2017 年度学术交流工作经费绩效评价报告.pdf

上海国际问题研究院 2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 项目名称：2017年度学术交流工作经费 项目单位：上海国际问题研究院 主管部门：上海国际问题研究院 委托单位：上海国际问题研究院 评价机构：上海立信资产评估有限公司 二一八年六月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 10 （一）项目概况 . 10 （二）项目绩效目标 . 15 二、绩效评价工作情况 . 16 （一）绩效评价目的 . 17 （二）评价指标设计过程 . 17 （三）绩效评价原则、评价方法 . 19 （四）绩效评价实施过程 . 20 三、评价结论和绩效分析 . 21 （一）评价结论 . 21 （二）绩效分析 . 22 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 42 （一）主要经验及做法 . 42 （二）存在的问题及改进建议 . 45 附件一：指标体系 . 49 附件二：基础数据汇总 . 54 附件三：访谈记录 . 68 附件四：社会调查问卷样卷 . 72 附件五：绩效评价工作底稿 . 75 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 1 摘要 概述 上海国际问题研究院前身上海国际问题研究所是根据已故中国 总理周恩来的建议于1960年成立的，是中国三大外交政策智库之一。 在中央和上海市委市府的正确领导下，经过几代人的不懈努力，在过 去半个世纪的发展历程中，坚持研究工作为国家总体外交和上海经济 社会发展服务，其在各方面取得了显著的成绩，并分别被评为中国十 大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。近年来，中国智库 在政府决策过程中逐渐发挥着越来越大的影响力。上海国际问题研究 院在本年度的各项工作中，深入学习贯彻党的十八大、十八届五中全 会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，贯彻落实中共中央关于 制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议，以关于加强 中国特色新型智库建设的意见为指引，以有效服务国家总体外交为 抓手，发挥智库优势和特点，有针对性地为重大外交外事活动提供理 论支撑。 2017 年，在党中央、市委市府的坚强领导下，上海国际问题研 究院在市外办的直接指导下，认真贯彻“两学一做”学习教育常态化制 度化，岗位建功迎接党的十九大，学习贯彻党的十九大精神，继续按 照中央和国务院关于建设“中国特色新型智库”要求和上海市委市府 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 2 的工作部署，发挥全院干部和群众的积极性、特别是党员领导干部的 表率作用，取得一定工作成绩。本项目旨在通过开展学术交流活动， 加强同世界各国交流合作，保证国研院在解决中国和平发展新局面下 外交所面临的新问题新挑战时，能提出创新思路以及具有前瞻性的咨 询报告；结合当前国际形势、中国周边环境等因素的变化，从理论和 战略层面对新型大国关系、周边关系、同发展中国家关系等重要外交 关系做出新判断和新布局，准确判断“重要战略机遇期”内涵和条件 的变化，用中国思想和中国实践丰富中国外交理论。 为了从战略和政策的角度对当代国际政治经济安全问题进行研 究，与海内外100多家研究机构建立沟通合作机制，共同举办学术研 讨会，互派访问学者，从而为中央和上海市政府提供国际事务、中国 外交和上海外事方面的咨询，上海国际问题研究院设立了学术交流工 作经费，申请2017年度预算364.20万元，主要用于举办国际国内学 术交流会、接待外国访问团组、安排研究骨干进行访问交流等工作。 全年合计支出349万元，预算执行率96%。 评价结论及分析结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过专家组论证的指标 评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对上海国际问题研究院2017度学术交流工作经费项目进行了 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 3 独立客观地评价，最终评分结果为89.7分。 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10 10 B.项目管理 25 21.6 C.项目绩效 65 58.1 合计 100 89.7 2.评价结论 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。但仍存在预算管理与项目管理上的不足，后 续工作中仍需关注薄弱环节的加强。 主要经验、问题和建议 2017年是中国特色大国外交深入展开并取得丰硕成果的一年， 上海国研院在主动融入国家总体外交战略、提升服务水平方面取得突 出成绩。 