2017年上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一期、二期工程）（运维）项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统 （一期、二期工程）（运维） 项目 项目主管部门： 上海市人力资源和社会保障局 项目预算单位： 上海市医疗保险事业管理中心 项目实施单位： 上海市医疗保险事业管理中心 评价机构：上海久信会计师事务所有限公司 2 目 录 摘 要 . 3 前 言 . 7 一、项目基本情况 . 7 （一）概况 . 8 （二）项目立项依 据 . 9 （三）项目预算资金来源及使用情况 . 10 （四）项目实施内容 . 11 （五）项目的组织及管理 . 16 （六）项目绩效目标 . 18 二、绩效评价工作情况 . 19 （一）绩效评价目的 . 19 （二）绩效评价方案制定过程 . 19 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 19 （四）数据采集方法和过程 . 21 （五）绩效评价实施过程 . 21 三、评价结论与绩效分析 . 22 （一）评价结论 . 22 1. 评分结 果 . 22 （二）具体绩效分析 . 24 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 29 （一）主要经验及做法 . 29 （二）存在的问题 . 30 （三）建议和改进举措 . 30 附 件 . 31 3 摘 要 一、项目概况 加快医疗保险制度的改革，建立城镇职工基本医保制度，为 广大城镇职工提供基本的医疗保障，是当前我国的一项重要民生 任务。医保制度的建立健全关系到社会主义市场经济体制的建立 与完善，关系到改革发展和社会秩序的稳定，关系到我国广大人 民群众最根本的利益。 为配合医疗保险方案的实施，上海市从 2000 年初开始筹建 医疗保险费用结算审核计算机管理系统一期工程， 2001年 1月， 系统正式投入运行。为进一步提高系统安全控制及运行性能，系 统二期及三期工程分别于于 2003年和 2007年正式投入使用。目 前上海市医疗保险费 用结算审核计算机管理系统是由一、二、三 期工程共同构建组成，为保证医保结算系统的正常运作，市级财 政资金每年都会对该套系统投入必要的运行维护经费。该项运行 维护工作分为“上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统 （一期、二期工程）（运维）”和“上海市医疗保险费用审核结算 计算机管理系统（三期工程）（运维）”两个预算项目分别执行。 本次绩效评价工作仅针对“上海市医疗保险费用审核结算计算机 管理系统（一期、二期工程）（运维）”开展。 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一期、二期 工程）（运维） 为经常性项目， 项目共有 2 个 子项目组成，分别 为： 系统设备运行维护费和网络通讯费 。 4 项目绩效总目标： 按照上海市“十三五”规划的总体部署， 强化医保信息安全管理，完善医保信息系统建设。完成对医保信 息系统的维护工作，保障中心系统、应用级灾备系统 7*24 小时 不间断运行，确保各医保定点机构与市人保局的网络接入畅通、 医保计算机结算正常运行，维护系统安全，有效防止信息事故发 生，提升参保人员满意度。 2017年度上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一 期、二期工程）（运维）项目 预算总额为 483.30万元， 资金来源 均为市级资金， 截止 2017 年 12 月 31 日，项目 实际 支出金额为 454.56万元，预算执行率为 94.05%。 本次绩效评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 二、评价结论 绩效评价小组通过数据采集、问卷调查、访谈等方法，对 上 海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一期、二期工程） （运维）项目 资金绩效进行评价，最终得分 87.1 分，总体评价 为“良”。 项目实施情况良好，取得的主要业绩有： 1. 重视系统的软硬件维护，有效保障系统的安全运行 上海市医保中心充分重视上海市医疗保险费用结算审核计 算机管理系统日常的软件及硬件维护，并针对系统运 维服务制定 了详细的运维服务要求，引入第三方专业机构承担项目的具体维 护工作，绩效评价时段期间未发生过中毒、入侵等危害系统安全 运行的事故，有效的保障了系统运行安全。 5 2. 