略 性新兴产业培育方面建立创新机制 和形成示范。 5 建设期为 3 年。第一年为 规划期，前补 贴资金不超 过 90 万元； 第二、三年为 运营期，每年 开展绩效评 估，市科委根 据评估结果 给予不超过 90 万元 /年后 补贴。 2017 年 11 月 1 日 -2018 年 11 月 1 日 3、预算资金来源及使用情况 从项目资金预算来看， 该 项目总经费预算为 8616.56 万元， 包括 财政专项资金和自筹资金两部分， 其中，财政专项资金 2995.40 万元， 全部来源于上海市科委部门预算 ，自筹资金 5621.16 万元 。 从项目资金资助方式来看， 该 项目 资助方式 主要 包括 前立项后 补 助 、后立项后 补助 、 前补助 等 3 种方式 2。 其中， “方向 1、 技术转移 服务机构示范 ”采用 前立项后补助方式 ； “方向 4、 创业导师工作室 ” 和 “方向 5、 国际国内技术转移渠道建设 ”采用后立项后补助 方式 ； “方 2 前立项后补助指项目立项后核定预算，单位先行投入资金组织实施，在项目完成并取得 相 应成果后，按 规定程序通过评估后进行相应补助。 后立项后补助指，单位先行投入资金组织实施相关科研活动， 在项目完成并取得相应成果后，按规定程序 通过评估后进行相应补助。 前补助 即项目立项后核定预算，根据科研计划合同和科研计划任务书确定的拨款计划及任务实际完成进度 核拨专项经费 。 12 向 2、 企业家创新领导力培训基地 ”、 “方向 3、 技术转移学院建设 ”和 “方向 6、 科技成果转移转化功能载体建设 ”采用前补助方式。 从财政专项资金执行来看 ， 截至 2019 年 4 月底， 共计 划拨 财政 专项 资金 2963.86 万元 ， 预算执行率为 98.95%。 各课题 财政专项资金 划拨情况 详见附件 2。 表 2 项目 预算执行 情况表 专题名称 方向名称 课题数（项） 资助方 式 预算金额（万元） 实际划拨 金额（万 元） 预算执 行率 专题一、技术 转移服务机 构示范 方向 1、技术转移 服务机构示范 15 前立项 后补助 1275.00 1243.46 97.53% 专题二、科技 成果转移转 化人才服务 体系建设 方向 2、企业家创 新领导力培训基 地 3 前补助 269.90 269.90 100.00% 方向 3、技术转移 学院建设 1 前补助 90.00 90.00 100.00% 方向 4、创业导师 工作室 12 后立项 后补助 343.50 343.50 100.00% 专题三、科技 成果转移转 化渠道与载 体建设 方向 5、国际国内 技术转移渠道建 设 11 后立项后补助 657.00 657.00 100.00% 方向 6、科技成果 转移转化功能载 体建设 5 前补助 360.00 360.00 100.00% 合计（万元） 47 2995.40 2963.86 98.95% 4、项目实施情况 根据上海市 2017 年度 “科技创新行动计划 ”科技成果转移转化 服务体系建设项目申报工作的通知， 该项目 共计立项 47 个课题，立 项范围涵盖 技术转移服务机构示范、专业化服务人才培养、渠道布局 与展示活动、科技成果转化功能载体建设等内容。 截至评价日， 该项目 立项的 47 个 课题 中， “技术转移服务机构示 范 ”等 23 个课题已经完成验收工作， “创业导师工作室 ”等 23 个课题 13 采取的资助方式为后立项后补助方式， 完成课题立项即视同 完成 验收 工作， “企业家创新领导力培训基地 ”课题按照相关规定提出了延期申 请，当前仍处于 在研状态， 项目整体实施情况较好 。 从项目产出成果来看， 该项目 共组织开展或参与成果对接会、知 识产权路演等成果转化活动 1000 多场；开展技术转移相关培训 200 余场，培训人数 3000 余人次，服务企业 5000 余家，解决企业需求 4000 余项； 促进技术转移项目成交超 4000 项，促成技术转移项目成 交金额 19.71 亿元。 5、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 项目主管部门： 上海市科学技术委员会 负责 编制 项目 年度申报指南，审定立项项目，签订项目合同；确 定承接项目具体管理工作的项目管理机构，并对其履职尽责情况进行 监督检查；开展项目监督检查和 验收工作 ； 跟踪项目任务实施和经费 使用情况，协调推进项目实施中的重要事项 等。 