主要经验 1.科研领域硕果累累，咨政建言工作取得重大突破 自2017年11月1日至2017年10月31日，国研院共完成内部 报告185篇，其中，认定的重要刊物发表论文30篇，CSSCI期刊发 表论文33篇，境外刊物发表论文3篇，被人大复印资料转载文 章6篇，被新华文摘转载文章1篇，被中国社会科学文摘主 要内容转载文章3篇，出版专著4部。课题研究方面，2017年度共 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 4 承担79项课题。其中，国家社科基金3项课题，国家自科基金课题 1项，中央部委委托课题34项，上海市委市府有关部门委托课题12 项，国外机构委托课题4项，应用创新课题12项，院重点课题9项， 其它机构/企业委托课题4项。 2.承担国家重要外交外事任务，充分发挥智库作用 2017 年国研院组织力量积极承担国家重大外交外事任务的学术 外交活动，发挥智库宣传中国外交思想和政策理念的独特作用。一是 在亚信25周年之际，承办了第二届亚信非政府论坛和第六届亚信智 库圆桌国际会议，积极传播亚信安全理念，提升亚信影响力，突出中 国在亚洲安全问题上的智慧与贡献，得到了外交部的高度肯定。国研 院课题组撰写的亚信25年：回顾与展望（中英文双语）学术报告 被亚信非政府论坛组委会选定为论坛的参考文件。二是继续参与二十 国集团（G20）框架下智库20（T20）相关工作。作为T20中方牵头 单位，上海国际问题研究院组团赴德国参加2017年T20全球峰会， 与德方团队共同发表了推动G20落实联合国2030可持续发展议程的 政策报告，巩固 2017 杭州峰会的成果，为 2017 汉堡峰会建言，为 2018阿根廷峰会热身。三是牵头开展“金砖研究上海学术共同体”工作， 加强在金砖国家机制、新开发银行、中国与新兴市场国家等问题上的 研究。2017 年国研院与中国公共外交协会、上海市政协对外友好委 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 5 员会共同举办了“中国企业走进金砖国家和新兴经济体”研讨会，为企 业界更好地人士金砖国家的市场机遇和国际作用提供参考。四是在党 的十九大之后，召开“当前世界局势与中国外交”国际研讨会，邀请到 三位前总统（总理）和重量级学者，就全球变动背景下的治理和外交 进行探讨，并宣介中国特色大国外交与中国的全球治理观。五是承担 国家重要的外交外事报告，包括中国的南极事业白皮书和国家极 地战略文本编制等。对外交流方面，2017 年共接待访问团组 258 批 次，合计1412人次；召开国际会议（包括港澳台）29场，召开国内 会议23场；组团出访102批次，合计141人次。 3.拓展“一带一路”智库网络，搭建高端国际学术合作平台 2017 年在推动国际学术合作的基础上，在拓展国际交流网络方 面取得了新的进展。一是邀请国外政要来访。17 年 4 月挪威首相艾 尔娜索尔贝格来访上海，参加了国研院和中国极地研究中心联合举 办的“变动的北极与中挪关系”研讨会，并发表了主旨演讲。二是围绕 全球热点问题与国际顶级智库与基金会共举办了11场国际学术会议， 议题涵盖全球化与去全球化、中美经济关系、台湾问题、非洲发展与 南南合作、亚洲安全架构、能源与气候变化等领域。三是继续拓展与 一带一路沿线国家智库的机制性合作，与韩国国家安全战略研究所、 亚美尼亚总统国家管理学院、格鲁吉亚战略与国际问题基金会、印度 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 6 中国研究所、阿联酋未来高级研究中心等机构新签署了战略合作协议。 四、加强科教合作，培养国际组织人才。为更好地服务国家战略需求， 国研院与上海财经大学签署战略合作协议，促进国际组织人才培养和 科学研究合作，共同组建“上海国际组织与全球治理研究院”，实现 科教合作，创新发展。 4.以“四个新作为”要求为指导，主动服务上海肩负的国家战略 以习近平总书记对上海提出解放思想、勇于担当，敢为人先，坚 定践行新发展理念，深化改革开放，引领创新驱动，不断增强吸引力、 创造力、竞争力，加快建成社会主义现代化国际大都市的要求引领下， 国研院在服务上海经济社会发展方面又有新的进步。在院党组的领导 下，国研院与市人大、市政协、市外办、市社联、世界城市日中心等 机构积极合作，通过课题、报告发布和会议研讨等形式，推进城市可 持续发展、培育和管理社会组织、民间（城市）外交等领域研究。梳 理上海民间外交实践案例；继续服务上海世界城市日承担新版上海 手册，城市交流案例库建设；就管理法规出台背景下在华境外非政 府组织面临的机遇和挑战以及该法在上海地区实施前景展望两方面 问题提供决策咨询。 存在的问题及改进建议 1. 结合国家战略发展要求，进一步加强理论研究的广度与深度 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 7 2017 年国研院学术交流工作顺利实施，取得了丰硕的成果，诸 多理论研究和调研成果被上级部门领导批示肯定。