2017 年上海市科技发展基金软科学研究项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年上海市科技发展基金软科学研究 项目 项目单位：复旦大学等 64 家单位 主管部门：上海市科学技术委员会 委托单位：上海市科学技术委员会 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一九年 六 月 评价机构：上海科技咨询有限公司 评价责任人： 黄佳丽 评价团队成员： 孔 前、童 顺、浦佳悦 撰稿人： 黄佳丽 复审人： 张树任 终审人： 张 磊 目 录 摘 要 . 1 前 言 . 7 一、项目基本情况 . 7 （一）概况 . 7 （二）绩效目标 . 18 二、绩效评价工作情况 . 21 （一）评价目的和依据 . 21 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 22 （三）绩效评价原则、评价方法 . 24 （四）数据采集方法及过程 . 24 （五）绩效评价实施过程 . 25 （六）本次绩效评价的局限性 . 26 三、评价结论和绩效分析 . 26 （一）评价结论 . 26 （二）具体绩效分析 . 28 四、主要经验及做法、存在问题及建议 . 31 （一）主要经验及做法 . 31 （二）存在问题 . 31 （三）建议及改进措施 . 32 附件 1：绩效评价指标体系综合评价表 . 34 附件 2：项目情况表 . 51 附件 3：满意度分析报告 . 63 1 摘 要 受上海市科学技术委员会委托，上海科技咨询有限公司于 2019 年 5 月 开始，针对 2017 年上海市科技发展基金软科学研究项目财政资金支出情况 开展绩效评价工作。经过前期访谈、方案制定、分析评价、撰写报告等环 节，最终形成 2017 年上海市科技发展基金软科学研究项目财政支出绩效 评价报告。 一、项目基本情况 为大力实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技创新 中心，充分发挥软科学研究在决策支持和智力支持方面的重要作用，有效 推进决策科学化、民主化，上海市科学技术委员会于 2017 年 3 月发布上 海市 2017 年度“科技创新行动计划”软科学研究指南，征集软科学研究项目。 该项目分为软科学研究重点项目、软科学研究基地项目及定向邀标项目三 大类， 共立项 154 个项目 ，由复旦大学 、上海 市 科学 学 研究所 等 64 家单位 承担。其中，软科学研究重点项目围绕 2017 年上海科技创新重大战略和重 点任务、全面创新改革关键问题和软科学发展等专题开展布局， 立项 95 个 项目，包括主题项目 20 个和自选项目 75 个；软科学研究基地项目 围绕 基 地建设方向，聚焦市委市政府重大决策需求开展布局 ， 2017 年聚焦科技立 法布局 1 家软科学研究基地“上海市科技创新法治保障研究中心”，综合前期 9 家软科学研究基地建设， 立项 10 个项目；定向邀标项目根据 2017 年度 市委、市政府重大决策需求和市科委重点工作 ， 立项 49 个项目。 2 2017 年上海市科技发展基金软科学研究项目预算资金为 3300 万元， 全部来源于 市科委部门预算 ，截至 2019 年 5 月底，市科委共拨付资金 3122 万元，另有 178 万元因项目 尚未 完成 验收 而未拨付尾款。 二、评价结论及绩效分析 该项目总体绩效得分 87.93 分 ，财政支出绩效评价等级为 良 。项目绩 效得分情况具体如下表所示。 项目绩效得分情况表 指标 权重分值 评价分值 得分率 A 项目决策 10 10 100% B 项目管理 25 19.86 79.44% C1 项目产出 27 22.61 83.74% C2 项目效益 38 35.46 93.32% 合计 100 87.93 87.93% 项目主要绩效及经验做法如下： 主要绩效： 1、面向全球影响力的科技创新中心，上海软科学研究计划的实施推动 了上海科技创新战略研究成果的聚焦，部分成果受到相关部门及领导的肯 定或批示。 项目围绕创新驱动发展战略以及具有全球影响力的科创中心建设等重 大课题开展研究，充分发挥了软科学研究在决策支持和智力支持方面的重 要作用，累计发表科技论文 157 篇、出版科技著作 11 部，形成发明专利 5 3 项、行业标准 1 项、成果转化 1 项，获得省部级奖项 3 项。同时，产生的 研究成果受到了相关部门及领导的批示与认可，实现了研究成果的实际应 用。