2018 年一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告.pdf

上海国际问题研究院 2018年一带一路智库纽带建设项目 绩效评价报告 项目名称： 2018年一带一路智库纽带建设项目 项目单位：上海国际问题研究院 主管部门：上海国际问题研究院 委托单位：上海国际问题研究院 二一九年 六 月 目 录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）项目概况 . 7 （二）项目绩效目标 . 12 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）绩效评价目的 . 14 （二）评价指标设计过程 . 14 （三）绩效评价原则、评价方法 . 15 （四）绩效评价实施过程 . 16 三、评价结论和绩效分析 . 17 （一）评价结论 . 17 （二）绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 34 （一）主要经验及做法 . 34 （二）存在的问题 . 36 （三）相关建议 . 37 附件一：指标体系 . 39 附件二：基础数据汇总 . 43 附件三：访谈记录 . 51 附件四：社会调查问卷样卷 . 54 附件五：绩效评价工作底稿 . 56 1 摘要 概述 上海国际问题研究院 （ 以下简称 “国研院 ”） 前身上海国际问题研 究所，建立于 1960 年，隶属于上海市政府。在中央和上海市委市政 府的正确领导下，国研院工作人员立足本职工作，勤奋工作，在各方 面取得了显著成绩。国研院曾分别被评为中国十大智库和全球十大智 库，在国内外享有较高声誉。 2013 年习近平主席向全世界发出共商 、 共建 、 共享 “一带一路 ”的 伟大倡议，向世界分享中国改革开放和经济发展的成果，得到国际社 会的广泛关注 。 2015 年 3 月 ， 为推进实施 “一带一路 ”， 让古丝绸之路 焕发新的生机活力，以新的形式使亚欧非各国联系更加紧密，互利合 作迈向新的历史高度，中国特制定并发布推动共建丝绸之路经济带 和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动。 为积极响应国家战略需求， 国研院设立一带一路智库 纽带建设项目 ， 旨在围绕 “一带一路 ”建设开 展政策性、前瞻性研究，为中国及沿线国家政府建言献策，增进国家 间政策沟通。同时，以智库精英交流带动人文交流，通过 共同举办学 术研讨会 等方式 ， 增进 “一带一路 ”沿线民众对倡议的准确理解 ， 增进 民众之间的友好感情 ， 为 “一带一路 ”建设营造良好的舆论氛围 ， 打造 坚实的社会 民意基础。 上海国际问题研究院是 研究国际政治、经济、安全战略及我国对 外关系的综合性研究机构，属于全额拨款事业单位。 2018 年一带一路 智库纽带建设项目预算为 325.00 万元，其中 联合研究项目 180 万元， 2 提升话语权项目 116 万元，智库交流经营项目 29 万元 。 2018 年年终 调减预算 193778 元，调整后预算为 305.62 万元， 实际支出 292 万元， 预算执行率为 95.54%。 评价结论及分析结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过专家组论证的指标 评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对上海国际问题研究院 2018 年度一带一路智库纽带建设项目 进行了独立客观的评价，最终评分结果为 88.60 分。 绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10.00 9.00 B.项目管理 25.00 21.20 C.项目绩效 65.00 58.40 合计 100.00 88.60 通过调研分析， 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划 详细、目标明确；在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规； 该项目的顺利进行取得了良好的社会效益。但仍存在预算编制准确性 不足、部分工作未达到年度目标的现象，后续工作中仍需关注薄弱环 节的加强。 主要 经验、问题和建议 （一）主要经验 1.拓展智库纽带建设 ， 探索高质量发展时代的 “一带一路 ”研究 3 2018 年上海国际问题研究院与中国进出口银行新成立的 “一带一 路 ”金融研究院 （ 上海 ） 签订合作备忘录 ， 双方未来将以上海参与 “一 带一路 ”建设为主要任务 ， 立足政策性金融理论与实践 ， 重点加强对 国别 、 行业和政策的研究 。 