2013 年重点实验室及工程中心专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2013 年重点实验室及工程中心专项 项目单位：上海联影医疗科技有限公司等 110 家单位 主管部门：上海市科学技术委员会 委托单位：上海市科学技术委员会 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一八年六月 评 价机构：上海科技咨 询 有限公司 评 价 责 任人：孔前 评 价 团队 成 员 ：翁俊超、黄小涵 撰稿人：孔前 复 审 人： 张树 任 终审 人： 张 磊 目录 摘 要 .I 前 言 .1 一、项目基本情况 .1 （一）概况 .1 （二）绩效目标 .8 二、绩效评价工作情况 .12 （一）评价目的和依据 .12 （二）绩效评价工作方案制定过程 .13 （三）绩效评价原则、评价方法 .14 （四）数据采集方法及过程 .15 （五）绩效评价实施过程 .16 三、评价结论和绩效分析 .17 （一）评价结论 .17 （二）具体绩效分析 .18 四、主要经验及做法、存在问题及建议 .22 （一）主要经验及做法 .22 （二）存在问题 .23 （三）建议及改进措施 .23 附件 1：绩效评价指标体系综合评价表 .24 附件 2：满意度分析报告 .43 附件 3：项目情况表 .45 附件 4：项目组织流程情况 .48 I 摘 要 受上海市科学技术委员会委托，上海科技咨询有限公司于 2018 年 4 月开始，针对 2013 年重点实验室及工程中心专项项目财政资金 支出情况开展绩效评价工作。经过前期访谈、方案制定、分析评 价、撰写报告等环节，最终形成 2013 年重点实验室及工程中心专 项项目财政支出绩效评价报告 。 一、项目基本情况 上海市重点实验室（以下简称“重点实验室” ）是上海科技创新 体系的重要组成部分，是上海组织高水平基础及应用基础研究，汇 聚和培养优秀科技人才，开展科技交流合作、开放共享先进创新资 源的重要基地。 上海 工程技术研究中心（以下简称“工程中心”） 是本市研发基地的重要组成部分，是提升 上海 工程化研发、科技成 果转化、技术创新及产业化能力的重要保障。根据相关政策精神和 重点实验室及工程中心定位，市科委设立“ 2013 年重点实验室及工 程中心专项 ”，旨在进一步巩固和强化上海应用技术的创新支持体 系，推动上海市的产业结构升级。 该项目包含“ 上海工程技术研究 中心建设”、“上海工程技术研究中心能力提升”、“新建上海市 重点实验室”、“重点实验室运行费”四块内容， 共计建设重点实 验室 11 家，工程中心 22 家，开展工程中心能力提升项目 16 项，拨 付重点实验室运行费 61 家。 该项目预算资金总额 41271.3 万元，其中市级财政资金 10780 万元，单位自筹资金 30491.3 万元。所有立项的 110 项课题经费均 II 于 2013 年 10 月前一次性拨付至课题单位，实际拨付市级财政资金 10780 万元，预算执行率为 100%。项目整体实施情况较好， 110 个 课题均已经完成验收工作。 二、评价结论及绩效分析 该项目总体绩效得分 89.57 分 ，财政支出绩效评价等级为 良 。 项目绩效得分情况具体如下表所示。 项目绩效得分情况表 指标 权重分值 评价分值 得分率 A 项目决策 10 10.00 100.00% B 项目管理 28 23.00 82.14% C1 项目产出 26 22.91 88.12% C2 项目效益 36 33.66 93.50% 合计 100 89.57 89.57% 项目主要绩效及经验做法如下： 主要绩效： 1、 通过重点实验室建设及运行费支持，提升了重 点实验室的科学研究能力。 项目涉及的 11 家新建重点实验室，在建 设期内计划产出专利 76 个、论文 320 篇、承担国家级项目 54 项， 实际申请专利 209 个、获得授权专利 63 个、发表论文 811 篇、承担 国家级项目 75 项，超额完成了计划要求； 61 家运行费支持的重点 实验室，在运行费拨付后的首个评估期内较上轮有所增长，充分反 映了上海市重点实验室在评估期内的科学研究成效。 2、通过工程中 心建设及能力提升项目，推动了工程中心的技术成果转化。 技术成 果的产品化应用，有利于提升以工程中心为代表的上海研发基地的 技术和产品影响力，推动相关行业领域的技术和产品革新，推进关 键和共性技术的市场化扩散，从而发挥上海研发基地的技术引领和 III 辐射能力。