推进医保大数据共享利用，不断提高信息化管理水平 项目单位通过加强与人社系统等数据交换对接工作，建立了 相关信息共享工作机制，不断提高数据共享程度。利用医保大数 据，完成一系列医保政策运行分析工作。在完成 2017 年常规数 据统计分析的基础上，协助其他政府部门完成了各类非常规统计 分析工作 273次。 三、问题和建议 项目在 监督管理、长效 管理 等 方面还存在不 足，应进一步改 进完善。 1监督管理不够完善，项目验收标准不够细化 市医保中心通过验收的方式对服务供应商提供的系统维护 服务进行相应监督并出具了项目验收单，但是其质量监督缺乏具 体的系统故障率等指标的约定。 2长效管理机制有待完善 评价小组通过访谈了解到，市医保中心应用级灾备系统硬件 设备存放在浦东区亮景路机房内，距离市医保中心距离较远，且 机房无专职技术人员值守，不利于系统突发状况的应对。同时， 本项目系统的一期、二期工程先后于 2000年、 2003年建立，部 分核心设备至今仍在运作，随着系统处理数据量的日渐庞大，部 分设备硬件故障时有发生， 对项目长期执行效果的保障情况造成 一定的影响 。 针对上述问题，从提高绩效和管理水平的角度，评价建议如 下： 6 1制定验收细化标准，加强对服务供应商的监督管理 建议市医保中心按照系统维护的实质工作内容，结合绩效目 标逐步建立可量化的质量验收标准，进一步细化项目的验收标准 评分细则，可在今后的合同（或补充协议）中明确服务质量的需 求，加强项目质量管理。 2建立健全长效管理机制 建议市医保中心针对应用级灾备系统存放地点无专职技术 人员值守的情况，加派工作人员已应对系统突发状况；同时定期 对医保费用结 算系统硬件设施进行检测，将老旧设备及时更换， 以保证系统的正常运作。 7 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统 （一期、二期工程）（运维） 项目 财政支出 绩效 后 评价报告 前 言 财政支出绩效评价从深化部门预算改革，加强预算绩效管理 的实际需要出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价财政资 金使用的经济性、效率性和效益性，是强化部门预算支出责任、 改善财政支出管理、优化资源配置以及提高公共服务水平的重要 手段。 为了解 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一 期、二期工程）（运维） 项目 实施情况和反映项目实施后所 取得 的效益成果， 上海久信会计师事务所有限公司 （以下简称“ 久信 ”） 接受 上海市人力资源和社会保障局 （以下简称“ 市 人保局 ”）委 托，根据上海市绩效评价有关文件及规定结合政府公共绩效管理 的一般原理，采用因素分析法，采取数据对比，标准和抽样调查 相结合，同时辅以访谈，研讨、 核查 等方法，对 上海市医疗保险 费用审核结算计算机管理系统（一期、二期工程）（运维） 项目 （以下简称本项目）的财政资金使用及其效果，实施绩效评价并 形成绩效评价报告。 一、项目基本情况 8 （一） 概况 加快医疗保险制度的改革，建立城镇职工基本医保制度，为 广大城镇职 工提供基本的医疗保障，是当前我国的一项重要民生 任务。医保制度的建立健全关系到社会主义市场经济体制的建立 与完善，关系到改革发展和社会秩序的稳定，关系到我国广大人 民群众最根本的利益。 1998年 12月 ，国务院颁布了关于建立城镇职工基本医疗 保险制度的决定（国发 1998 44 号）， 对医疗保险制度的建 立提供了制度依据。上海市政府积极响应，结合上海市实际情况， 于 2009 年 9 月上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十 二次会议通过上海市贯彻国务院关于建立城镇职工基本医疗 保险制度的决定的实施方案 ，方案中提到要 将医疗保险社会 化管理的计算机系统建设 作为医保改革的配套工程， 抓紧落实。 为配合 医疗保险 方案的实施 ， 上海 市从 2000 年初开始筹建 医疗保险费用结算审核计算机管理系统 一期工程， 2001年 1月， 系统正式投入运行。按照医保信息系统工程建设分步实施规划， 系统一期工程以建立医保费用结算实时交易，确保医保改革顺利 实施为重点建设目标，系统中心与全市 1600 多家医疗机构、药 店和区县医保办等结算网点相连，形成了覆盖广泛的医保计算机 广域网系统，实现了医保业务 7*24 小时的实时交易结算。 为进 一步提高系统安全控制及运行性能，系统二期 工程于 2003 年 6 月正式投入使用，二期系统工程在原系统基础上建立了中心级的 系统安全监控和数据库安全审计，进一步加强了数据级灾难备 9 份、网络容量扩展、医保费用结算日常业务管理软件等功能。 