同时 ， 国研院重点布局 “一带一路 ”沿线国 家，同相关智库完成了 7 份合作备忘录的签署和续签工作， 与菲律宾 亚太进步之路基金会（ Asia Pacific Pathways to Progress Foundation）、 亚信秘书处、阿根廷国际关系委员会、乌兹别克斯坦总统和跨地区研 究所新签交流合作协议，智库纽带进一步拓展。国研院 在合作研究、 学术交流、人员往来上与国内外智库和相关研究机构建立了更紧密的 合作网络 ， 有力推动了更加高质量的 “一带一路 ”相 关政策 、 战略 、 文 化研究。 2.积极服务首届国际进口博览会 ， 为上海建设 “一带一路 ”桥头堡 贡献力量 2018 年上海国际问题研究院配合中央和上海市委市政府，积极 服务首届中国国际进口博览会，承担上海外交战略任务， 为上海建设 “一带一路 ”桥头堡贡献力量 。 一是派员直接参与进博会的筹备和组织 工作。国研院派出 1 位研究人员在中国国际进口博览局挂职，直接参 与协助进口博览会的举办； 2 位研究人员借调至上海市外办，参与进 博会筹备全过程；青年服务团组在进博期间参与了外宾团组的接待。 二是发挥国际交流网络优势，做好舆论引领工作。在进博会召开 4 个 月前，国研院组织了关于进博会的调研工作，召开了 4 场进博会主题 研讨会。同时院研究人员深入虹梅街道，向基层公众宣传进博会。三 4 是办好进博会配套活动，通过与媒体深度合作，为进博会造势。在进 博会现场举办了 “世界经济再平衡 ： 中国的角色与作用 ”研讨会 ， 会议 就全球经济治理的前沿问题进行了讨论，进一步彰显了进博会所倡导 的开放、合作、共赢的理念。国研院积极服务首届中国国际进口 博览 会的工作得到了上级部门的高度评价 ， 促进上海发挥 “一带一路 ”建 设桥头堡作用。 3.科研成果丰硕，宣传水平不断提升 围绕新时代中国特色外交、一带一路战略相关工作，上海国际问 题研究院 2018 年发表一带一路主题论文 18 篇，发表内参 10 篇（得 到政治局常委批示 3 次，总书记批示 1 次），开展课题 12 项（包括中 央部委委托 4 项、上海市部门 1 项、横向部门 3 项、院创新 4 项）， 出版 老挝 “一带一路 ”、 俄罗斯北极战略与冰上丝绸之路 ， 一带一 路相关研究成果丰硕，丰富了一带一路研究内容。国研院同时积极发 挥智库在政策宣传方面的独特 作用，在推动国际学术合作的同时，拓 展国际交流网络，对外宣传一带一路相关思想，有效提升了国家有关 一带一路战略相关政策解读传播的水平和范围。 （二）存在的问题 1.项目预算存在针对性不强的现象，预算编制准确性有待提高 预算编制中的部分项目与一带一路智库纽带建设关联不够紧密， 如 “一国两制与统一核心研究 ”项目 。 另外 ， 2018 年一带一路智库纽带 建设项目预算为 325.00 万元，年终调减预算 19.38 万元，调整比例较 大。经项目组了解，主要原因为项目实施预期不够，一些项目未按预 5 期完成。 2.人才储备不足，部分计划未完成 一带一路战略是在习近平系列讲话精神下，由中共中央和政府推 进的重大决策，对我国经济发展和世界经济发展均衡性具有深远的战 略意义 。 根据 上海服务国家 “一带一路 ”建设发挥桥头堡作用行动方 案 ， 国研院作为深化完善 “一带一路 ”智库合作联盟的责任部门之一 ， 有责任加强相关沿线国际（地区）智库资源整合、政策沟通、人才交 流搭建平台的落实工作。 2018 年国研院一带一路相关项目共计出版 期刊 2 期，出版任务未全部完成，一部分原因在于人才不足，人均工 作饱和量较大。 （三）相关建议 1.提高项目预算编制准确性，强化项目关联度 一带一路智库 纽带项目受国际时事政治环境影响较大，存在较多 不确定因素，建议进一步细化项目预算，加强子项目与总项目的关联 度，提升项目预算编制的科学性和准确性，突出一带一路智库纽带建 设工作的相关内容。 2. 加强人才队伍建设，助力一带一路纽带建设 随着中国国际地位的上升、一带一路智库纽带建设的不断推进， 对于国研院相关工作人员的数量和工作水平都提出了更高的要求。建 议国研院加强人才队伍建设，优化人才结构，建立人才培养机制，从 而更好 面对建设一带一路中遇到的诸多挑战和机遇，为一带一路建设 6 提供专业智力支撑，推动一带一路发展。 3.拓展与 国内外智库之间的合作方式 上海国际问题研究院已与欧洲、非洲、中东等多个一带一路沿线 国家的智库开展了战略对接，同时与发达国家开展第三方合作研究， 与其他智库和相关机构签订合作协议。建议进一步拓展与国内外智库 的交流合作方式，按照智库间交流的一般惯例，尊重对等原则，开展 访问、接待、共同研究、共同调研等多种深度交流合作。 