从 2014 年和 2015 年的数据上看，项目所涉及的工程中 心在成果转化和规模化生产两方面数据均在项目实施后有了明显增 长，呈现逐年增长的趋势。 主要经验： 1、以评估促管理，促进重点实验室、工程中心运 营管理改进。 为保证重点实验室及工程中心运行质量，提高主管部 门管理水平，市科委针对通过验收并已投入正式运行的重点实验 室、工程中心采取运行评估机制，委托第三方评估机构针对重点实 验室、工程中心的日常运行管理及绩效进行评估。从重点实验室、 工程中心角度来看，通过评估可以发现重点实验室、工程中心自身 在研发定位、日常管理以及制度建立等不同方面的不足，同时将其 他重点实验室、工程中心管理方面的可取之处借以己用，不断加强 重点实验室、工程中心制度、能力建设，谋求全面发展，从而提升 重点实验室、工程中心整体运行绩效；从主管部门角度来看，将运 行评估作为后续支撑项目的立项评审，以评价结果作为遴选优秀重 点实验室、工程中心的主要判断依据，再以运行经费、能力提升项 目的形式给予后续经费支持，大大提高了后续支撑项目的决策管理 水平。 2、建立信息化管理平台，提高了管理水平与成效。 为优化主 管部门管理方式，为后期重点实验室、工程中心运行评估提供有效 的数据来源，市科委针对重点实验室、工程中心建设与运行建立了 重点实验室、工程中心年报信息管理系统，对筹建重点实验室、工 程中心及已运行的重点实验室、工程中心进行统一管理。要求筹建 及已运行重点实验室、工程中心在规定时间内将本年度产出成果、 承担项目、人员配置及制度建立等情况录入至年报信息管理系统， IV 以支撑管理部门日后对重点实验室、工程中心实施运行评估管理， 保障其高效、有序的运行。 三、存在问题及改进建议 主要问题： 1、未针对部分项目内容发布申报指南，立项流程 规范性有待进一步加强。 按照制度要求，主管部门应首先在项目征 集环节，通过开展前期调研与专家评审等方式确定申报指南，并在 上海科技网上公布指南及项目的申报范围、申报条件、申报主体和 申报要求等向社会公开征集。但据调研了解， 2013 年，主管部门在 网上未针对“上海工程技术研究中心能力提升”等内容发布申报指 南，不利于主管部门有效落实规范的项目立项流程。 2、部分项目资 金具体使用情况掌握不及时，监管力度有待进一步加强。 重点实验 室运行费通过评估后下拨，主要用于支持实验室进行自主研究、设 备更新、开放交流等。据调研了解，主管部门对资金使用的监管力 度不强，仅是通过三年一次的评估工作，简单了解各实验室运行费 使用情况，对资金使用的效率无法做到有效监管。 改进措施： 1、重视申报指南发布工作，加强项目立项流程规 范性。 建议主管部门加强对申报指南发布工作的重视程度，提前开 展调研与专家评审，确保申报指南发布的及时性，做好项目立项的 公开，从而有效提高项目立项流程的规范性。 2、强化年报中经费使 用情况填报，加强运行经费监管力度。 建议主管部门进一步明确运 行费资金使用的管理要求，并结合年报等措施，强化经费使用情况 填报，及时 掌握各单位运行费的实际使用情况 ， 确保资金使用的安 全性。同时，可通过评估手段加强对资金使用的监管要求，进一步 V 提高运行经费的使用效率。 6 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）文件规定， 上海市科学技术委员会（以下简称“市科委” ）委托本公司于 2018 年 4 月起针对“ 2013 年重点实验室及工程中心专项”项目财政资金 支出情况开展绩效评价工作。科技项目具有跨年度、周期长等特 点，市科委科技项目周期一般为 2-3 年， 2017 年项目正处于实施过 程中，无法体现绩效。为反映项目的整体绩效，本年度选择 2013 年 度立项项目的整体预算作为评价对象。为落实绩效评价工作的开 展，本公司成立了评价工作组，对项目管理情况、财政资金使用情 况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下。 一、 项目基本情况 （一） 概况 1、立项背景及目的 为优化我国产业经济结构，提升自主创新能力建设， 2005 年我 国出台国家中长期科学和技术发展规划纲要（ 2006-2020）（国 发 2005第 044 号）（以下简称“国家纲要”），再次确定以科 学技术为第一生产力，以强化科技创新作为国家战略，旨在提升我 国科技对于国家经济发展的贡献度。上海市根据国家纲要要求并结 合本市科技与经济发展需求，制定了上海中长期科技发展规划纲 要（以下简称“上海纲要”），提出“以应用为导向的自主创 7 新”竞争策略。