随着医保改革的深入开展， 医保定点机构及覆盖人群的不断 扩大， 为进一步加强医疗费用和医保基金的有效监控，为市民提 供优质服务，提供医保政策辅助决策支持，系统三期工程 于 2007 年 2月正式上线。系统三期工程 以加强医保费用审核管理，建立 医保辅助决策支持，建立医保客户服务系统，进一步增强系统安 全为建设规划重点。 目前上海市医疗保险费用结算审 核计算机管理系统是由一、 二、三期工程共同构建组成， 为保证医保结算系统的正常运作， 市级财政资金每年都会对该套系统投入必要的运行维护经费。该 项运行维护工作分为“上海市医疗保险费用审核结算计算机管理 系统（一期、二期工程）（运维）”和“上海市医疗保险费用审核 结算计算机管理系统（三期工程）（运维）”两个经常性预算项目 分别执行。本次绩效评价工作仅针对“上海市医疗保险费用审核 结算计算机管理系统（一期、二期工程）（运维）”（以下简称“本 项目”）开展。 本项目为经常性项目，从项目实施以来，在保障系统安全运 行方面取得了良好的效 果。本项目受益人群涵盖上海市 1800 万 医保参保人员。 （二） 项目立项依据 本项目系依据国家、市级、区级相关政策及要求开展相 关工作，项目主要立项依据文件如下： 1、国务院 国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度 10 的决定 （国发 1998 44号）； 2、 上海市职工基本医疗保险办法（沪府令 8号）； 3、 上海市贯彻国务院关于建立城镇职工基本医疗保 险制度的决定的实施方案。 （三）项目预算资金来源及使用情况 1、 2017年 预算及资金来源 2017年度 本 项目预算总额为 483.30万元， 资金来源均为市 级财政资金 ，项目共涉及 2个子项目。 其中： 信息系统运维费 ， 预算金额 277.77万元； 网络通讯费 ，预算金额 205.54万元。 2、 2017年预算执行情况 2017 年度本项目总预算资金为 483.30 万元，实际执行金 额为 454.56万元，预算执行率 94.05%。 本 项目预算 执行情况 如下： 表 1-1上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统 （一期、二期工程）（运维）项目 预算 执行情况表 单位 ： 万 元 序 号 子项目 项目内 容 预算 金额 合同 金 额 预算执行 数 预算执行率 采购方 式 服务供 应商 1 系统设备运 行维护费 硬件维 护 72.26 277.76 249.02 89.65% 集中采 购 万达信 息股份 有限公 司 产品软 件维护 7.50 应用软 件维护 198.00 2 网络通讯费 205.54 205.54 100.00% 非政府 采购 中国电 信 合计 483.30 454.56 94.05% 本项目预算编制是根据当年计划实施工作内容确定（预算编 11 制明细见附件 2），实际执行金额为通过规范采购流程与第三方 服务供应商签订的合同金额以及实际工作量确定。其中系统设备 运行维护费项目 合同金额 是 根据 市 医 保中心于 2015 年通过公开 招标的方式与万达信息股份有限公司签订三年意向合同（服务期 限自 2015年 6月 1日至 2018年 5月 31日） 确定，合同规定， 后两年合同金额相较于第一年变动范围在 10%以内，则不再重新 招标（第一年合同签订金额 510.203 万， 2017 年较之变动比例 为 5%）。合同付款方式为： 2017年度支付合同价款 90%比例金额， 余下 10%于合同服务期满后支付，截至报告出具日，市医保中心 已在处理相关资金支付工作。 3、 资金拨付 （ 1） 系统设备运行维护费项目 为政府购买服务类项目，系 采用直接拨付的方式，即资金由 区财政局通过财政统一支付平台 拨付至 服务供应商 ； （ 2） 网络通讯费 项目，系采用授权支付方式，即资金由 市 财政局拨付至 市医保中心 ，再由 市医保中心支付 给 服务 供应商 。 （四）项目 实施内容 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一期、二期 工程）（运维）项目 涉及 2 个子项目。各个子项目的实施情况如 下： 1、项目内容 （ 1） 系统设备运行维护费 12 本子项目是针对在市人保局医保业务相关的局直属单位、 16 个区县医疗保险办公室 和 医保经办机构、 1800 个左右联网定点 医疗机构、社区服务点范围内，为进行医保管理和服务以及参保 人医疗费用 结算与审核等建立的一整套计算机信息应用与管理 系统 （以下简称“本医保系统”） 得以无间断持续正常运行而提 供的维护服务。服务 具体内容如下 ： 中心系统的运行维护服务 中心系统系指位于康定路 807 号 市 医保中心机房内 医保中 心系统的 各类软硬件设备以及应用软件系统。