7 上海国际问题研究院 2018 年一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 为贯彻落实上海市全面实施预算绩效管理工作的要求，加强财政 预算支出的管理工作，强化财政预算支出责任，提高财政资金使用效 益， 受上海国际问题研究院委托，上海立信资产评估有限公司承担了 上海国际问题研究院 2018 年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价 工作。绩效评价工作小组通过制定科学合理的绩效评价指标体系，从 项目立项、项目管理、项目绩效等方面对项目做出综合的评价，形成 本评价报告。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 一带一路智库纽带建设项目是上海国际问题研究院在国家“一带 一路”国际战略的背景下设立的， 通过 项目 的开展， 与一带一路沿线 国家智库 纽带 和发达国家智库 建立多种合作方式。在出访、合作研究、 共同研讨等过程中 ，提出关于一带一路建设发展的创新性思路及具有 前瞻性的咨询报告，拓展研究的广度和深度， 发挥智库智 力支撑， 不 断 提升 一带一路的国际影响力。 上海国际问题研究院（简称：国研院）前身为成立于 1960 年的 上海国际问题研究所，现 为隶属于上海市人民政府的高级研究机构和 知名智库。 上海国际问题研究院 自成立来， 坚持 党、国家和市委市政 府的坚强领导，深入学习党的十九大和习近平总书记系列重要讲话精 8 神，贯彻落实关于加强中国特色新型智库建设的意见，从战略和 政策角度对当代国际政治、经济和安全问题及中国对外关系进行跨学 科的研究，为中央政府和上海市政府提供国际和公共事务方面的咨询 意见；通过共同举办学术研讨会、进行合作课题研究和互派访 问学者， 与海内外研究机构建立沟通、合作机制，加强相互了解，以推动政府、 媒体和社会公众对世界趋势及热点问题的了解。 2013年习近平主席先后提出共建 “丝绸之路经济带 ”和 “21实际海 上丝绸之路 ”的重大倡议 ， 得到国际社会的广泛关注 。 2014 年 ， 在中 央经济工作会议上 ， 将 “一带一路 ”提升为国家战略 。 2015 年 ， 为推进 实施 “一带一路 ”， 让古丝绸之路焕发新的生机活力 ， 以新的形式使亚 欧非各国联系更加紧密，互利合作迈向新的历史高度，中国特制定并 发布推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行 动。 为积极响应国家战略需求，为建设一带一路建言献策，上海国 际问题研究院设立一带一路智库纽带建设项目，主要用于举办国内外 学术研讨会、出版相关期刊书籍、与一流智库互派访问学者等工作。 本项目旨在围绕 “一带一路 ”建设开展政策性 、 前瞻性研究 ， 为中 国及沿线国家政府建言献策，增进国家间政策沟通。同时，以智库精 英交流带动人文交流 ， 通过共同举办学术研讨会等方 式 ， 增进 “一带 一路 ”沿线民众对倡议的准确理解 ， 增进民众之间的友好感情 ， 为 “一 带一路 ”建设营造良好的舆论氛围 ， 打造坚实的社会民意基础 。 2.项目立项依据 标准联通共建 “一带一路 ”行动计划 （ 2018-2020 年 ）； 9 推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与 行动； “一带一路 ”建设海上合作设想 （ 以下简称 设想 ）； 推进 “一带一路 ”建设科技创新合作专项规划 ； 上海服务国家 “一带一路 ”建设发挥桥头堡作用行动方案 ； 中国对外投资合作发展报告（ 2016）； 文化部 “一带一路 ”文化发展行动计划 （ 20162020 年 ）。 3.项目预算及使用情况 上海国际问题研究院是研究国际政治、经济、安全战略及我国对 外关系的综合性研究机构，属于财政全额拨款的正局级事业单位。 根据预算批复， 2018 年一带一路智库纽带建设项目预算为 325.00 万元，其中联合研究项目 180.00 万元，提升话语权项目 116.00 万元， 智库交流经营项目 29.00 万元 。 2018 年年终调减预算 193778 元，调 整后预算为 305.62 万元，实际支出 292 万元，预算执行率为 95.54%。 具体支出 调整情况 如下表 1： 表 1：预算 调整 执行 情况 表 序号 名称 预算金额（元） 1 年初预算数 3250000.00 2 年终调减预算数 193778.00 3 调整后预算数 3,056,222.00 4 实际支出 2,920,036.40 5 结余 136,185.60 10 4.