上海市科委为贯彻上海纲要，制定了上海市科学 技术进步条例，以基础资源聚集为主要手段，以构建各类重点实 验室、工程技术研究中心、技术服务平台为主要抓手，进一步巩固 和强化上海应用技术的创新支持体系，以促进战略性前沿技术与产 业共性技术的研究与推广，支撑各行业发展及产业结构升级。 上海市重点实验室（以下简称“重点实验室” ）是上海科技创新 体系的重要组成部分，是上海组织高水平基础及应用基础研究，汇 聚和培养优秀科技人才，开展科技交流合作、开放共享先进创新资 源的重要基地。 上海 工程技术研究中心（以下简称“工程中心”） 是本市研发基地的重要组成部分，是提升 上海 工程化研发、科技成 果转化、技术创新及产业化能力的重要保障。为保证重点实验室与 工程中心的持续运营，上海市科委制定了上海市重点实验室建设 与运行管理办法（暂行）及上海工程技术研究中心建设与管理 办法（暂行），对重点实验室及工程中心实行分类管理，坚持稳 定支持、动态调整和定期评估，并通过给予重点实验室运行费及工 程中心能力提升项目的形式，对各重点实验室与工程中心进行支 持。根据相关政策精神和重点实验室、工程中心定位及运行需求， 市科委设立“ 2013 年重点实验室及工程中心专项 ”，旨在进一步巩 固和强化上海应用技术的创新支持体系，推动上海市的产业结构升 级。 2、项目内容 根据上海市重点实验室建设与运行管理办法（暂行），上 海市重点实验室建设的主要任务是针对学科发展前沿和上海经济社 8 会发展的重要科技领域和方向，开展创新性研究，获取创新成果和 自主知识产权，为实施创新驱动发展战略提供创新源泉和包容开放 的创新环境。根据上海工程技术研究中心建设与管理办法（暂 行），工程中心是上海市研发基地的重要组成部分，是国家工程 技术研究中心的后备力量，是上海市科技创新能力实现的主体之 一，是具有工程研究与开发队伍，具备工程技术试验条件，能为相 关企业或单位提供综合性技术服务的独立科研开发实体。本项目即 是围绕上海市重点实验室、上海工程技术研究中心筹建及能力提升 展开的，具体包括四个部分：上海工程技术研究中心建设、上海工 程技术研究中心能力提升、新建上海市重点实验室、重点实验室运 行费。各部分开展内容具体如下： 表 1：项目开展内容 项目 名称 计划开展内容 项目开展流程及要求 资助标准 上海 工程 技术 研究 中心 建设 筹建单位按照上海工程技 术研究中心组建项目计划任 务书要求，组建上海工程 技术研究中心。 （ 1）按照上海工程技术研究中心建设与 管理办法（暂行）沪科（ 2006）第 17 号申请条件，方向 1 可由企业、高校或 研究院所牵头申请，方向 2 由企业牵头申 请。（ 2）申报单位需提供所在区县科委推 荐函，每个区县最多推荐三个名额。同时 鼓励本市的大型集团公司或企业技术中 心，根据行业或企业的发展规划，申报新 建市级工程技术研究中心。（ 3）多家单位 联合申请时，应在申请材料中明确各自承 担的工作和职责，并附上合作协议或合 同。（ 4）通过区县科委申请上海工程技术 研究中心建设，需提供市级财政拨款经费 1:1 的配套资金承诺函。（ 5）申请单位和 工程中心必需加盟上海市研发公共服务平 台，在筹建中用财政资金（含部分）购买 的仪器设备必须对社会开放，对外能提供 服务。 确定立项后 资助 100 万，一次性 拨付 上海 工程 围绕产业或行业发展关键和 共性技术问题，开展协作攻 （ 1）申报单位为本市已经通过验收的市级 工程技术研究中心，优先支持科技部与上 确定立项后 根据项目具 9 技术 研究 中心 能力 提升 关，完善工程技术配套和共 性技术条件建设，强化成果 转化、行业服务、开放合作 等能力建设。 海市共同推进建设的工程技术研究中心。 （ 2）每个工程技术研究中心限报 1 项，中 心负责人为项目第一申请人。（ 3）要求企 业自筹经费与市级财政资助经费之比不低 于 2:1。（ 4）获政府财政资助的工程技术 研究中心，除涉密或国家特殊规定的，均 应建立信息网站，并加盟上海研发公共服 务平台，用财政资金购买的仪器设备必须 对社会开放服务。 体开展内容 确定资助金 额， 200 万 元至 400 万 不等，一次 性拨付 新建 上海 市重 点实 验室 筹建单位按照上海市重点 实验室组建项目计划任务 书要求，组建上海市重点 实验室。根据本市科技、经 济、社会发展需要，统筹规 划布局，选取在各领域内具 有国际、国内或上海市先进 水平或特色，能承担和完成 国家及上海市重大科研任务 的高校及企事业单位作为依 托单位，建立该领域重点实 验室。 