例如“法国卡诺研究所网络与德国弗朗霍夫协会的比较分析及对上海的 启示”受到科技部党组书记王志刚的批示，“营造健康繁荣的互联网公益文化” 获得民政部部长黄树贤的肯定性批示，“得民政长期稳定、灵活高效项目资 助的探索及启示”获得上海市原副市长周波的批示，“创新和加强党对互联网 空间的有效治理的建议”被人民日报内参采用，“基于国际视野的上海具 有全球影响力的科技创新中心建设路径研究”荣获“上海市第十四届哲学社 科优秀成果奖”等。 2、面向 国家新型智库建设，上海软科学研究计划的实施促进了上海科 技创新团队的建设与人才的培养，促成了国内外学术的研讨与交流。 通过项目实施，“复旦大学”、“ 上海发展战略研究所 ”等高等学校与科研院 所，参与（承办）了 4 场国际会议、 5 场国内会议，相关负责人并做了相 关的大会报告，增进了科研院所与高等学校之间的交流与合作。同时，吸 引了一批国内外软科学研究的专家，形成了一支以青年教授、博士为核心 和骨干的研究团队，培育了与科技创新管理密切相关的硕博士研究生，其 中已获得博士学位 16 名、已获得硕士学位 89 名。例如以复旦大学为依托 单位的 “上海市科技创新与公共管理研究中心”在本轮建设周期内聚集了 70 后 80 后教授、副教授等青年研究人才，引进了斯坦福大学及耶鲁大学等世 界著名学府的博士后、博士人才，聘请了佐治亚大学公共与国际事务学院、 佐治亚理工大学公共政策学院、中国人民大学公共管理学院、清华大学公 共管理学院等著名高校的专家组成研究基地的学术委员会成员，培养了博 4 士后 4 名，博士生 4 人，硕士生 7 人。 主要经验： 1、引入第三方管理机构参与项目的管理工作 ，提高管理工作的专业化 及规范化 。 作为上海市软科学研究计划的主管部门，市科委在负责软科学研究计 划的规划、布局、评估和监管等工作中，引入了无任何利益关系的第三方 专业管理机构来组织开展项目、基地的受理、评审、过程管理和验收等工 作，提高了管理工作的专业化、规范化、公正性、科学性。 2、通过信息化方式 进行 项目 管理 ，提高管理工作效率 。 面对无纸化的新时代，科研项目从申报开始就采用线上操作的方式， 并逐步摆脱对纸质材料的依赖，一方面减少纸质使用可以提高环保意识， 另一方面增加信息化管理可以大大缩减项目相关方的线下奔波，提高了工 作效率。 三、存在问题及改进建 议 主要问题： 1、立项项目未能覆盖全部软科学研究重点项目选题。 主管部门通过充分调研形成了 2017 年度软科学研究的指南，体现了当 年度本市重大决策的需求，尤其是 主题 项目类，体现了政府管理的意识， 需动员各方力量按时做好。本次评价中发现，围绕上海科技创新重大战略 和重点任务、全面创新改革关键问题和软科学发展等专题布局的 15 个主题 项目中，有 3 个主题项目无人申报，缺失了对“供给侧结构性改革”、“张江人 才集聚与推进”以及“张江、自贸区、创新改革试验区三区改革发展”等问题 5 上的决策支持。 2、部分项目完成及验收不够及时 。 软科学项目具有较强的时效性，反映当前时段重要问题的解决方式等。 本次评价发现， 2017 年立项项目大部分已经完成验收，但截至评价日，仍 有 13 个项目尚未完成，暂时还未验收。依据访谈了解到，由于验收过程涉 及项目单位材料提交，主管部门组织验收、材料流转、审签等步骤 ， 因此 造成验收申请提交不及时或验收不及时等现象。 3、验收申请书及验收证书等资料信息填写不够规范。 本次评价中发现，虽然大部分项目都能按要求录入相关数据及信息， 但有部分项目存在着信息填写不规范的现象。例如：个别项目验收申请提 出与验收证书形成的日期一致，甚至出现验收申请提出时间晚于验收证书 形成时间、验收证书页面空白等问题，不利于项目后期跟踪及管理。 改进建议： 1、加强项目申报指南的宣传力度，促进项目选题全覆盖。 针对项目选题未能全覆盖的问题，建议主管部门首先在指南发布阶段 加强宣传的力度，扩大发布的平台，依托线上线下、微信公众号等多平台 进行信息的传递，发掘潜在申报单位；其次针对无人申报的重要选题，可 采取定 向邀标的方式来填补项目的空缺，从而保障项目选题的全覆盖，保 障软科学项目对决策的有效支持。 2、优化审批流程，缩短审批时长，提高验收效率。 针对部分项目未能及时验收、拨付尾款的情况，建议主管单位一方面 强化项目单位法人责任制，加强项目承担单位对项目管理的职责，依托项 6 目单位保质保量按时完成课题任务，同时还可将项目完成的及时性与尾款 拨付、后续课题承担进行结合，提高研究人员的责任意识；另一方面可进 一步贯彻落实国家关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见 以及市委、市政府关于进一步深化科技体制机制改革增强科技 创新中心 策源能力的意见等文件要求，合并验收程序，提高验收效率。 