项目实施内容 2018 年 ， 中国改革开放迎来 40 周年 ， 共建 “一带一路 ”也建设发 展了五年 ， 上海国际问题研究院 在贯彻 落实 第一届 “一带一路 ”国际合 作高峰论坛精神和 标准联通共建 “一带一路 ”行动计划 （ 2018-2020 年 ） 的基础上 ， 深刻领会习近平总书记关于推进 “一带一路 ”建设的 系列重要讲话精神，认真学习习近平总书记在第 39 届国际标准化组 织 (ISO) 大会对标准化工作的指示要求，开展一带一路智库纽带建设 项目。项目主要通过开展学术研讨会、 与国内外一流智库互派访问学 者、在有影响力的期刊发表文章、翻译发表相关书籍等，加强与海内 外相关研究机构的沟通合作，对一带一路战略进行分析和研究，从而 提供政策咨询和研究建议，加强公众对于一带一路的理解和认知。 （ 1）联合研究项目：通过 举办、参加 21 世纪海上丝绸之路、后 2030 发展议程与政策一致性、亚信智库交流 、一带一路 与俄罗斯对 接、一国两制与统一核心研究、中奥对中欧合作的作用与贡献、中美 经济合作 等与一带一路相关的会议和论坛， 加强与国内外研究学者对 于一带一路内容的交流。 （ 2）提升话语权项目：通过参加 CQISS 项目和国际顾问交流项 目，与其他研究机构合作出版 CQISS 英文期刊，出版翻译中国与 我们摩洛哥等丛书，宣传中国关于一带一路相关政策研究，提高一 带一路知晓度，提升中国在一带一路研究中的话语权。 （ 3）智库交流精英项目： 与 CSIS、 SWP、 DIE 等国际知名智库 互派访问学者，进行学术培训，加强与世界各国交流合作。 11 具体来讲 ， 2018 年度上海国际问题研究院在 “一带一路 ”研究工作 成效方面有三个方面亮点。第一，以重大项目和国家战略为抓手，探 索更加务实和可持续的 “一带一路 ”研究 ； 第二 ， 通过搭建和对接新的 平台实现更高端的研究合作和成果转化 ； 第三 ， 树立上海参与 “一带 一路 ”新标杆和发展新引领 。 5.项目的组织及管理 上海国际问题研究院对一带一路智库纽带建设项目的管理按照 外事活动管理的原则执行，遵循事前请示、内网流程审批、事后入档 的原则，未经审批，各部门或个人不得自行接待，通过制度和办公自 动化系统等方式，对外事活动接待、因公出国境 审批、学术研讨会等 事项进行有效地监督和管理。具体管理流程如下： （ 1）访问学者接待流程 （ 2）学术研讨会管理流程 12 6.项目利益相关方 项目重点合作单位 盖茨 .梅琳达基金会 、 商务部南南合作 基金、联合国贸发会议、中央网信办、外交部、国家国际开发 合作署、极地与海洋办公室等，合作内容主要是开展研究讨 论、开展课堂合作研究，搭建高端合作平台实现更具实践导 向的务实合作； 项目实施单位 上海国际问题研究院 ； 项目联动方 国内外知名智库 、 相关国内外学术来访人员 等，主要就会议热点共同进行学术交流等； 项目受益方 上海市政府及其他各省市政府 、 相关合作单 位、中共中央等。 （二）项目绩效目标 1.项目总目标 根据国家总体外交和上海对外发展战略要求，以建设国内领先、 国际一流的智库为目标，通过加强与世界各国交流合作 、共同举办学 13 术研讨会、开展合作课题研究、互派精英访问学者、与海外相关研究 机构建立合作机制 、 出版 “一带一路 ”相关书籍杂志 ， 对一带一路战略 开展全方面、多层次的研究，为国家一带一路战略提供政策咨询和研 究建议，发挥智库在咨政建言、对外宣传等方面的作用。 2.年度绩效目标 认真学习贯彻党的十九大精神和习近平外交思想，继续按照中央 和国务院关于建设 “中国特色新型智库 ”要求和上海市委市府的工作 部署， 进一步强化智库研究的需 求导向、问题导向和效果导向，积极 对接市场主体需求，更好地与上海实际相结合，使智库建设产生一批 有深度、可操作性强、务实管用的研究成果；进一步促进智库研究的 合作互动和成果共享 ， 搭建上海服务国家 “一带一路 ”建设智库创新合 作网络，共同推动智库建设专项行动落实落地。 2018 年度项目具体目标如下： 产出目标： （ 1） 联合研究专题会议召开次数 9 次 ； （ 2） CQISS 期刊出版期数 4 期 ； （ 3） 国际展望杂志出版期数 2 本 ； （ 4） 提升话语权专题会议召开次数 2 次 ； （ 5）智库交流精英项目 完成情况：完成 ； 效果目标： （ 1） 推动上海服务一带一路建设； （ 2）搭建一带一路沿线智库交流平台； 14 （ 3）促进一带一路相关倡议政策解读传播； （ 4） 促进国家有关一带一路战略和政策研究 ； （ 5） 促进一带一路相关 研究人员 培养 ； （ 4） 政策使用对象满意度 ： 90%。