根据上海市重点实验室建设与管理制度要 求，重点实验室建设由依托单位向市科委 提出申请，并报送上海市重点实验室建 设申请报告。市科委组织专家评审，根 据评审意见汇总和决策。对批准立项建设 的重点实验室，依托单位聘任重点实验室 主任，组织编写建设计划任务书，审核后 报送市科委。市科委与依托单位、重点实 验室共同签订建设合同和计划任务书。新 筹建重点实验室共有两年建设期，建设完 成后，依托单位向市科委提交验收申请， 市科委组织专家根据建设计划任务书进行 验收，通过验收后的实验室正常成立，列 入本市重点实验室序列。 确定立项后 资助 200 万，一次性 拨付 重点 实验 室运 行费 根据上海市重点实验室建 设与运行管理办法（暂 行） 和上海市重点实验 室运行经费使用和和管理实 施细则 ，上海市科委根据 实验室评估结果下拨年度运 行经费，直至下一次评估年 限。 根据重点实验室评估结果，评估结果为 “优秀”的实验室可获得每年 80 万元的运 行经费；评估结果为“良好”的实验室可 获得每年 50 万元的运行经费；评估结果为 “较差” 、 “不合格”及未参评的实验室， 市科委将不予拨付下一年度的运行经费。 根据评估结 果，分两档 进行资助， 资助金额分 别为每年 80 万元、 50 万元。 3、预算资金来源及使用情况 该项目预算资金总额 41271.3 万元，分为财政资金与单位自筹 资金两类来源。其中市级财政资金预算总额 10780 万元，自筹资金 预算总额 30491.3 万元。 从立项项目整体资金角度来看，所有立项的 110 项课题，课题 经费均于 2013 年 10 月前一次性拨付。截止评价时段，项目财政资 金实际拨付 10780 万元，预算执行率为 100%，具体预算执行情况详 见附件 3。 10 4、项目实施情况 “2013 年重点实验室及工程中心专项”共计划筹建工程中心 22 家，筹建重点实验室 11 家，开展工程中心能力提升项目 16 个，拨 付重点实验室运行费 61 家。各项开展内容实际实施情况具体如下： （ 1） “上海工程技术研究中心建设”实施情况 “上海工程技术研究中心建设”的执行周期为两年，时间范围 为 2013 年至 2015 年。根据调研了解，有 21 家工程中心建设在计划 验收时间后三个月内完成并通过验收，仅 1 家在延期一年后完成并 通过验收。 （ 2） “新建上海市重点实验室”实施情况 “新建上海市重点实验室”的执行周期为三年，时间范围为 2013 年至 2016 年。根据调研了解，大部分重点实验室均在计划截 止日期后三个月内完成并通过验收，仅 3 家实验室出现了延期的情 况。 （ 3） “上海工程技术研究中心能力提升”实施情况 “上海工程技术研究中心能力提升”的计划执行期为 2013 年至 2016 年，根据调研了解，仅有 2 个课题在计划验收时间后三个月内 完成并通过验收，其余课题均有不同程度的延期。 （ 4） “重点实验室运行费”实施情况 “重点实验室运行费”下的 61 个课题无需组织验收，市科委财 政资金均在计划时间内足额拨付至各课题依托单位。 5、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 11 项目主管部门 ：上海市科学技术委员会，负责立项布局决策及 项目统筹管理。 研发基地建设与管理处（以下简称“基地处” ）是项目具体的管 理部门，负责项目的调研推荐、征集和申报受理，组织进行项目立 项评审，在项目完成后组织验收工作及运行评估管理工作。条件财 务处负责所有项目财政资金的管理，包括项目的预算申请及财务验 收等。 项目协助管理单位： 上海市研发公共服务平台管理中心作为市 科委下属单位，负责项目立项后的过程管理以及重点实验室、工程 中心筹建完成后的运行维护管理工作，主要针对重点实验室、工程 中心在筹建过程中的执行情况以及筹建后的运行情况进行监督检查 工作，保障其筹建计划与日常运行的顺利实施。 项目具体实施单位： 上海联影医疗科技有限公司等 110 家单 位，负责根据建设运行要求，组织实施课题研发任务或开展实验室 及工程中心稳定运行，并按时提交课题验收申请或参加评估。 项目具体组织架构参见图 1。 12 上 海 市 科 委 研发基地建设与管理处 申报评审 验收管理 过程管理 立项管理 财务验收 预算申请 条件财务处 上海研发公共服务 平台管理中心 图 1：项目组织架构 （ 2）项目实施管理流程 该项目各部分开展内容的实施管理流程存在差异。