3、进一步强化信息化建设，规范数据填报。 针对部分项目数据信息填写不规范的情况，建议主管部门一方面可通 过形成范本数据向项目单位科普，以达到规范填写的目的；另一方面可进 一步强化信息化系统建设，对于日期等内容可由系统自动生成，以避免因 人为因素导致的数据不对应的情况出现。 7 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据中共中央 国务院关于全面 实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34 号）、关于贯彻落实 的通知（财预 2018 167 号）、关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）等文件规定，上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）委托 本公司于 2019 年 5 月起针对“起针对“年上海市科技发展基金软科学研究” （以下简称“软科学项目”）财政资金支出情况开展绩效评价工作。为落实 绩效评价工作的开展，本公司成立了评价工作组，对项目管理情况、财政 资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下。 一、项目基本情况 （一）概况 1、立项背景及目的 软科学研究是以实现决策科学化、民主化和管理现代化为宗旨，以推 动经济、科技、社会的持续协调发展为目标，针对决策和管理实践中提出 的复杂性、系统性课题，综合运用自然科学、社会科学和工程技术的多门 类多学科知识，采取定性和定量相结合的系统分析和论证手段，而进行的 一种跨学科、多层次的科研活动。 为加强上海市软科学研究计划的实施管理，提升软科学研究水平和服 务决策效能，根据中共上海市委 上海市人民政府关于贯彻中共中央 国 8 务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见的实施意见 （沪委发 2012 12 号），上海市科委于 2015 年制定了上海市软科学研 究计划管理办法（沪科 2015 216 号）（以下简称“管理办法”）。根据 管理办法，上海市软科学研究计划包括软科学研究项目实施和软科学研究 基地建设。软科学研究项目主要资助与科技创新相关的战略规划、政策法 规、体制改革、产业创新、重大任务、政府管理、创新管理研究，以及软 科学理论与方法研究等。软科学研究基地是拥有成熟稳定、专业特色的软 科学研究团队，能够高质量完成各类研究任务的软科学研究平台，主要面 向与科技创新相关的重要领域和前瞻性问题，开展持续深入研究，打造 上 海软科学研究品牌，培育科技智库。 为大力实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技创新 中心，充分发挥软科学研究在决策支持和智力支持方面的重要作用，有效 推进决策科学化、民主化。 2017 年 3 月，市科委根据上海市软科学研究 计划管理办法，发布了上海市 2017 年度“科技创新行动计划”软科学 研究指南（以下简称“指南”），并在此基础上，结合部门实际工作需求， 开展 2017 年度的上海市软科学研究项目的实施。 2、项目内容 2017 年度软科学研究项目可分为三类：软科学研究重点项目、软科学 研究基地项目及定向邀标 项目。 （ 1） 重点项目 根据指南，重点项目围绕上海科技创新重大战略和重点任务、全面创 新改革关键问题和软科学发展等专题开展软科学研究布局，分为主题项目 9 和自选项目两个子类别，具体内容如下： 表 1：重点项目支持内容及要求 类别 申报范围 申报 要求 资助 金额 主题项目 1）科技创新支撑供给侧结构性改革研究。梳理供给侧结构 性改革与科技创新之间的关系，研究科技创新支撑供给侧结构性 改革的机理、路径和抓手，结合上海实际情况提出有关建议。 2）创新型经济发展统计指标体系研究。研究创新驱动型经 济的内涵、特点及主要发展趋势，提出创新型驱动的关键统计指 标，并对上海创新型经济的发展现状进行分析，提出对策建议。 3）上海建设卓越全球城市重大科技创新需求研究。面向 2040 年，前瞻分析上海建设卓越全球城市对科技创新的实际需求，研 究提出科技创新全面支撑上海建设卓越全球城市的策略、路径及 具体实施建议。 4）构建长三角协同创新网络对策研究。围绕建设世界科技 强国、共建世界级城市群和上海建设具有全球影响力的科技创新 中心等发展目标，分析当前长三角创新协同的发展现状和各区 域 特色优势，研究提出长三角协同创新网络建设的对策建议。 5）大科学基础设施第三 方运行管理机制研究。