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过本次绩效评价，回顾 2018 年上海国际问题研究院在一带一 路智库纽带建设项目的实施过程，发现不足之处并查明原因，提出相 关的科学合理的建议，从而推进一带一路智库建设进程，深度完善国 内外智库合作联盟，提升一带一路战略研究水平。 （二）评价指标设计过程 由于本项目为社科类项目，项目的产出和效果更多的体现在社会 影响等方面，且周期性较长，与经济类项目相比，社科类项目比较难 以量化。通过与预算单位进行充分沟通后，项目组根据绩效评价的基 本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由项目组按照逻辑分析法 独立研制适合本项目绩效评价的指标体系。 按照逻辑分析法， 2018 年一带一路智库纽带建设项目绩效评价 指标体系包括项目决策、项目管理和项目绩效三部分内容，由三级指 标构成；一级指标和二级指标按照财政项目支出绩效评价共性指标 框架设置；三级指标，产出类和效益类指标，针对本项目特点进行 个性化设计，在设置共性指标时也参考财政项目支出绩效评价共性 指标框架的相关内容；根据各个部分和绩效指标的重要程度，并考 15 虑项目实施和管理对项目绩效的影响等因素设定各项指标的权重。在 指标设置时，注重其科学性、实用性、可实现性和可操作性，尽可能 地设计客观性的量化指标，并适当使用定性指标。 本项目 评价对资金管理和工作成效两方面进行重点评价，根据可 收集到的材料和数据，针对项目的绩效目标设立个性化产出、效果目 标，产出目标从 智库精英交流完成情况、联合研究会议召开情况、期 刊书籍出版情况和项目完成及时性 进行考量，效果目标从 推动上海服 务一带一路建设、搭建一带一路沿线智库交流平台、促进一带一路相 关倡议政策解读传播、促进一带一路有关战略和政策研究、促进一带 一路相关研究人员培养 等方面进行考量，确保充分体现和真实反映本 项目绩效目标的完成情况和绩效状况以及评价的政策需要。 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 本次绩效评价遵循以下基本原则： （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有 效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依 法公开并接受监督。 （ 3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价、数据采集和社会调查。 16 上海国际问题研究院 2018 年度一带一路智库纽带建设项目绩效 评价指标体系按照逻辑分析法设计，包 括项目决策、项目管理、项目 绩效三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客 观分析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成体 现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系为评 分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。为完成绩效指标的分 析评价工作，由项目组依据指标体系设计了基础表和访谈提纲。 基础表发放给项目单位协助填报并对数据的真实性负责，项目组 对数据进行抽查、核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和 科学性，在数据复核过程中发现的项目承担单位填报的数据与相关资 料有差异的， 项目组将做进一步深入调查。 （四）绩效评价实施过程 项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件 资料、填写基础数据表格、访谈等方法收集相关数据。具体实施过程 如下： 1.数据填报和采集 2019 年 5 月，项目组就所需采集的数据与上海国际问题研究院 相关责任处室进行沟通，收集项目资金使用情况、目标完成情况、项 目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相关资料，所有数据经 核查后汇总。 2.社会调查 根据工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样方式， 2019 年 17 6 月，采取电话访谈的形式对相关受益对象进行了访谈，了解了项目 组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分析 报告。 