项目管理机构 ： 上海市科技创业中心 开展项目申报受理、评审、立项、过程管理、验收等具体工作； 跟踪项目任务实施和经费使用情况，协调推进项目实施中的重要事项， 客观及时地向市科委反映具体管理工作中发现的重大问题，参与组织 项目验收 ,对项目相关资料进行归档保存。 各区科技主管部门 ： 研究制订有关建设方案及配套政策措施，组 织有关单位按要求编制申请文件，承担 部分课题 推荐申报职责 （功能 集聚区示范 课题 ） 。 14 项目具体实施单位： 各 项目 承担单位 项目具体组织实施的责任主体，应承担法人责任，主要职责包括 ： 恪守科学道德，遵守有关法律法规和伦理准则，对相关科研活动加强 审查和监督；严格执行上海市科技计划各项管理规定，建立健全科研、 财务、诚信等内部管理制度；按照项目合同组织实施项目，落实项目 实施配套条件，履行合同各项条款，完成主要目标和任务；按要求及 时报告项目实施情况，编报科技报告等； 项目实施 过程 中出现的重大 事项按程序报批；接受市科委相关部门指导、检查，配合做好监督、 评估和验收工作；项目下设子课题的，课题承担单位须接受 项目 承担 单位的指导、协调和监督，对 项目 承担单位负责。 （ 2）项目实施管理流程 该 项目按照上海市科委的科技项目管理和组织实施程序进行，按 照关键节点可以分为 指南编发 、项目征集、项目评审、项目立项、合 同签订、过程管理、项目验收等环节 。根据 各课题 实施周期 及资助方 式 的不同， 该 项目实施 具体 流程 分为以下两种 ： 前补助和前立项后补助课题 实施流程 前补助和前立项后补助课题 均需经过指南编发、课题征集、课题 评审、课题立项、签订合同、过程管理、课题验收等基本流程， 具体 实施流程如图 1 所示。 15 图 1 前补助和前立项后补助课题实施流程图 后立项后补助课题 实施流程 后立项后补助课题 主要包括 指南编发、课题征集、课题评审、课 题立项 、 签订合同等流程， 由于该类课题采取后立项后补助方式，完 成课题立项即视同完成验收工作，不存在后续 过程管理 和 课题验收 等 环节 ， 具体实施流程 如 图 2 所示。 指南编发 课题征集 课题评审 合同签订 过程管理 承担单位 实施流程 主管部门 课题申报材料填报 按要求参与答辩 填写任务书、合同 组织实施 ， 填报进 度及阶段性成果 编制、发布指南 课题进展情况检 查 、 监督管理 组织实施课题评审 组织申报 、 材料 审查 审核任务书、预算 课题立项 立项发文 、 组织 填报课题任务书 和预算申请书 课题验收 组织项目验收 后续管理 项目 资料归档，配合后续评估及跟踪调查 填写验收申请表 配合后评估及 跟踪 签订合同、划拨经费（前补助课题） 划拨经费（前立项后补助课题） 16 图 2 后立项后补助课题实施流程图 （ 3）项目资金管理流程 项目资金管理 包括项目的预算编制、预算执行及决算编报等过程。 具体流程如下： 预算编制 项目承担单位根据项目实际开展需求和预算申请表，编制项目经 费预算。预算内容严格按照项目类型及 经费 相关 管理 规定 进行编制。 有自筹经费来源的，应当提供 自筹 经费来源证明 等 相关财务资料。 预算执行 市科委根据合同和任务书确定的拨款计划向市财政局申请首款 拨付，市财政局按照市级财政资金国库集中支付的有关规定拨付经费。 项目单位根据预算使用经费，并实施法人责任制管理。 决算编报 指南编发 课题征集 课题评审 合同签订 承担单位 实施流程 主管部门 项目申报材料填报 按要求参与答辩 填写任务书、 合同 编制、发布指南 组织实施课题评审 组织申报 、 材料 审查 审核任务书、预算 课题立项 立项发文 、 组织 填报课题任务书 和预算申请书 签订合同，拨款 后续管理 配合后评估 及 跟踪 调查 项目 资料归档，配合后续评估及跟踪调查 17 项目完成后，项目单位向市科委提交决算表。在项目验收时， 市 科委 组织相关专家 对 资金使用情况进行检查。 对通过验收的项目， 市 科委 按照合同 和 任务书 确定的拨款计划 向市财政局申请 经费 拨付 ， 市 财政局按照市级财政资金国库集中支付的有关规定拨付经费。 （ 4）管理执行情况 项目 管理过程中 基本能够按照 相关 要求采取相关管理措施， 各项 管理流程基本能够落到实处 。 但 由于该项目为新设置项目， 且 部分课 题建设期为 3 年， 2017 年立项课题实施结束后，后续还涉及绩效评 估和后补贴等具体事项， 但尚未针对该类项目特点制定相关管理规定， 给该类项目 后续管理和实施效果带来一定风险。 （二）绩效目标 1、总目标 项目总体目标是： 围绕技术转移服务机构示范、专业化服务人才 培养、渠道布局与展示活动 及 科技成果转化功能载体建设等方面，建 立主体多元化、服务专业化、协作网络化，要素齐全、功能完善、开 放高效、氛围活跃、覆盖科技创新全链条的科技成果转移转化服务体 系，进一步促进上海科技成果转移转化，支撑经济转型升级和产业结 构调整。 2、年度目标 2017 年 ：完成 项目前期规划与决策立项，形成项目总体目标和 阶段性目标， 项目 立项后完成资金拨付 。 18 2018 年 ： 依照课题承担单位申请，完成课题内容、目标、时限、 资金等调整事项的审批，保障课题按计划顺利实施 ；在 课题提交验收 申请后组织实施课题验收，完成 相关资金拨付与 课题档案归档 。 3、项目目标分解 围绕项目总体目标和年度目标，评价工作组从产出、效果、影响 力三方面为项目细化分解了绩效目标。其中，产出目标包括数量目标、 质量目标、时效目标；效果目标包括社会效益和经济效益；影响力目 标包括可持续影响和满意度目标。具体内容如下： （ 1）产出目标 数量目标 ： 完成 47 个课题的 实施 和验收 ； 质量目标： 47 个 课题 顺利通过验收 。 时效性目标： 47 个 课题 均在规定日期内 完成 ； 在 课题 提出验 收申请后及时开展验收。 （ 2）效果目标 促进相关高校、科研院所 创新科技成果转移转化体制机制，发 挥科技成果转移转化引领示范效应 ； 市场化技术转移服务机构的品 牌影响力不断提升； 科技成果转移转化服务人才得到快速发展，相 关培训课程和师资不断完善； 建立有效的创业导师运行机制，聘请 一批高质量的创业导师帮助创业者将科技成果转变为生产力； 建立 一批 国际国内技术转移渠道和 科技成果转化服务 平台，形成若干科技 19 成果转移转化功能集聚区； 项目实施后技术转移项目成交金额得到 提升。 （ 3）影响力目标 可持续影响： 建立了持续长效管理机制；人员配置保障情况 。 满意度目标：课题承担单位满意度 100%。 具体绩效目标及内容见表 3。 20 表 3 项目绩效目标分解表 一级 目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 产出 目标 数量目标 课题 完成率 100% 质量目标 课题 验收通过率 100% 时效目标 课题 完成及时率 100% 课题 验收及时率 100% 效果 目标 社会效益 促进高校、科研院所发挥科 技成果转移转化示范效应 建立和完善了职务科技成果披露、奖励 激励、岗位管理、考核评价、职称评定 和收入分配等相关制度，具有较好引领 示范效应。 促进市场化技术转移服务机 构品牌影响力 提升 技术转移服务机构 组织的活动、培训和 服务对象数量均得到有效提升 促进科技成果转移转化服务 人才发展 技术转移服务机构总人数和专职从事技 术转移人员数量得到提升 、 技术转移服 务人才课程体系得到完善； 促进创业导师发展 建立有效的创业导师运行机制，聘请一 批高质量的创业导师帮助创业者将科技 成果转变为生产力 促进成果转移转化渠道和平 台建设 建立国际一批国内技术转移渠道和创新 创业平台，形成若干科技成果转移转化 功能集聚区 经济效益 促进技术转移项目成交金额提升 项目实施后技术转移项目成交金额得到提升 影响 力目 标 可持续效 益 持续 长效管理机制 建立并有效执行 人员配置保障情况 人员配置充足、稳定 满意度目 标 课题承担单位满意度 100% 二、绩效评价工作情况 （一）评价目的和依据 1、评价目的 按照上海市财政局有关财政支出绩效评价的要求，根据上海市科 委 2019 年财政支出绩效评价任务安排，对 “2017 年科技成果转移转 化服务体系建设项目 ”进行财政支出绩效评价。评价在充分调研的基 础上，考察项目决策、项目管理、项目绩效等方面的管理及执行表现， 21 通过评价达到优化资源配置、提高财政资金使用效益的目的。具体而 言，评价目的主要有三点： 第一，根据上海市财政局财政支出绩效评价的要求，对项目的立 项决策、实施管理、产出绩效和持续发展等内容进行评价，客观反映 财政资金使用成效和存在问题，为促进项目责任部门改进项目执行薄 弱环节，提高财政支出管理水平提供参考依据。 第二，通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策合 理性和绩效目 标实现程度，并进一步剖析项目社会影响、可持续发展 前景等情况，为项目责任部门全面衡量项目投入产出效益，合理规划 后期项目决策，强化项目绩效目标管理提供参照。 第三，从加强财政资金管理的实际出发，对财政资金使用的经济 性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价，为进一步强化部门 预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置和提高政府公共服 务水平提供依据和参考。 