面对国际风云变幻 的外交大局，随着中国外交在国际舞台发挥着更大影响力和作用，国 研院作为一所综合性研究国际政治、经济、文化、安全战略以及我国 对外关系的研究机构，应进一步加强理论研究的广度与深度。一方面 继续巩固和深化在一带一路倡议、中国特色大国外交、亚洲安全秩序 建构和亚洲安全观、中国参与全球治理、提升中国话语权和软实力、 极地、海洋和网络等国际新公域治理、城市外交等方面的优势，另一 方面加强与一带一路沿线国家、亚太、中东欧主要智库的沟通与合作， 协同创新，继续提高理论研究水平，加强国际影响力。同时，建议国 研院进一步做好学术交流工作计划和安排，组织开展相关会议活动、 课题活动，积极组织对外交流活动，提升对话交流的层次，促进与国 际间的交流与合作，为我国和平与发展两条大道的建设集思广益，建 言献策，配合我国主体外交，开展好我国特色大国外交。 2. 加强人才队伍建设，助力国研院智库建设 随着中国国际地位的上升和参与的国际事务的增加，尤其是近年 热点频发后，中国外交战略成为境外关注的焦点，由此带来外事活动 的激增。各级官员来拜会的次数频繁，希望了解的内容不仅仅局限于 双边关系或所在地区的问题，对中国国内问题的关心明显上升，并且 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 8 问题在近一两年来越来越多地涉及到国内政治、经济、社会议题，许 多问题更是超越了国研院常规性的研究范围。而从国研院现有人员的 专业结构来看，主要是以政治学为主，专业涵盖面窄，经济、法律、 文化等专业领域的人才相对缺乏；绝大多数为国际问题研究人才，兼 通国内公共政策的研究人才相对缺乏，为此，国研院的人才结构有待 进一步优化，人才培养有待进一步加强。 上海国际问题研究院是全国最重要的外交三大智库之一，也是上 海市政府的主要咨询研究机构之一，从事综合性国际问题研究。作为 一个综合性的研究院，应该具有一支专业配置完备，年龄结构合理， 工作经验丰富，创新意识强的优秀团队，而国研院在专业研究领域或 新兴、拓展领域人才还不够充实。因此，我们认为国研院人才结构有 待进一步优化，从战略上讲，要结合行业特点和自身特点，根据新形 势新发展，具有技能多样化的人才资源结构，才能确保国研院在研究 水平上求得跨越式突破，实现自身的学术水平和学术竞争力增长。 造就宏大的高素质人才队伍，突出培养创新型研究人才，重视培 养中青年领军人才和复合型人才，才是解决专业研究领域或新兴、拓 展领域人才紧缺的关键所在。因此，国研院仍需进一步注重在实践中 发现、培养、造就人才，构建人人能够成才、人人得到发展的人才培 养开发机制，实行“人才项目”的培养模式，设立专项培养计划，通 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 9 过国内外研修交流、跨学科调训以及文本写作培训等多种形式进行能 力培养，建立国内培养和国际交流合作相衔接的开放式培养体系，为 国研院的发展提供强有力的人才保障。 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 10 上海国际问题研究院 2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 为全面贯彻落实预算法，深入推进预算绩效管理的要求，加强财 政预算支出的管理工作，强化财政预算支出责任，提高财政资金的使 用效益，受上海国际问题研究院委托，上海立信资产评估有限公司承 担了上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价工作。 绩效评价工作小组通过制定科学合理的绩效评价指标体系，从项目立 项、项目管理、项目绩效和影响力等方面对该项目做出综合的评价。 通过采集基础财务数据、管理制度、项目阶段性成果等内容，进行调 查分析，探索潜在问题与不足，从而为今后同类项目的实施与管理提 供一些参考与借鉴。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 上海国际问题研究院前身上海国际问题研究所是根据已故中国 总理周恩来的建议于1960年成立的，是中国三大外交政策智库之一。 在中央和上海市委市府的正确领导下，经过几代人的不懈努力，在过 去半个世纪的发展历程中，坚持研究工作为国家总体外交和上海经济 社会发展服务，其在各方面取得了显著的成绩，并分别被评为中国十 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 11 大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。近年来，中国智库 在政府决策过程中逐渐发挥着越来越大的影响力。上海国际问题研究 院在本年度的各项工作中，深入学习贯彻党的十八大、十八届五中全 会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，贯彻落实中共中央关于 制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议，以关于加强 中国特色新型智库建设的意见为指引，以有效服务国家总体外交为 抓手，发挥智库优势和特点，有针对性地为重大外交外事活动提供理 论支撑。 