政策使用者： 2018 年国研院合作单位包括 联合国贸发会议、中 央网信办、外交部、国家国际开发合作署、极地与海洋办公室 等数十 家，评价小组进 行访谈，访谈记录见附件三。 3.数据分析及撰写报告 2019 年 6 月，项目组根据绩效评价的原理和上海市国际问题研 究院的要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写 报告，并与上海国际问题研究院保持充分的沟通，确保每个观点均有 理有据后，形成最终的绩效评价报告。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过专家组论证的指标 评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对上海国际问题研究院 2018 年度一带一路智库纽带建设项目 进行了独立客观地评价，最终评分结果为 88.60 分。各部分权重和得 分情况见表 2-1。 表 2-1：绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10.00 9.00 B.项目管理 25.00 21.20 18 一级指标 权重 得分 C.项目绩效 65.00 58.40 合计 100.00 88.60 2.评价结论 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。但仍存在预算编制准确性 不足、部分工作未 达到年度目标的现象 ，后续工作中仍需关注薄弱环节的加强。 （二）绩效分析 本部分从项目立项、项目管理、项目绩效三方面对上海国际问题 研究院 2018 年度一带一路智库纽带建设项目进行绩效评价，详细的 评价内容见附件四：绩效评价工作底稿。 1.项目决策类 项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面的内容，由 4 个 三级指标构成，权重分为 10 分，实际得分 9 分，得分率 90%。 A1 项目立项 反 映的是一带一路智库纽带建设项目立项情况，主要考察项目 立项是否符合支持部门发展目标、是否有充分的依据、是否符合国 家本市的相关规定，以及项目的申请、设立过程 是否符合相关要 求。各分指标的绩效分值如下表所示： 表 3-1：一带一路智库纽带建设项目项目立项指标 19 三级指标 指标权重 绩效值 A11.战略目标适应性 2.00 2.00 A12.立项依据充分性 2.00 2.00 A13.项目立项规范性 3.00 3.00 小计 7.00 7.00 A11.战略目标适应性 ： 上海国际问题研究院 （ 以下简称 “国研院 ”） 前身上海国际问题研究所，建立于 1960 年，隶属于上海市政府，曾 被评为中国十大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。 国研 院根据国家总体外交和上海对外发展战略要求，以建设国内领先、国 际一流的智库为目标，加强人才队伍建设、加强智库能力建设，通过 加强与世界各国交流合作，提高在学术界的知名度和影响力， 力争将 国研院 建设为国内外问题研究相结合、教学与科研相结合的综合性国 际先进智库 ，更好 为我国的现代化 建设 服务，为上海的对外开放和经 济发展服务。 一带一路智库纽带项目是在全面贯彻党的十九大精神，深刻领会 习近平总书记关于推进 “一带一路 ”建设的系列重要讲话精神基础上 设立的项目 ， 旨在围绕 “一带一路 ”建设开展政策性 、 前瞻性研究 ， 为 中国及沿线国家政府建言献策，增进国家间政策沟通。同时，以智库 精英交流带动人文交流 ， 通过共同举办学术研讨会等方式 ， 增进 “一 带一路 ”沿线民众对倡议的准确理解 ， 增进民众之间的友好感情 ， 为 “一带一路 ”建设营造良好的舆论氛围 ， 打造坚实的社会民意基础 。 同 时，积极服务上海外事外交任务， 发挥上海在一带一路建设中的桥头 20 堡作用 ， 因此，一带一路智库纽带建设项目与部门职能和战略目标完 全相符，也符合发展政策和优先发展重点 。根据评分标准，指标得满 分 2.00 分 。 A12.立项依据充分性： 一带一路战略是在习近 平系列讲话精神下， 由中共中央和政府推进的重大决策，对我国经济发展和世界经济发展 均衡性具有深远的战略意义 。 根据 上海服务国家 “一带一路 ”建设发 挥桥头堡作用行动方案 ， 国研院作为深化完善 “一带一路 ”智库合作 联盟的责任部门之一，有责任加强相关沿线国际（地区）智库资源整 合、政策沟通、人才交流搭建平台的落实工作，形成覆盖中东欧、俄 罗斯中亚、北欧、非洲、东北亚、东南亚以及美国德国等主要大国关 于 “一带一路 ”的智库纽带建设 ， 并结合上海地方特色 ， 推进 “一带一 路 ”城市民间外交 、 “中国国际进口博览会暨虹桥国际贸易论坛联合研 究平台 ”等工作 。 