梳理分析欧 美发达国家在科学基础设施的第三方管理和运营的主要做法、实 际效果与发展趋势，结合上海建设张江综合性国家科学中心的实 际需求，研究提出对策建议。 6）上海研发与转化功能型平台考核评价机制研究。围绕上 海研发与转化功能型平台建设总体目标，借鉴国际经验，提出考 核评价重点、方向与实施路径。 7）张江综合性国家科学中心创新型人才集聚研究。围绕上 海张江综合性国家科学中心建设的实际需求，研究提出依托重大 科研基础设施、研发 单元、机构和研发平台，吸引集聚全球一流 研究人才与团队的方向、具体路径与推进机制，并提出有关建议。 8）上海科技创新功能集聚 区深化发展研究。分析上海各区 资源禀赋、创新基础与未来发展定位，重点遴选若干创新功能集 聚区，分析其发展现状、特色及优劣势，提出进一步深化创新功 能集聚区的思路、举措及对策建议。 9）张江示范区、上海自贸区和全面创新改革试验区 “三 区” 联动改革发展研究。围绕上海建设具有全球影响力的科技创新中 心，聚焦上海创新创业重大需求和主要瓶颈制约，研究如何发挥 张江示范区、上海自贸区和全面创新改革试验区“三区” 联动优 势，提出在自贸区中开展先行先试、率先突破的创新创业政策和 具体举措。 10）科研人员薪酬收入体系改革研究。根据科技创新规律和 人才发展规律，结合国家有关政策，着眼于引导激励更多的人才 参与创新、投身创业，研究提出以增加知识价值为导向的科研人 员薪酬收入体系改革的思路与举措。 11）鼓励创新创业的普惠性税制研究。围绕上海建设具有全 球影响力的科技创新中心，结合全面创新改革试验，研究分析创 1、项目申 报单位应 当是独立 法人单 位，具有 组织项目 实施的相 应能力。 2、已作为 项目责任 人承担市 科委科技 计划在研 项目 2 项 及以上 者，不得 作为项目 责任人申 报。 3、项目责 任人应承 诺所提交 材料真实 性，不含 涉密内 容；申报 单位应当 对申请材 料的真实 性进行审 核。 4、项目的 研究周期 为一年。 每位申请 者限报 1 项。 题目不 得调 整；每 个项目 经费额 度不超 过 20万 元 10 类别 申报范围 申报 要求 资助 金额 新型国家和地区鼓励创新创业的税收政策的实践和经验，提出进 一步推动 “大众创业、万众创新 ”的普惠性税收政策建议。 12）在沪外资研发中心融入城市创新体系的案例研究。重点 遴选若干典型案例，调研分析在沪外资研发中心融入上海科创中 心建设，与本土机构开展产学研合作、创新协同的最新模式、效 果及存在障碍，研究提出有关对策建议。 13）上海产业创新政策有效性评估研究。遴选上海重点发展 的具体产业领域，对现有促进产业创新的政策情况及其实施效果 开展评估研究，提出科学制定政策、精准实施政策、提高政策效 果的建议。 14）上海金融科技发展对策研究。重点调研以 Fintech、区块 链、生物识别、可替代支付方式等为代表的金融科技发展的基本 特征、未来趋势以 及潜在的影响，对各国发展重点与方向进行分 析，研究提出上海科创中心建设背景下金融科技发展的重点、路 径及有关建议。 15）新形势下软科学发展研究。面向国家 新型智库建设，分 析当前新形势下决策咨询研究需求，研究未来软科学发展的新需 求、新思路和软科学研究新方法，提出上海进一步推进软科学发 展的对策建议。 自选项目 1）科技创新发展研究。 2）科技促进经济社会发展研究。 3）科技创新和创新型企业案例研究。 4）技术预见、产业技术路线图和基于技术创新的重大项目 或工程预研究。 5）创新方法研究。 题目不 应与主 题项目 重复； 每个项 目经费 额度为 8 万元 通过申报与评审， 2017 年共立项重点研究项目 95 项，其中，主题项 目 20 项、自选项目 75 项。项目实施周期为 2017 年 6 月 1 日 -2018 年 5 月 31 日。 （ 2）软科学研究基地 项目 根据指南，软科学研究基地重点聚焦“科技立法”、“科技金融”和“科 技人才”等领域，遴选若干团队开展新一轮的建设工作，同时鼓励符合条 件的软科学研究团队，围绕本市科技、经济、社会发展的重大和前瞻性问 题，自行凝练具有特色的研究方向进行申报。软科学研究基地经批复后， 11 围绕规划目标提出年度研究方向和选题计划，经组织专家评审后，市科委 予以立项资助。 表 2： 2017 年软科学基地建设要求 建设方向 1、科技立法。以科技领域法律法规为研究主题，围绕我国及上海深化体制机制改 革、实施创新驱动发展战略的实际需求，开展本市科技立法需求调研和论证、科 创中心建设法治保障、科技法规体系建设和完善等方面研究。 2、科技金融。以科技与金融协调发展为研究主题，着力于建立健全科技投融资体 系，综合科技、财政、金融、管理等领域研究，开展科技金融基础理论、前沿方 法、科技与金融互动协调发展等方面研究。 