2、评价依据 （ 1） 中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中 发 2018 34 号）； （ 2） 关于印发 的通知（ 沪财 绩 2014 22 号）； （ 3） 上海市 2017 年度 “科技创新行动计划 ”科技成果转移转化 服务体系建设项目申报工作的通知； （ 4） 关于公布 2017 年度上海市 “科技创新行动计划 ”科技成果 转移转化服务体系建设立项项目和经费安排的通知； 22 （ 5） 上海市科研计划项目（课题）专项经费管理办法（沪财 发 2017 9 号） （ 6）上海市科研计划项目（课题）财务验收管理办法（沪科 合 2017 38 号） （ 7） 各 课题任务书、 合同和 验收证书等 相关 材料。 （二）绩效评价工作方案制定过程 为了更加全面反映项目绩效，科学合理地对项目整体情况进行评 价，本次绩效评价工作方案的制定分成四个阶段： 1、实地调研，了解项目情况。 在了解市科委基本职能以及项目 立项依据的基础上，评价工作组与 业务处室相关项目负责人及项目管 理中心相关人员进行面谈、电话沟通，充分了解项目的立项背景、过 程管理流程、项目实施过程及资金使用情况。通过对采集到的项目基 本信息、管理和执行情况进行分析，提炼绩效评价要素和重点，设计 出本次绩效评价工作框架和工作流程。 2、研讨分析，理清设计思路。 在确定评价框架和评价重点的基 础上，评价工作组收集资 料、研究项目卷宗材料，根据关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）确 定的上海市财政支出绩效评价指标框架，结合科技研发项目的特点以 及本次评价项目的具体情况设置本次绩效评价指标体系。 3、凝练思路，撰写工作方案。 评价工作组在完成评价指标体系 设计后，梳理项目资料以及后期评价流程，设计社会调研方案以及调 23 研问卷，并形成了初步的评估工作方案，以此作为后期开展绩效评价 工作的主要参考依据。 4、修改方案，完成项目评价。 方案初稿完成后，评价工作组与 各业务处室再次进行沟通确认，确保方案内容与 评价指标符合项目实 际情况，针对方案中的不合理之处进行及时修改与调整，确保后期评 价结果客观有效。 （三）绩效评价原则、评价方法 1、绩效评价原则 （ 1）客观公正。 评价内容客观、公正，标准统一、资料可靠， 评价过程与结果依法公开并接受监督。 （ 2）科学规范。 严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性 为辅的综合分析方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、效 率性和有效性进行评价。 （ 3）绩效相关。 针对财政资金具体支出及其产出绩效进行评价， 评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价方法 评价 工作组根据绩效评价指标进行具体分析评价，综合运用文件 资料分析、数据对比分析、问卷调查、现场调研、公众评判等方法， 开展绩效评价工作。 （四）数据采集方法及过程 1、数据来源 24 本次绩效评价主要以案卷研究、现场访谈、问卷调研作为主要数 据来源和取数方式，要求项目主管部门及课题承担单位提供真实有效 的数据信息，并在回收调研问卷同时，要求各单位提供各类数据和信 息的相关佐证材料，对数据和信息进行综合评判。同时还将网上信息 查询、实地考察、满意度调查等多种渠道作为获取更多有效项目信息 和数据的补充方式。 2、调查过程 （ 1）案卷研究。 通过项目主管部门获取项目立项、过程管理和 验收相关案卷资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分析， 并确定评价要素指标。具体案卷材料如下表： 表 4 案卷研究情况表 序号 案卷名称 获取来源 考察内容 1 国务院关于印发 “十三五 ”国家科技 创新规划的通知 上海市科技创新 “十三五 ”规划 上海市促进科技成果转移转化行动 方案（ 2017-2020） 网上调研 项目立项依据、项 目总体绩效目标、 项目实施背景 2 项目 申报通知 经费管理制度、项目管理制度、合同 管理制度等 项目预算批复、拨款清单等 主管单位提供、 网上调研 项目资金管理情 况、项目实施管理 情况 3 课题