本项目旨在从战略和政策的角度对我国一带一路问 题进行专题研究，通过共同举办学术研讨会、进行合作课题研究和互 派访问学者，与海内外相关研究机构建立沟通、合作机制，定期出版 杂志、丛书等方式，为中央和上海市政府提供推进一带一路战略发展 方面的咨询。国研院设立本项目是贯彻落实推动共建丝绸之路经济 带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动的表现，能够从战略和政 策角度对我国推进一带一路战略中遇到的国际政治、经济和安全问题 及中国的对外关系问题建言献策； 更够对国内外宣传我国一带一路战 略和重大热点问题。因此， 一带一路智库纽 带建设项目 的立项依据充 分，与项目实施单位职责密切相关 。 根据评分标准，指标 得满分 2.00 21 分。 A13.项目立项规范性： 国研院一带一路智库纽带建设项目 在 2018 年按照相关要求列入部门预算， 向财政申报项目当年的预算 ，并提交 绩效目标 申报表 ，项目立项规范合理 。根据评分标准， 指标得满分 3.00 分。 A2 项目目标 反映的是一带一路智库纽带建设项目绩效目标 设定情况， 具体考 核 绩效目标的合理性。 表 3-2:一带一路智库纽带建设项目项目目标指标 三级指标 指标权重 绩效值 A21.绩效目标合理性 3.00 2.00 小计 3.00 2.00 A21.绩效目标合理性： 项目总目标在于 根据国家总体外交和上海 对外发展战略要求，以建设国内领先、国际一流的智库为目标，通过 加强与世界各国交流合作、共同举办学术研讨会、开展合作课题研究、 互派精英访问学者 、 与海外相关研究机构建立合作机制 、 出版 “一带 一路 ”相关书籍杂志 ， 对一带一路战略开展全方面 、 多层次的研究 ， 为国家一带一路战略提供政策咨询和研究建议，发挥智库在咨政建言、 对外宣传等方面的作用。 2018 年年度绩效目标包括 召开联合专题会 议 9 次、出版 4 期 QISS 期刊、出版 2 本国际展望杂志、完成智库交 流精英项目、促进国家有关一带一路战略和政策研究、提升国家有关 22 一带一路战略舆论传播水平、促进一带一路研究人员培养，政策使用 对象满意度达到 90%等。 总体上，项目设定的绩效目标依据充分，能 够反映预期产出和效果，但参照项目实际绩效情况，部门产出指标设 置 偏高，未充分考虑本年度院内人 员工作饱和度。 根据评分标准，指 标得 2.00 分。 2.项目管理类 B 类指标，即一带一路智库纽带建设项目的管理类指标，包括项 目的投入管理、财务管理以及项目实施三方面得内容，由 7 个三级指 标构成，权重分为 25 分，实际得分 21.20 分，得分率 84.80%。 B1 投入管理 反映的是项目预算编制的合理性，以及项目预算执行的进度。 各 分指标的业绩值和绩效分值如下表所示： 表 3-3:一带一路智库纽带建设项目投入管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B11.预算编制合理性 3.00 1.20 B12.预算执行率 2.00 2.00 小计 5.00 3.20 B11.预算编制合理性： 2018 年度一带一路智库纽带建设项目经费 预算为 325 万元，年终调减预算 193778 元，调整后预算为 305.62 万 元，预算调整率为 6%，预算编制合理性和准确性有待进一步提高。 根据评分标准，每发生 1%扣权重的 10%，指标得 1.20 分。 23 B12.预算执行率： 2018 年度一带一路智库纽带建设项目经费预算 为 325 万元， 年终调减预算 193778 元，调整后预算为 305.62 万元， 实际支出 292 万元，预算执行率为 95.54%。根据评分标准，指标得 满分 2.00 分。 B2 财务管理 反映的是一带一路智库纽带建设项目资金使用情况、财务管理制 度健全性和财务监控的有效性。各分指标的业绩值和绩效分值如下表 所示： 表 3-4：一带一路智库纽带建设项目财务管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B21.资金使用情况 3.00 3.00 B22.财务管理制度健全性 3.00 3.00 B23.财务管理有效性 3.00 3.00 B24.会计信息质量 3.00 3.00 小计 12.00 12.00 B21.