其中， “新建 上海市重点实验室” 、 “上海市工程技术研究中心建设”属于基地建 设类项目，实施按照市科委上海市重点实验室建设与运行管理办 法（暂行） 及上海工程技术研究中心建设与管理办法（暂行） 进行组织管理。 “上海工程技术研究中心能力提升” 、 “重点实验室运 行费”属于基地运营类项目，其中“上海工程技术研究中心能力提 升”以科研项目形式开展，实施流程主要依据上海市科研计划课 题制管理办法 ；“重点实验室运行费”则以基地评估为前置环节， 依照上海市重点实验室建设与运行管理办法（暂行） 开展。具体 实施流程详见附件 4。 （ 3）项目资金管理流程 13 该项目主要依据上海市科研计划课题制管理办法 、 上海市 科研计划专项经费管理办法 、 上海市科研计划项目（课题）财务 验收管理暂行办法等进行资金管理。由于项目各部分开展内容存 在差异，其资金管理的要求也相互区别。具体实施流程详见附件 4。 （ 4）管理执行情况 根据调研，该项目在实施过程中，其实施管理及资金管理基本 符合相关制度要求，但部分管理措施仍有待改进。 在立项管理环节，主管部门未针对“上海工程技术研究中心建 设” 、 “新建上海市重点实验室”发布申报指南。 在过程管理环节，主管部门未组织项目进度汇报会等过程管理 方式，无法及时掌握及解决依托单位在项目实施过程中遇到的问 题。 在验收管理环节，项目验收考核指标与计划考核指标不完全对 应，特别是计划考核指标没有区分申请专利数与授权专利数，导致 在进行项目验收评估时对专利考核指标的考核要求不能清晰把握。 在资金管理上，对于“重点实验室运行费” ，由于不做财务验 收，缺乏行之有效的监管手段。 （二）绩效目标 1、总目标 项目总体目标是：通过上海市重点实验室与上海工程技术研究 中心的建设运行管理，开展创新性研究，获取创新成果和自主知识 14 产权，并进行工程化研发及成果转化，为实施创新驱动发展战略提 供创新源泉和包容开放的创新环境， 进一步巩固和强化上海应用技 术的创新支持体系，推动上海市的产业结构升级。 2、年度目标 （ 1） 2013 年项目立项：完成项目前期规划与决策立项，形成 项目和各课题总体目标和阶段性目标，项目立项后完成资金拨付。 （ 2） 2014 年过程管理：执行项目过程管理，完成项目进度和 资金使用的抽样检查；依照项目承担单位申请，完成项目内容、目 标、时限、资金等调整事项的审批，保障项目按计划顺利实施。 （ 3） 2015-2016 年项目验收：组织实施项目验收，完成项目档 案归档。 3、项目目标分解 围绕项目总体目标和年度目标，评价工作组按照产出、效果、 影响力三方面为项目梳理了绩效目标。其中，产出目标包括数量目 标、质量目标、时效目标；效果目标包括科技创新能力提升；影响 力目标包括可持续影响和满意度目标。具体内容如下： （ 1）产出目标 数量目标：完成 11 家重点实验室及 22 家工程中心建设并验 收；完成 16 项工程中心能力提升项目验收； 61 家重点实验室的运 行费均足额拨付到位。 质量目标： 49 个验收项目产出专利 607 个（其中发明专利 405 个） 、论文 604 篇、标准 73 个、新产品、新材料、新工艺、新 装置 69 个、新增产值 20.04 亿元，且各课题均达计划要求； 61 个 15 拨付运行费的重点实验室在下一轮评估时仍持续良好运行。 时效目标： 49 个验收项目在计划截止日期三个月内完成验收 工作， 61 家重点实验室运行费及时拨付。 （ 2）效果目标 科技创新能力提升：重点实验室的科学研究能力提升，包 括项目实施后授权发明专利、论文数、国家级项目数量有所增长； 工程中心的科技成果转化力度加大，项目实施后工程中心科技成 果转化数量及进入大规模生产阶段成果数量有所增长；重点实验 室对外开放交流与合作程度提升，项目实施后实验室的开放服务于 交流合作的次数有所增长。 （ 3）影响力目标 可持续影响：各重点实验室与工程中心各管理环节具有相 应管理制度；市科委主管针对重点实验室、工程中心日常运行进 行了跟踪管理；市科委针对重点实验室、工程中心后续运行建立 支持机制；市科委针对重点实验室、工程中心日常运行进行信息 化管理。 满意度目标：通过项目的实施，依托单位满意度达到 90%以 上。 