其中， 软硬件设备 包括：主机设备、网络设备、数据库系统、操作系统、安全系统、 数据备份、系统管理、安全监控以及机房环境及和 UPS、空调等 辅助设备 ；应用软件系统包括：实时费用结算子系统、个人帐户 管理子系统、费用审核子系统、费用结算子系统、事务管理子系 统、监督子系统、 外部数据交换子系统、信息交换系统等医保业 务管理相关系统。 中心系统的运行维护服务系指为了保证医保中心系统的稳 定运行而实施的针对性服务。包括系统运行的日常维护服务、故 障处理服务。 应用级灾备系统的运行维护服务 应用级灾备系统系指位于亮景路的医保应用级灾备系统的 各类软硬件设备。包括应用系统、主机设备、网络设备、数据库 系统、操作系统及安全系统。该系统是为了预防中心核心系统发 生了灾难性的故障而建立、对中心核心系统数据变更执行镜像同 13 步处理的系统，系统全年 7*24小时不间断持续运行。 应用级灾备系统的运行维护服务系指 为了保证应用级灾备 系统的稳定运行而实施的针对性服务。包括系统运行的日常维护 服务、故障处理服务、灾备切换。 应急系统的运行维护服务 应急系统系指位于中心机房内的医保应急系统的各类软硬 件设备。包括应用系统、主机设备、网络设备、数据库系统、操 作系统。该系统是为了预防中心核心系统发生软件异常等故障而 建立的系统，对中心核心系统数据变更执行定时同步处理，系统 全年 7*24小时不间断持续运行。 应急系统的运行维护服务系指为了保证应急系统的稳定运 行而实施的针对性服务。包括系统运行的日常维护服务、故障处 理服务、应急切换。 医院系统的运行保障及咨询服务 医院系统系指分布在上海市各地的与本医保系统联网运行 的 1800 家定点医药机构或医疗服务点的计算机管理系统。该套 系统通过前置机进行医疗费用的实时结算。 医院系统的运行保障咨询服务系指为了保证医院系统与中 心系统的联机实时运作而实施的 7*24 的电话支持响应服务，现 场故障诊断、机器顶替服务、硬件维修服务、软件系统恢复服务 及定期保养服务。 社区服务点系统的运行保障及咨询服务 社区服务点系统系指分布在上海市各地的与本医保系统联 14 网运行的各医保社区服务点计算机管理系统。 社区服务点系统的运行保 障咨询服务系指为了保证社区服 务点系统与中心系统的联机实时运作而实施的针对性保障咨询 或报修。 区县经办机构系统的运行保障及咨询服务 区县经办机构系统系指分布在上海市各区县的与本医保系 统联网运行的各医保管理分支机构的计算机管理系统。区县经办 机构系统通过统一配置的局域网进行个人帐户管理、医保卡管 理、以及医疗费用的实时结算、监督审核等医保业务 。 在区县经 办机构系统中，统一配置 了 与中心系统联网的服务器和 PC 机、 路由器、电信通信线路，以及应用软件系统 ， 审核医疗机构日常 提交的费用明细数据，进而处理月度医保费用拨付业务。 区县经办机构系统的运行保障咨询服务系指为了保证医保 办业务的平稳运作而实施的针对性咨询服务。包括对服务器、 PC 机、网络设备等的配置，接受对联网设备状况的咨询或报修，接 受对路由器状况的咨询或报修，接受对电信通信线路状况的咨询 或报修，对应用软件以及系统软件的故障咨询或报修。 市医保事务管理系统的运行保障及咨询服务 医保事务管理系统系指位于康定路的市医保事务中心各业 务窗口的各类软硬件设备以及应用软件。 医保事务管理系统的运行保障咨询服务系指为了保证医保 事务管理业务的运作而实施的针对性咨询服务。包括对服务器、 PC机 、网络设备等的配置，接受对联网设备状况的咨询或报修， 15 对应用软件以及系统软件的故障咨询或报修。 市医保 Internet网站系统运行保障及咨询服务 市医保 Internet 网站系统指位于康定路 807 号 的市医保政 府网站、市医保业务网站。 市医保 Internet 网站系统的运行保障咨询服务系指为了保 证市医保 Internet 网站系统的平稳运作而实施的针对性咨询服 务。包括对服务器、 PC 机、网络设备等的配置、监控、故障维 修等，对电信通信线路状况的咨询或报修，对应用软件以及系统 软件的故障咨询或报修。 截止 2017 年 12 月 31 日，市医保中心已完成对上海市医疗 保险费用审核结算计算机管理系统（一期、二期工程）的维护工 作。 包括 ： 完成 对中心系统的软硬件维护和故障修理 、 对灾备系统和应 急系统的全天候维护工作。 故障处理及时， 系统平台运行稳定， 未发送 重大信息安全事故，应急系统全年未启用。 完成 对 市医保中心、 各定点医药机构、社区 服务点以及区县 经办机构等提供在线咨询和报修工作。 （ 2）网络通讯费 该子项目系用于保障市医保中心以及各网点的专用网络通 讯费用，市医保中心通过专用光纤网络与全市 16 个区县、 1800 家医疗机构联网，该专用网络由中国电信负责建 设和维护。 