资金使用情况 :在一带一路智库纽带建设项目资金使用方面， 国研院能够严格按照国家相关法律法规执行：国研院按照市财政局的 预算编制规定，每年第四季度着手编制下一年度的经费预算收支草案， 经院领导集体审议通过后，按有关程序上报。财务科长负责年度单位 预算执行情况的检查和下一年度经费预算的编制。国研院严格按照预 算编制的规定 ， 按照 “量入为出 、 统筹兼顾 、 保证重点 、 收支平衡 ”的 原则，科学、准确地测定国研院各项收入与支出，做到合理合法。根 24 据财政批准的事业单位年度预算，在预算指标内严格控制各项支出， 财务科负责国研院预算内外各项收支的统一核算，并对 支出实行监督、 管理。 国研院的支出必须按照预算和事业单位经费列报口径及支出标 准等规定列支。专项经费专款专用。财务科应定期分析国研院全部经 费使用情况，并及时上报院领导。所有经费支出报销的原始单据必须 合法有效，要求做到内容完整、填写规范、大小写金额相符、不得任 意涂改等。财务科应指定专门人员先对原始凭证的合法性、完整性等 内容进行审核，再由经办人员按国研院的审核、审批权限批准后报销。 项目组并未发现截留、挤占、挪用等违规情况。根据评分标准，指标 得满分 3.00 分。 B22.财务管理制度健全性 :通过项目调研，国研院认真贯 彻执行 中华人民共和国会计法、事业单位会计制度和企业会计制度 等法律、法规，同时为规范会计核算行为，保证财务管理工作依法有 序进行，确保各项资金正常运转及合理使用，结合国研院业务要求制 定了财务会计相关管理办法，包括：会计人员岗位责任制度、日常经 费管理办法、科研活动经费管理办法（包括会议经费、外事接待、外 埠会议等）、课题经费管理办法（包括院课题以及外部申请、委托课 题）、人才基金管理办法（包括人才引进、骨干培训、科研津贴、学术 成果评奖等）、票据管理办法及会计档案管理办法。 为全面推进创新型国际问题研究智库 的建设，进一步完善国研院 科研外事活动制度化建设，国研院制定了上海国际问题研究院科研 25 外事活动经费管理办法，明确了外事接待，国内、国际学术研讨会， 外埠出差费用及组团出访以及参加国外研讨会等费用的详细分配。例 如，外事接待中宴请标准控制在每人每次 300 元以内，接待用工作餐 控制在每人每次 80 元以内（特殊情况另行处理）；国内、国际学术研 讨会中，会议期间的宴请标准控制在每人每次 300 元以内，工作餐控 制在每人每次 200 元以内（特殊情况另行处理）。出国经费参照财政 部外交部印发的临时出国人员费用开支标准和管理办法。根据 评 分标准，指标得满分 3.00 分。 B23. 财务管理有效性 :资金拨付申请、审批手续完整，未见不符 合规定的情况。此外，国研院还参照国家有关规定，制定了上海国 际问题研究院因公国内和市内出差报销规定（试行），规定费用超出 国家规定者由院长基金予以补贴。国研院人员国内和市内公务出差报 销实行分级审批和主管院领导集体负责制。国研院人员因公需要国内 出差者应先从内网填写国内出差申请登记表，经内网流转，手续齐全 后方可报销。凡院自筹资金承担的组团出访活动或出国参加研讨会， 由该团负责经费的同志认真编制出访计划，按实填写出访预算 ，通过 院审批程序后交财务科。根据评分标准， 指标得满分 3.00 分。 B24.会计信息质量： 未见上海国际问题研究院相关会计记录出现 不真实、不完整等情况。根据评分标准， 指标得满分 3.00 分。 B3 项目实施 反映的是一带一路智库纽带建设项目组织架构及团队建设情况、 项目管理制度制定及落实情况、项目的审核及监督机制建立和落实情 26 况。各分指标的绩效分值如下表所示： 表 3-5：一带一路智库纽带建设项目实施指标 三级指标 指标权重 绩效值 B31.项目管理制度健全性 4.00 2.00 B32.项目管理制度执行情况 4.00 4.00 小计 8.00 6.00 B31.项目管理制度健全性： 目前国研院与一带一路智库纽带建设 项目有关的财务制度包括 财务管理办法、会计人员岗位责任制度、 财务票据管理办法、会计档案管理办法等；与本项目经费管理 有关的内部控制制度包括预算管理和编审办法、日常经费管理办 法、专项经费管理办法、上海国际问题研究院科研人员考核办法 与奖励标准（试行稿）等；以及其他制度包括 科研考核标准、人 事管理制度、人才基金科研经费管理办法等。此外为加强院内人 员因公出国， 2016 年出台的上海国际问题研究院因公出国（境）管 理规定以及关于购买公务机票的管理细则，进一步规范因公出 国（境）申报流程，提高因公出国 （境）相关手续的办理效率。各项 制度均按照国家相关法律法规及国研院的实际情况设计，制度内容详 实、操作性强，对于规范一带一路智库纽带建设项目在学术交流、人 员出国派遣、研讨会议接待等方面起到有效作用。 但对于互派访问学者、与国内外相关研究机构建立合作机制、外 埠出差费用及组团出