绩效目标细化说明如下表： 16 表 2：项目绩效目标分解表 一级目标 二级目标 三级目标 绩效目标值 项目验收数量 49 个验收项目通过验收 数量目标 实验室运行费拨付到 位 61 家重点实验室运行费足额拨 付到位 专利考核指标 49 个验收项目产出 607 个专 利、 405 个发明专利，各课题产 出数量达到计划要求 论文考核指标 49 个验收项目产出 604 篇论 文，各课题产出数量达到计划要 求 标准考核指标 49 个验收项目产出 73 个标准，各课题产出数量达到计划要求 新产品、新材料、新 工艺、新装置考核指 标 49 个项目计划产出 69 个新产 品、新材料、新工艺、新装置， 各课题产出数量达到计划要求 经济效益考核指标 49 个验收项目新增产值 20.04 亿元，各课题产出数量达到计划 要求 质量目标 实验室持续运行率 61 家拨付运行费的重点实验室到下一轮评估时仍持续良好运行 产出目标 时效目标 计划完成及时性 49 个验收项目在计划截止日期 三个月内完成验收工作， 61 家 重点实验室运行费及时拨付 提升科学研究能力 授权发明专利、论文数、国家级项目数量有所增长 促进科技成果转化 科技成果转化数量有所增长 效果目标 科技创新能力提升 扩大开放交流合作 开放、交流、合作次数有所增长 运行管理制度 各管理环节具有相应管理制度 运行跟踪管理 主管部门针对重点实验室、工程中心日常运行进行跟踪管理 后续运行支持 主管部门针对重点实验室、工程中心后续运行建立支持机制 可持续影 响 信息系统建立 主管部门针对工程中心日常运行进行信息化管理 影响力目 标 满意度目 标 依托单位满意度 90% 17 18 二、绩效评价 工作情况 （一）评价目的和依据 1、评价目的 本项目财政支出绩效评价将在充分调研的基础上，按照关于 印发 的通知 （沪财绩 201422 号）文件要求，对项目决策、项目管理、项目绩效等项目全过程管 理及执行表现进行评价，评价目的主要包括以下三个方面： （ 1）通过对项目成果产出和实施效益的评价，分析项目决策的 正确性和绩效目标的合理性，并进一步剖析社会影响、管理能力建 设、持续影响力等情况，以达到加强部门决策制定责任，优化资源 配置和产业布局的目的。 （ 2）通过对项目财政资金投入和执行情况的评价，分析项目资 金管理水平，剖析财政资金使用的合理性和安全性，以达到加强部 门预算支出责任，提高财政资金使用效益目的。 （ 3）通过对项目实施管理和相关制度措施的评价，分析项目实 施管理水平，剖析管理中尚需改进之处，以达到加强部门监督管理 责任，提高公共服务水平目的。 通过上述三个方面的分析，从加强财政资金管理的实际出发， 对财政资金使用的经济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合 评价，为进一步强化部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化 资源配置和提高公共服务水平提供依据和参考。 19 2、评价依据 本次评价依据主要有两方面来源，一是有关绩效评价的财政部 门政策依据，二是有关项目实施的业务部门政策依据，主要如下： （ 1） 关于印发 的通知 （沪财 绩 2014 22 号） ； （ 2） 上海工程技术研究中心建设与管理办法 (暂行 ) ； （ 3） 上海市重点实验室建设与运行管理办法（暂行） ； （ 4） 上海市重点实验室使用和管理实施细则 ； （ 5） 上海市科研计划课题制管理办法 ； （ 6） 上海市科研计划专项经费管理办法 ； （ 7） 上海市科研计划项目（课题）财务验收管理暂行办法 ； （ 8） 上海市科研计划课题预算编制要求的说明 。 （二）绩效评价工作方案制定过程 为了更加全面反映项目绩效，科学合理地对项目整体情况进行 评价，本次绩效评价工作方案的制定分成四个阶段： 1、实地调研，了解项目情况。 工作组对项目主管部门及实施管 理部门进行访谈，从布局调研到评审立项，从中期管理到组织验 收，深入了解管理部门对项目的管理模式及配套管理政策；工作组 一方面从市科委网上信息系统调取 项目计划任务书、年报信息、项 目验收申请书、验收报告等原始资料， 了解项目基础信息；另一方 面还对部分依托单位进行电话访谈，了解实施情况、运行服务成 效，综合分析可行评价模式。通过从管理层到实施层的多方位调 20 研，提炼绩效评价要素和重点，分析项目的绩效评价工作框架和工 作流程。 2、研讨分析，理清设计思路。 在确定评价框架和评价重点的基 础上，评价工作组收集资料、研究项目卷宗材料，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）确 定的上海市财政支出绩效评价指标框架，结合科技研发项目的特点 以及本次评价项目的具体情况设置本次绩效评价指标体系。 