截止 2017 年 12 月 31 日，本项目已完成系统平台全年的通 讯及维护工作。 16 2、项目范围 本项目范围为 市医保中心 管理 的上海市医疗保险费用审核 结算计算机管理系统（一期、二期工程）的维护工作。 3、项目时间 本次绩效评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （五）项目的组织及管理 1、项目组织与职责 （ 1）信息化项目立项审批部门：上海市经济和信息化委员 会 （以下简称“市经信委”） 主要职责：负责对本项目的立项审批。 （ 2）资金拨款单位： 市 财政局 主要职责：接受预算执行部门提出的款项拨付申请， 按程序 拨付资金以及预算管理与监督。 （ 3）项目主管部门： 市人保局 主要职责：是 本项目的 责任主体 ， 负责统筹协调和监管。 （ 4）项目实施单位： 市医保中心 主要职责： 负责本项目的预算编制及 招投标 工作，对第三方 服务供应商维护工作的监管并参与项目的验收考核等。 （ 5） 各主要供应商 ：万达 信息股份有限公司、中国电信股 份有限公司 主要职责 ： 负责项目的具体维护工作及网络通信等服务。 组织管理流程图： 17 图 1 项目组织管理流程图 2、项目 管理 财务管理： 市医保中心 按照 上海市医疗保险事业管理中心 大额资金使用要求 、 上海市 医疗保险事业管理中心经费管理要 求 等相关制度要求，加强和规范财政专项资金管理，保障财政 专项资金安全，明确资金的用途，对项目资金申请，按经费支出 审核、报销的联签制度和财政资金集中支付 等 流程进行资金管理 和控制，防范财务风险，提高财务管理水平。 业务管理： 市医保中心 落实责任制，按照 上海市医疗保险 事业管理中心机房管理要求 、 上海市医疗保险事业管理中心设 18 备安装维护管理要求 等相关 制度以 及 市医保中心 职责要求， 保 障项目的正常运行。 （ 六 ）项目绩效目标 评价项目组经调研论证、根据项目立项文件，对照上海 市预算绩效管理实 施办法（沪财绩 201422 号）等相关文件 精神及分析后，归纳项目绩效总目标： 按照上海市“十三五” 规划的总体部署，强化医保信息安全管理，完善医保信息系统 建设。完成对医保信息系统的维护工作，保障中心系统、应用 级灾备系统 7*24小时不间断运行，确保各医保定点机构与市人 保局的网络接入畅通、医保计算机结算正常运行，维护系统安 全，有效防止信息事故发生，提升参保人员满意度。 目标细化如下： 1、投入管理目标：财务管理制度建立健全并有效实施；项 目管理制度建立健全，符合相关文件规定；项目管理有效执行， 项目实施 规范，为达到 项目质量要 求采取必要措施。 2、产出目标： 按照年度计划及时完成 中心系统的维护工作； 保障对中心系统 7*24 小时全程监控；定期完成 日常 维保工作 、 重大信息安全事故零发生 ； 项目 验收一次性通过。 3、 效果目标： 社会效果： 有责投诉零发生；系统是使用对象满意度达到 95%； 积极配合有关部门开展信息共享工作。 长效管理： 建立实施有效的各项长效管理制度，保证项目后 19 续运行及达到成效发挥的可持续发展目标 。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本项目财政支出结果绩效评价，是通过对该项目决策、项目 管理和项目绩效作出评定，全面 了解财政预算资金支出安排情 况、资金实际使用状况和项目的绩效，帮助健全和完善科学的、 符合实际情况的项目绩效目标，肯定取得的成绩，提出存在的问 题，给出相应的建议，从而保证项目的持续开展，推进财政绩效 预算工作的顺利实施。 （二）绩效评价方案制定过程 通过调研及对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、 原则和项目特点，了解并听取了本项目的意见；收集、分析政策 性文件及有关资料，结合绩效目标，由项目组按确定的评价指标 体系、评分标准、评价方法及相关的工作程序和步骤，拟定绩效 评价报告。 （三） 绩效评价原则、评价方法等 1 绩效评价原则 绩效评价应当遵循以下基本原则： （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性 和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的 方法。 20 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可 靠，依法公开并接受监督。 （ 3）分级分类。绩效评价由各级财政部门、单位根据评价 对象的特点，分类组织实施。 （ 4）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行 评价，结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求： （ 1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查 、社会 中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真 实性。 （ 2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公 信力。 （ 3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、 结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操 作性改进建议。 2评价指标体系及标准 指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评 价的依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填 报。 3评价方法 本项目在主要采用因素分析法。在评价过程中还将采用现场 勘察、档案法获取相应数据采取数据对比，标准和 抽样调查相 结 21 合，同时辅以访谈、研讨、 核查 等方法。 本次问卷调查对象为 市医保中心、参保人员、定点医疗机构 等。 调查内容主要对于项目 实施后的效果进行考察。 本次调研问 卷调查采取随机抽样的方式进行。 （四）数据采集方法和过程 本项目主要采用查阅相关文件政策、抽查部分银行凭单、会 计凭证等资料，并通过访谈、社会调查掌握具体情况，对采集的 数据做详细的分析和统计。 特别是项目 使用 资金的数据 采 集， 久 信 评价小组派出工作人员赴 市医保中心 收集 数据，对 合同执行金 额 进行数据采集，并根据数据分析 对 使用资金 进行 抽取 调研数据 核实。 （五）绩效评 价实施过程 自 2018 年 5 月项目布置会以来， 久信 评价小组在前期调研 的基础上，明确了评价的目的、方法、评价的原则、指标体系、 评价标准、问卷调查方案及访谈方案等， 一 个 多月来，项目组通 过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据分 析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施 过程如下： 1数据填报和采集 2018 年 6 月 上 旬， 久信 绩效 评价小组派出工作人员赴 市医 保中心 收集数据， 所有采集的数据均经核查后汇总完成。 2问卷调查 22 6月 12日至 6月 15日， 绩效 评价小组 开展 了问卷调查。共 发放 60份问卷， 收回 60份，问卷回收率达 100%。 3访谈 2018 年 6 月项目组对项目单位采取上门访谈形式，此次访 谈主要针对资金使用情况、财务管理及监控情况、项目管理、项 目执行情况、长效管理机制建设及对今后工作的建议和意见等问 题。 4数据分析及撰写报告 项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄 别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托 方。 三、 评价结论与 绩效分析 （一）评价结论 1. 评分结果 根据专家论证后的评价指标体系和评分标准，通过数据采 集、问卷调查及访谈，对“ 上海市医疗保险费用审核结算计 算机 管理系统（一期、二期工程）（运维） 项目 ”项目绩效情况进行 客观评价，本项目评价总得分 87.1分，评价结论为“良”。各部 分权重和绩效分值如下表 3-1所示： 23 表 3-1指标评分表 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 A项目决策 10 10 A1项目立项 6 6 A11战略目标适应 性 2 2 A12立项依据充分 性 2 2 A13项目立项规范 性 2 2 A2项目目标 4 4 A21绩效目标合理 性 2 2 A22绩效指标明确 性 2 2 B项目管理 30 23.3 B1投入管理 6 4.8 B11预算编制合理 性 3 3 B12预算执行率 3 1.8 B2财务管理 5 4 B21资金管理制度 健全性和完善性 1 0 B22资金使用情况 3 3 B23财务监控有效 性 1 1 B3项目实施 19 14.5 B31项目管理制度 的健全性 1 1 B32项目管理制度 执行的有效性 B321实施计划完整性 2 2 B322进度管理有效性 2 2 B323采购管理合规性 4 4 B324合同管理有效性 