3、科技人才。以科技领域人才发展为研究主题，围绕上海建设具有全球影响力的 科技创新中心的实际需求，开展科技人才基础理论、前沿方法、政策体 系、实施 效果等方面的政策研究。 申报要求 1、申报单位应当是注册在本市的独立法人单位，具有组织项目实施的相应能力。 2、申报单位应具备开展软科学研究的良好环境，在软科学研究理论和方法、人才 队伍以及数据库等方面具有较好的基础，能够保障研究基地稳定的资金投入。 3、申报团队应具备：负责人具有正高级职称或同等研究能力，三年内以负责人身 份承担过市（部）级软科学计划或决策咨询类项目；团队拥有至少 5 名中级（含） 以上职称的研究人员，并保持基本稳定；研究方向明确，且有一定积累。 4、申报单位应出具推荐书（同意申请基地建设并确认申请材料真实有效）和承诺 书（科研环境和经费等配套支持的承诺）各一份。 5、每个基地不得有 2 个（含）以上的负责人及承担单位；每位基地负责人不得同 时负责 2 个（含）以上的软科学研究基地。 6、符合上海市软科学研究计划管理办法（沪科 2015 216 号）的其他要求。 支持方式 软科学研究基地经批复后，围绕规划目标提出年度研究方向和选题计划，经组织专家评审后，市科委予以立项资助。 通过申报与评审， 2017 年度，华东政法大学承担的上海市科技创新法 制保障研究中心被评定为软科学研究基地。综合前期软科学研究基地建设 情况，截至 2017 年共有 10 家软科学研究基地，因此， 2017 年共支持软科 学研究基地项目 10 项。其中，新建软科学基地项目实施周期为 2017 年 6 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日，其余 9 项为 2017 年 9 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。 （ 3）定向邀标项目 根据管理办法，市科委可以根据 市委、市政府重大决策需求和市科委 12 重点工作 ，不定期编制和发布软科学研究专题性指南，或采取邀标研究、 成果购买等形式支持软科学研究和成果应用。 2017 年，根据全市重大决策 需求，市科委共立项定向邀标项目 49 项。其中， 12 项实施周期为 2017 年 6 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日， 37 项为 2017 年 9 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。 3、预算资金来源及使用情况 该项目预算资金 3300 万元，全部来源于上海市科委部门预算。根据项 目合同要求，软科学基地项目实施立项后一次性拨款，其余项目按课题进 度分批次拨款。其中，项目立项后拨款 75%-85%，验收后拨付剩余 15%后 拨付剩 。截至 2019 年 5 月底，市科委共拨付资金 3122 万元。具体情况详 见下表。 表 3 2017 年度软科学研究项目资金拨付比例 项目类型 项目类别 金额（万元） 计划拨款 实际拨付 拨付 完成率 软科学研究重点项目 主题项目 315 303 96.19% 自选项目 600 586 97.67% 软科学研究基地项目 490 490 100.00% 定向邀标项目 1895 1743 91.98% 合计 3300 3122 94.61% 4、项目实施情况 根据上海市 2017 年度“科技创新行动计划”软科学研究指南和上 海市软科学研究计划管理办法规定， 2017 年软科学研究专项共设立项目 13 154 项。按照计划要求，其中 108 项执行周期自 2017 年 6 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日， 46 项执行周期自 2017 年 9 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。截 至评价日， 154 项中，完成验收的项目数为 127 项， 27 项尚未验收， 其中 13 项仍处于“在研”状态， 14 项已提交验收申请，但尚未完成验收。具体 情况如下： 表 4 2017 年度软科学研究项目研究状态 项目类型 项目类别 总数 项目状态 完成率 完成验收 尚未验收 软科学研究重 点项目 主题项目 20 17 3 85.00% 自选项目 75 71 4 94.67% 软科学研究基地项目 10 8 2 80.00% 定向邀标项目 49 31 18 63.27% 合计 154 127 27 82.47% 5、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 项目主管部门： 上海市科学技术委员会 市科委 负责市软科学研究计划的规划、布局、评估和监管等工作，并 委托专业管理机构，组织开展项目、基地的受理、评审、过程管理和验收 等工作 。 