3、凝练思路，撰写工作方案。 评价工作组在完成评价指标体系 设计后，梳理项目资料以及后期评价流程，设计社会调研方案以及 调研问卷，并形成了初步的评估工作方案，以此作为后期开展绩效 评价工作的主要参考依据。 4、修改方案，完成项目评价。 方案初稿完成后，评价工作组与 业务处室再次进行沟通确认，确保方案内容与评价指标符合项目实 际情况，针对方案中的不合理之处进行及时修改与调整，确保后期 评价结果客观有效。 （三）绩效评价原则、评价方法 1、绩效评价原则 （ 1）客观公正。 评价内容客观、公正，标准统一、资料可靠， 评价过程与结果依法公开并接受监督。 （ 2）科学规范。 严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性 为辅的综合分析方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、 效率性和有效性进行评价。 21 （ 3）绩效相关。 针对财政资金具体支出及其产出绩效进行评 价，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价方法 工作组根据绩效评价指标进行针对性具体分析评价，综合运用 文件资料分析、数据对比分析、问卷调查、现场调研、公众评判等 方法，开展绩效评价工作。 （四）数据采集方法及过程 1、数据来源 本次绩效评价主要以案卷研究、现场访谈、问卷调研作为主要 数据来源和取数方式，要求项目主管部门及承担单位提供真实有效 的数据信息，并在回收调研问卷同时，要求各单位提供各类数据和 信息的相关佐证材料，对数据和信息进行综合评判。同时还将网上 信息查询、实地考察、满意度调查等多种渠道作为获取更多有效项 目信息和数据的补充方式。 2、调查过程 （ 1）案卷研究。 通过项目主管单位获取项目立项、过程管理及 验收后相关资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分 析，并确定评价要素指标。 （ 2）问卷调查。 通过设计调查问卷对项目主管单位和项目承担 方进行信息采集，对项目的基本信息、管理和执行效果进行全面调 查，对项目评价主要决定要素信息进行分析采集。 （ 3）现场访谈 。通过实地调研访谈与项目管理人员和课题负责 22 人进行交流，了解项目的整体布局以及实施情况，具体访谈提纲见 附件 5。 （ 4）满意度调查。 通过对课题负责人进行满意度调查，了解项 目立项单位对项目的满意度从项目管理角度对项目的看法与意见。 通过上述社会调查采集评价相关全部信息，并进行综合分析汇 总于基础表中作为评价依据。 （五）绩效评价实施过程 本次项目评价周期为 2018 年 4 月 20 日至 2018 年 6 月 20 日， 共计 2 个自然月。按照评价目的与要求，对整个评价周期进行阶段 性划分，明确每个阶段的任务、工作内容及节点成果。绩效评价实 施过程分为四个阶段： 第一阶段：前期调研，准确掌握项目基本情况。工作组对管理 部门进行了访谈，收集和整理与项目相关的政策、文件资料，了解 项目基本情况。 第二阶段：制定绩效评价工作方案。确定评价思路，设计绩效 评价指标体系，设计调查方案，完成绩效评价工作方案 ，将方案 上报至委托方进行审核，并根据审核意见进行相应修改调整。 第三阶段：核实资料，调查取数。根据工作方案，工作组发放 了满意度问卷，完成问卷的数据核实和分析，获取各项绩效评价指 标的相关数据资料，综合判断后完成各项绩效评价指标的评价工 作。 第四阶段：完成绩效评价报告。工作组撰写财政支出绩效评价 23 报告，并在工作组内进行讨论修改，完成 2013 年重点实验室及工 程中心专项项目绩效评价报告 ，并参加项目评价报告专家评审会， 按照专家评审意见进行评价报告的修正。 表 3：财政支出绩效评价工作节点控制表 时间节点 评价任务 工作内容 节点成果 4.20-4.25 项目基本信息调 研与文件整理 对相关部门进行访谈与调研；收集 和整理相关政策、文件和资料。 项目情况汇总 4.26-5.10 绩效评价工作方 案制定 在调研的基础上，结合绩效目标， 确定评价思路；设计绩效评价指标 体系。 绩效评价工作 方案（初稿） 5.11-5.15 绩效评价工作方 案的确定，调查 问卷设计 拟定绩效评价工作方案；根据评价 目的，设计调查问卷，确定绩效目 标。 绩效评价工作 方案（定稿） ； 调查问卷 5.16-5.22 专项调研、数据 分析及指标评价 对利益相关方开展问卷调查；对相 关部门及群体进行访谈；收集和梳 理评价指标相关资料，完成各评价 指标评价工作。 