3 2 B325监督管理有效性 4 2 B326档案管理有效性 3 1.5 C项目绩效 60 53.8 C1项目产出 30 30 C11项目完成情况 C111中心系统运维完成 率 6 6 C112中心系统监控执勤 率 2 2 C113定期维护完成率 4 4 C114重点医院医保社保 现场巡查完成率 2 2 C12项目及时情况 6 6 C13项目质量情况 C131重大安全事故零发 6 6 24 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 生 C132验 收一次通过率 4 4 C2项目效益 30 23.8 C21有责投诉情况 5 5 C22信息共享应用 情况 5 5 C23定点医疗机构 满意度 6 5.4 C24参保人员满意 度 6 4.4 C25建立长效管理 机制 8 4 合计 100 87.1 （二）具体绩效分析 1、项目绩效评价指标分类分析 共分为三个部分：项目决策、项目管理、项目绩效，见 。 25 图 2-1 指标得分表 指标 项目决策 项目管理 项目绩效 合计分值 标准得分 10.0 30.0 60.0 100.0 实际得分 10.0 23.3 53.8 87.1 A项目决策：标准分 10分，实际得分 10分。 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 A项目决策 10 10 A1项目立项 6 6 A11战略目标适应 性 2 2 A12立项依据充分 性 2 2 A13项目立项规范 性 2 2 A2项目目标 4 4 A21绩效目标合理 性 2 2 A22绩效指标明确 性 2 2 考察项目的战略目标适应性和立项合理性，本项目 得分较高 说明项目决策方面目标明确，与国家、上海市及 市医保中心的 战 略规划与战略高度一致，且大多数项目设置的绩效目标量化度 高，明确体现了项目实施部门的中长期发展目标，有利于项目的 可持续发展。 B项目管理：标准分 30分，实际得分 23.3分。 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 B项目管理 30 23.3 B1投入管理 6 4.8 B11预算编制合理 性 3 3 B12预算执行率 3 1.8 B2财务管理 5 4 B21资金管理制度 健全性和完善性 1 0 B22资金使用情况 3 3 26 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 B23财务监控有效 性 1 1 B3项目实施 19 14.5 B31项目管理制度 的健全性 1 1 B32项目管理制度 执行的有效性 B321实施计划完整性 2 2 B322进度管理有效性 2 2 B323采购管理合规性 4 4 B324合同管理有效性 3 2 B325监督管理有效性 4 2 B326档案管理有效性 3 1.5 根据可量化的目标，从投入管理、财务管理、项目实施评价 项目管理成效。具体量化为预算执行率、 预算资金到位及时率、 财务管理制度健全性、资金使用情况、项目管理制度健全性和项 目管理制度执行的有效性等。 本项目得分 23.3 分，扣分主要原 因系：相应专项资金管理制度健全性、合同管理以及档案管理略 有欠缺。 C项目绩效：标准分 60分，实际得分 53.8分。 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 C项目绩效 60 53.8 C1项目产出 30 30 C11项目完成情况 C111中心系统运维完 成率 6 6 C112中心系统监控执 勤率 2 2 C113定期维护完成率 4 4 C114重点医院医保社 保现场巡查完成率 2 2 C12项目及时情况 6 6 C13项目质量情况 C131重大安全事故零 发生 6 6 C132验收一次通过率 4 4 C2项目效益 30 23.8 C21有责投诉情况 5 5 C22信息共享应用情 况 5 5 C23定点医疗机构满 6 5.4 27 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重 得分 意度 C24参保人员满意度 6 4.4 C25建立长效管理机 制 8 4 考察项目产出及项目效益。项目产出方面， 2017 年度 2 个 子项目均已按照计划及时完成 。本项目实际得分 53.8 分，扣分 主要原因是项目 硬件配备情况以及项目人员配置情况有所欠缺， 对项目长期执行效果的保障情况造成一定的影响。 2. 评价指标目标值与实际值的差异程度及原因分析： B12预算执行率 ： 标准分 3分，实际得分 1.8分。 本指标考 察项目资金的执行情况。预算执行率 =（实际支出数 /预算数） 100%。 