项目管理机构：上海科技发展研究中心 开展项目申报受理、评审、立项、过程管理、验收等具体工作；跟踪 项目任务实施和经费使用情况，协调推进项目实施中的重要事项，客观及 时地向市科委反映具体管理工作中发现的重大问题，参与组织项目验收 ,对 项目相关资料进行归档保存 。 14 项目具体实施单位： 各 项目 承担单位 项目申报单位 应当具有独立法人资格，承担项目管理监督职责，保障 项目顺利执行 。 建立健全与专项经费管理和使用相关的制度，落实经费支 出与项目实施要求；项目完成后，及时向市科委提出验收申请，接受市科 委的验收评估。 与市科委、专业管理机构共同加强软科学研究成果的整理 汇编与宣传推广 ， 对涉及重要决策和不宜公开的软科学研究成果，应事先 向专业管理机构提出申请，经审核确认后，确定密级 。 （ 2）项目实施管理流程 项目实施主要按照上海市软科学研究计划管理办法（沪科 2015 216 号）进行，管理流程包括申报、评审立项、实施、验收、成果管理等 过程。具体流程如下： 发布通知 市科委 根据市科技、经济和社会发展需求，按年度编制重点项目指南， 通过市人民政府网等 平台 向社会 公开征集 ； 或者， 根据全市重大决策需求， 不定期编制和发布软科学研究专题性指南，采取邀标研究、成果购买等形 式支持软科学研究和成果应用。 项目 申报 符合条件的申请人通过“上海科技”网站在线填报项目可行性方案， 并在线打印书面材料，提交至市科委办事大厅 。 评审立项 申报受理后三个月内 对社会公开征集的项目 进行立项评审，评审结果 通过“上海科技 ”网站 予以公示，公示期为五个工作日。公示无异议后 ， 15 项目 负责人填写上海市软科学研究计划项目计划任务书，市科委与项目 承担单位签订科研计划项目合同 ；定向邀标项目负责人直接填写任务书 与签订合同。 项目实施 项目负责人 与项目承担单位分别 按照上海市软科学研究计划项目计 划任务书 和科研计划项目合同 执行相关规定。 项目验收 项目承担单位于科研计划项目合同截止日期后一个月内提出验收 申请，并提交相关结项材料，专业管理机构对达到结项要求的项目开展验 收评价，通过专家评审制，采用结构化定性评测和定量评分法，对项目进 行网上通讯评审、集中现场评议，根据评审结果确定验收评定等级。 成果管理 项目验收完成后，项目承担单位根据科研计划项目合同进行归档 工作， 其 知识产权管理遵照市科研计划项目知识产权管理有关办法执行。 （ 3）软科学研究基地管理流程 软科学研究基地的管理也主要按照上海市软科学研究计划管理办法 （沪科 2015 216 号）进行，管理流程包括申报、评审立项、授牌、项 目申报及管理等过程。具体流程如下： 发布通知 市科委 根据软科学研究发展需要和科技创新规划编制基地建设指南， 通过市人民政府网等平台向社会公开征集。 申报 16 符合条件的项目单位，向市科委申报基地建设立项。同时，需出具推 荐书（同意申请基地建设并确认申请材料真实有效）和承诺书（科研环境 和经费等配套支持的承诺） 评审立项 市科委组织专家对申报的软科学基地进行评审，评审工作应于申报受 理开始后三个月内完成，结果在“上海科技”网站予以公布。 授牌 对通过综合评审的单位，市科委予以授牌，纳入市科委软科学研究基 地序列进行管理。 项目申报及管理 纳入软科学研究基地序列后，基地围绕目标规划，提出年度研究方向 和选题计划，上报市科委，市科委组织专家评审通过后予以立项。立项后 的项目管理与其他软科学研究项目管理相同。 （ 4）项目资金管理流程 项目资金管理 包括项目的预算编制、预算 执行及 决算编报等过程。具 体流程如下： 预算编制 项目承担单位根据项目实际开展需求 和预算申请表 ，编制项目经费预 算。预算内容严格按照项目类型及 经费相关管理规定 进行编制。有自筹经 费来源的，应当提供 自筹 经费来源证明及其他相关财务资料。 预算执行 市科委根据合同和任务书确定的拨款计划及任务实际完成进度向市财 17 政局申请 首款拨付 ，市财政局按照市级财政资金国库集中支付的有关规定 拨付经费。 项目单位根据预算使用经费，并实施法人责任制管理。 决算编报 项目完成后， 项目单位向市科委提交决算表。在项目验收时， 市科委 组织相关专家 对 资金使用情况进行检查。 对通过验收的项目， 市科委 按照 合同 和 任务书 确定的拨款计划 向市财政局申请 经费 拨付 ， 市财政局按照市 级财政资金国库集中支付的有关规定拨付经费。 （ 5）管理执行情况 从项目实际管理情况来看，项目基本按照项目管理要求采取相关管理 措施，各项管理流程 基本 能够落到实处。 3 月 2 日，市科委通过市人民政府网等平台发布了上海市 2017 年度 “科技创新行动计划”软科学研究指南，向社会公开征集。 3 月 10 日 9:00 至 3 月 29 日 16:30，申请人通过“上海科技”网站在线 填报项目可行性方案，并在线打印书面材料。 3 月 24 日 -3 月 30 日，申请人至市科委办事大厅提交书面材料。 5 月 15 日，市科委通过科委网站发布了 关于上海市 2017 年度“科 技创新行动计划”软科学研究重点项目、研究基地的公示 ，向社会公布了 拟开展的研究重点项目与拟建设的研究基地。 6 月 5 日，市科委通过科委网站发布了 关于建设上海市软科学研究 基地“上海市科技创新法治保障研究中心”的通知 ，确定建设的研究基地 。 至此，项目进入 实施 运行管理阶段 。 截 至 项目绩效评价前， 尚有 部分 项目 未完成验收 ，另 外 还有部分项目验收完毕但 尚未 拨付尾款。 18 （二）绩效目标 1、总目标 大力实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技创新中 心，充分发挥软科学研究在决策支持和智力支持方面的重要作用，有效推 进决策科学化、民主化 。 2、年度目标 2017 年：完成 项目 指南 的 发布、项目 的征集 申报、项目 的 立项 评审 ， 并 根据合同和任务书要求进行 首笔资金的拨付。 2018 年：根据合同和任务书要求，完成 154 个项目的验收工作，并按 照验收情况完成项目尾款拨付。 3、项目目标分解 为 强化预算绩效管理，强化预算支出责任，提高财政资金使用绩效， 评价工作组在结合政策文件要求和文献研究的基础上，对项目绩效目标进 行了梳理，形成绩效目标分解表如下： （ 1）产出目标 数量目标： 154 个 项目 完成率达到 100%。 质量目标： 154 个项目验收合格率 100%。 时效目标： 154 个项目完成 及时率 100%。 （ 2）效果目标 提供决策支持 软科学研究重点项目选题立项覆盖率达到 100%； 19 软科学研究对决策 产生 直接贡献 ， 受到批示，被相关部门采纳。 提供智力支持 通过 项目实施 ， 围绕 重大 决策需求， 完成科技论文的发表、科技专 著的出版 ； 通过 项目实施 ，推动研究 自主知识产权的形成 。 产生社会效益 ， 培育科技创新智库 通过 项目实施 ，推动 开展学术研讨和交流，集聚研究资源，加强力 量整合 ； 通过 项目实施 ，推动人才队伍建设，培育 和引进中青年软科学研究 人才，建设稳定研究团队 ； 通过项目实施， 加强 各软科学研究基地 之间的 合作交流。 （ 3）影响力目标 可持续影响： 根据项目实施情况，建 设长效 管理机制 ； 通过项目实施， 提升项目品牌效应 。 满意度目标： 申报团队 的 满意度 达到 100% 绩效目标细化说明如下表： 表 5：项目绩效目标分解表 绩 效 目 标 一级目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 产出目标 数量目标 软科学研究重点项目数 量的完成率 100% 定向邀标项目数量的完 成率 100% 20 绩 效 目 标 一级目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 软科学基地项目数量的 完成率 100% 质量目标 软科学研究重点项目的 验收合格率 100% 定向邀标项目的验收合 格率 100% 软科学基地项目的验收 合格率 100% 时效目标 软科学研究重点项目完 成及时率 100% 定向邀标项目完成及时 率 100% 软科学基地项目完成及 时率 100% 效果目标 提供决策支 持 软科学研究重点项目选 题立项覆盖率 100% 被相关部门采纳与批示 1 提供智力支 持 科技论文的发表 项目任务书当中考核值 科技专著的出版 项目任务书当中考核值 自主知识产权的形成 项目任务书当中考核值 社会效益 开展学术研讨和交流 项目任务书当中考核值 培育和引进科技后备人 才 项目任务书当中考核值 各软科学研究基地合作 交流 展开合作活动，达成合作关系 影响力目标 可持续影响 长效管理制度建设 建立长效管理制度 提升品牌知名度 获得省部级奖励，受到社会关注 满意度目标 申报团队的 满意度 100% 21 二、绩效评价工作情况 （一）评价目的和依据 1、评价目的 按照中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34 号）、关于贯彻落实 的通知（财政 2018 167 号）、关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）文件要求， 2017 市科委科 技发展基金软科学研究项目绩效评价将在充分调研的基础上，从项目决策、 项目管理、项目绩效等维度考察项目总体管理及执行表现，以期通过评价 达到优化资源配置、提高财政资金使用效益、强化预算主管部门预算绩效 管理的目的。