问卷数据分析 结果；各指标 评价结果 5.23-6.1 评价报告撰写 根据指标评价结果及相关资料信 息，撰写评价报告。 评价报告初稿 6.2-6.20 评价报告评审、 修改与提交 邀请相关专家对评价报告进行评 审，提出修改意见。根据专家意 见，对评估报告进行修改完善，提 交评价报告。 评价报告定稿 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 24 2013 年重点实验室及工程中心专项总体得分为 89.57 分 。 该项目财政支出绩效评价等级为： 良 2、主要绩效 （ 1） 通过重点实验室建设及运行费拨付，提升了重点实验室 的科学研究能力。 项目涉及的 11 家新建重点实验室，在建设期内计划产出专利 76 个、论文 320 篇、承担国家级项目 54 项，实际申请专利 209 个、获得授权专利 63 个、发表论文 811 篇、承担国家级项目 75 项，超额完成了计划要求； 61 家拨付运行费的重点实验室，在运行 费拨付后的首个评估期内较上轮有所增长，充分反映了上海市重点 实验室在评估期内的科学研究成效。 （ 2）通过工程中心建设及能力提升项目，推动了工程中心的 技术成果转化。 技术成果的产品化应用，有利于提升以工程中心为代表的上海 研发基地的技术和产品影响力，推动相关行业领域的技术和产品革 新，推进关键和共性技术的市场化扩散，从而发挥上海研发基地的 技术引领和辐射能力。从 2014 年和 2015 年的数据上看，项目所涉 及的工程中心在成果转化和规模化生产两方面数据均在项目实施后 有了明显增长，呈现逐年增长的趋势。 （二）具体绩效分析 2013 年 重点实验室及工程中心专项项目 财政支出绩效评价主要 是对财政资金管理与使用情况及整个项目产生的绩效进行客观、公 正的评价。具体的评价内容主要包括项目决策的科学性、项目管理 25 的规范性和项目绩效的有效性。项目评分情况详见下表，具体指标 分析详见附件 1。 表 4：项目绩效评价得分情况表 一级 指标 二级指 标 三级指标 四级指标 满分值 得分值 失分原因简述 A11.1：与政策相 符性 1 1 A11：战略 目标适应性 A11.2：与职责相 符性 1 1 A12.1 立项需求充 分性 1 1 A12：立项 依据充分性 A12.2：与规划目 标匹配度 1 1 A13.1：立项流程 规范性 1 1 A1：项 目立项 A13：项目 立项规范性 A13.2：立项材料 完整性 1 1 A21.1：绩效目标 明确性 1 1 A21：绩效 目标合理性 A21.2：与预算关 联性 1 1 A22.1：绩效指标 细化度 1 1 A： 项目 决策 A2：项 目目标 A22：绩效 指标明确性 A22.2 绩效指标可 考核性 1 1 B11：财政 预算执行率 4 4 B1：投 入管理 B12：自筹资金到位情 况 4 4 B21.1：科研资金 管理制度明确性 2 1 对“重点实验室 运行费”经费使 用缺乏监管要 求。 B21：科研 经费管理制 度建立情况 B21.2：与会计制 度相符性 2 2 B22.1：科研经费 管理制度执行规 范性 2 2 B22.2：专款专用 情况 2 2 B： 项目 管理 B2：财 务管理 B22：科研 经费管理制 度执行情况 B22.3：资金使用 及时性 2 2 26 B31.1：项目管理 制度完整性 2 2 B31：项目 管理制度建 立情况 B31.2：项目管理 制度明确性 2 1 在项目验收方 面，对于延期验 收的项目管理要 求还不够细化全 面。 B32.1：立项管理 的规范性 2 1 “上海工程技术 研究中心能力提 升”未发布申报 指南。 B32.2：过程管理 的规范性 2 1 无进度管理。 B3：项 目实施 B32：科研 项目管理制 度执行有效 性 B32.3：验收管理 的规范性 2 1 验收考核指标与 计划考核指标不 能完全对应。 C11.1：项目验收 完成率 4 4 C11：计划 完成数量 C11.2：运行费拨 付完成率 4 4 C12.1：专利考核 指标完成情况 2 1.92 4 个课题产出专 利数未达计划要 求。 C12.2：论文考核 指标完成情况 2 1.84 8 个课题产出论 文数未达计划指 标。 C12.3：标准考核 指标完成情况 2 1.90 5 个课题产出标 准数未达计划指 标。 C12.4：新产品、 新材料、新工艺 考核指标完成情 况 2 1.78 11 个课题产出新 产品、