2017年度 本项目 预算总额为 483.299万元，截止 2017年 12月 31日，项目实际支出金额为 454.559万元，预算执行率为 94.05%。 根据评分标准， 本 指标得 1.8分。 B21资金管理制度健全性和完 善性 :标准分 1分，实际得分 0 分。本指标考察项目专项资金管理制度建立情况，包括是否按 规定建立项目相关的专项资金管理制度；制度是否完善。评价 小组再通过核查项目单位相关财务制度时发现，在项目实施过程 中，项目单位依照部门财务制度对资金使用情况进行规范，但未 针对该项目建立专项资金管理制度。根据评分标准，本指标不得 分。 B324 合同管理有效性： 标准分 3 分，实际得分 2 分。本指 标考察合同管理制度执行有效性，包括合同管理是否合规，是 否签订了符合国家法律、法规的合同、协议；合同或招标需求 28 明确双方的权利义务、购买的需求和 资金使用要求；是否依据 合同或招标需求约定条款进行验收。评价小组通过核查相关合同 时发现， 本项目的子项目“网络通讯费”系由中国电信股份有限 公司为 项目单位 提供的网络通信费用，但是双方未就此服务事项 签订合同或者协议 ，实际工作中按实际发生宽带费用结算 。据评 分标准，本指标得 2分。 B325 监督管理有效性 ： 标准分 4 分，实际得分 2 分。本指 标考察 项目监督管理 有效性，包括： 对于中标单位是否有效监督 管理，保证项目实施有效执行。 评价小组成员通过核查项目 资料 时 发现： 项目单位根据合同要求，已通过验收的方式对服务供应 商提供的系统维护服 务进行相应监督，但是验收单缺乏具体、量 化考核指标。据评分标准，本指标得 2分。 B326 档案管理有效性 ： 标准分 3 分，实际得分 1.5 分。本 指标考察 档案 管理制度执行的有效性，包括： 是否建立项目档案 管理办法并有效执行 。 评价小组成员通过核查项目 资料 发现： 部 分项目文件存在未及时归档的现象。据评分标准，本指标得 1.5 分。 C23定点医疗机构满意度 ： 标准分 6分，实际得分 5.4分。 本指标考察系统使用对象（定点医疗机构）对系统满意度情况 。 评价小组对 定点医疗机构随机 进行了问卷调查。本次问卷针对项 目实施的过程 以及 效果的满意度等方面 进行了问卷，通过加权计 算得出各项指标的满意度达 92%。按照评分标准，该指标得分 5.4 分。 29 C24参保人员满意度： 标准分 6分，实际得分 4.4分。本指 标考察系统使用对象（参保人员）对系统满意度情况。评价小组 对医保参保人员随机进行了问卷调查。本次问卷针对项目实施的 过程以及效果的满意度等方面进行了问卷，通过加权计算得出各 项指标的满意度为 87%。按照评分标准，该指标得分 4.4分。 C25长效管理情况： 标准分 8分，实际得分 4分。 本指标考 察项目的长效管理情况，保障项目长期执行的效果。 包括：项目 的人员配备以及硬件设备状态等 情况。评价小组通过访谈了解 到，市医保中心应用级灾备系统硬件设备存放在浦东区亮景路机 房内，距离市医保中心距离较远，且无专职技术人员值守，不利 于系统突发状况的应对。在硬件设备状态方面，一期、二期工程 先后于 2000年、 2003年建成后，部分核心设备至今仍在运作， 随着所要处理数据量的日渐庞大，部分设备硬件故障时有发生， 对项目长期执行效果的保障情况造成一定的影响 。 根据评分标准 计算，该指标实际得分 4分。 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 （一）主要经验及做法 1. 重视系统的软硬件维护，有效保障 系统的安全运行 上海 市医保中心充分重视上海市医疗保险费用结算审核计 算机管理系统日常的软件及硬件维护，并 针 对系统运维服务制定 了 详细的运维服务要求，引入第三方专业机构承担项目的具体维 护工作，绩效评价时段期间未发生过中毒、入侵等危害系统安全 运行的事故，有效的保障了系统运行安全。 30 2. 推进医保大数据共享利用，不断提高信息化管理水平 项目单位通过加强与人社系统等数据交换对接工作，建立了 相关信息共享工作机制，不断提高数据共享程度。利用医保大数 据，完成一系列医保政策运行分析工作。在完成 2017 年常规数 据统计分析的基础上，协助其他政府部门完 成了各类非常规统计 分析工作 273次。 （二）存在的问题 从绩效指标分析、问卷调查以及访谈中，发现 项目在监督管 理、长效管理等方面还存在不足，应进一步改进和完善。 1监督管理不够完善， 项目验收 标准不够细化 市医保中心 通过验收的方式对服务供应商提供的系统维护 服务进行相应监督 并出具了项目验收单， 但是其质量监督缺乏具 体的系统故障率等指标的约定 。 2 长效管理机制 有待 完善 评价小组通过访谈了解到，市医保中心应用级灾备系统硬件 设