具体而言，评价目的主要包括以下三个方面： （ 1）通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策合理性和 绩效目标实现程度，并进一 步剖析社会影响、管理能力建设、持续影响力 等情况。 （ 2）通过对项目财政资金投入和执行情况的评价，分析项目投入管理 和资金管理水平，并进一步剖析财政资金使用的规范性 和账务处理规范性 。 （ 3）通过对项目实施管理和相关制度措施的评价，分析 科研项目管理 制度健全性和科研项目管理制度执行有效性 ，并进一步剖析管理中尚需改 进之处。 通过上述分析，从加强财政资金管理的实际出发，对财政资金使用的 经济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价，为进一步强化部门 22 预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置和提高公共服务水平提 供依据和 参考。 2、评价依据 本次评价依据主要有两方面来源，一是有关绩效评价的财政部门政策 依据，二是有关项目实施的业务部门政策依据，主要如下： （ 1） 中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34 号）； （ 2）关于贯彻落实 的通知（财政 2018 167 号）； （ 3）关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）； （ 4） 关于印发 的 通知（沪财发 2017 9 号）； （ 5）关于印发 的通知（沪科 2015 216 号） （二）绩效评价工作方案制定过程 为了更加全面反映项目绩效，科学合理地对项目整体情况进行评价， 本次绩效评价工作方案的制定分成四个阶段： 1、实地调研，了解项目情况。 评价工作组首先通过对该项目主管部门 进行访谈，全面掌握项目发展背景及项目发展历程，细致深入了解项目管 理单位的组织分工、管理流程与制度；紧接着向相关部门调取 他们对项目 23 实施的具体流程、实施效果期望值和实施特色等情况的反馈意见，最后评 价工作组结合相关信息 提炼 该项目 绩效评价 的 要素和重点，分析该项目的 绩效评价工作框架和工作流程。 2、研讨分析，理清设计思路。 在确定评价框架和评价重点的基础上， 收集资料、研究具体案例，根据关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）等文件要求，理清该项目评价指标体系 及体系权重设计思路。 指标体系设计思路主要分为两条主线：一是在共性 指标框架基础上突出项目特性，整体指标框架主要分为决策类指标、管理 类指标和绩效类指标，围绕三大类框架指标进行各级指标设计，其中一级 指标和二级指标基本按照共性框架指标内容，三级指标根据项目 的特点进 行具体设定，四级指标在三级指标的基础上进一步细化具体内容；二是围 绕项目特性寻找定量指标进行评价， 在设定指标时，寻找可以定量评价的 指标反应上级指标内容，通过设定四级指标使得本次评价尽量做到定量化。 权重设计主要从两个方面进行考虑：一是综合考虑财政支出绩效评价 的整体可比性，为满足各类项目财政支出绩效评价结果的可比性，在一级 指标权重的设计中充分考虑了上海市预算绩效管理实施办法共性指标 框架确定的一级指标权重，以保证不同项目评价结果的可比性；二是综合 考虑指标的评价意义和目标关联度，根据评价指标的重要性程度，以及与 评价目标的关联度，从上到下逐级对指标进行权重分配，然后根据同一层 级指标之间的可比性，从下到上逐级对权重进行调整，计算出上一级指标 权重。 3、凝练思路，撰写工作方案。 工作组在完成评价指标体系设计后， 根 24 据项目特点，结合委托方要求，制定社会调查方案，设计评价工作实施流 程，明确工作框架。 4、修改方案，完成项目评价。 根据委托方及专家组意见，评价工作组 对工作方案进行了补充与修改。 （三）绩效评价原则、评价方法 1、绩效评价原则 （ 1）客观公正。 评价内容客观、公正，标准统一、资料可靠，评价过 程与结果依法公开并接受监督。 （ 2）科学规范。 严格