2017 年，在党中央、市委市府的坚强领导下，上海国际问题研 究院在市外办的直接指导下，认真贯彻“两学一做”学习教育常态化制 度化，岗位建功迎接党的十九大，学习贯彻党的十九大精神，继续按 照中央和国务院关于建设“中国特色新型智库”要求和上海市委市府 的工作部署，发挥全院干部和群众的积极性、特别是党员领导干部的 表率作用，取得一定工作成绩。本项目旨在通过开展学术交流活动， 加强同世界各国交流合作，保证国研院在解决中国和平发展新局面下 外交所面临的新问题新挑战时，能提出创新思路以及具有前瞻性的咨 询报告；结合当前国际形势、中国周边环境等因素的变化，从理论和 战略层面对新型大国关系、周边关系、同发展中国家关系等重要外交 关系做出新判断和新布局，准确判断“重要战略机遇期”内涵和条件的 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 12 变化，用中国思想和中国实践丰富中国外交理论。 为了从战略和政策的角度对当代国际政治经济安全问题进行研 究，与海内外100多家研究机构建立沟通合作机制，共同举办学术研 讨会，互派访问学者，从而为中央和上海市政府提供国际事务、中国 外交和上海外事方面的咨询，上海国际问题研究院设立了学术交流工 作经费，申请2017年度预算364.20万元，主要用于举办国际国内学 术交流会、接待外国访问团组、安排研究骨干进行访问交流等工作。 全年合计支出349万元，预算执行率96%。 2.项目预算及使用情况 （1）预算安排及资金来源 上海国际问题研究院是综合性研究国际政治、经济、文化、安全 战略以及我国对外关系的研究机构，属于正局级事业单位，由财政全 额拨款。 学术交流经费包括学术研讨会、外事接待、学术访问交流费、访 问学者培训费四部分。2017年度预算364.20万元，主要用于举办国 际国内学术交流会、接待外国访问团组、安排研究骨干进行访问交流 等工作。具体明细如下表1-1： 表1-1：预算明细表 序号 构成项目名称 预算金额（万元） 备注 1 对外学术交流 91.00 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 13 2 外事接待 59.20 国内学术交流活动 3 学术研讨会 199.00 国内学术交流活动 4 配合重大外事外交任务专项经费 15.00 合计 364.2 （2）实际支出情况 2017 年度学术交流工作经费预算为 364.2 万元，全年实际支出 349万元，预算执行率为96%。 3.项目实施内容 2017 年，上海国际问题研究院在党中央、市委市府的坚强领导 下，在市外办的直接指导下，认真贯彻“两学一做”学习教育常态化制 度化，岗位建功迎接党的十九大，学习贯彻党的十九大精神，继续按 照中央和国务院关于建设“中国特色新型智库”要求和上海市委市府 的工作部署，发挥全院干部和群众的积极性、特别是党员领导干部的 表率作用，取得一定工作成绩。主要工作内容如下： （1）定期举办国际国内学术交流会，为国家对外关系战略和政 策提供相关的咨询报告，撰写内部报告，论文，著作； （2）通过与国内外研究机构的往来交流为国家对外关系战略和 政策提供相关的咨询报告，撰写内部报告，论文，著作； （3）定期组织科研人员进行对国外学术机构访问交流，加强与 世界各国交流合作，提高国研院在学术界的知名度和影响力，为国家 对外关系战略和政策提供相关的咨询报告，撰写内部报告，论文，著 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 14 作； （4）定期与国内外学术机构互派访问学者进行学术培训，培养 中年轻学者，将国研院建设为国内外问题研究相结合、教学与科研相 结合的综合性国际先进智库。 具体来讲，2017年上海市国际问题研究院围绕“一条主线”、“两 个重点”、“三项任务”服务国家总体外交。所谓“一条主线”，即全力 服务国内经济社会发展，保证“十三五”的顺利开局。所谓“两大重点”， 即加大运筹大国外交和经略周边外交。 4.项目的组织及管理 国研院对外事活动的管理原则上遵循事前请示、内网流程审批、 事后入档的原则，未经审批，各部门或个人不得自行接待。国研院通 过制度和办公自动化系统等方式，对外事活动接待、因公出国境审批、 学术研讨会、访问学者实习生申请、访问团组接待等事项进行有效地 监督和管理。具体管理流程如下： （1）访问学者接待流程 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 15 （2）学术研讨会管理流程 （二）项目绩效目标 上海国际问题研究院为2017年学术交流工作经费设定的绩效目 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 16 标，根据绩效目标填报情况和上海市预算绩效管理实施办法的填 报要求，结合项目年度工作计划，项目组对绩效目标进行了补充。 1.项目总目标 展望未来10年，结合中共十九大报告对外交工作的新要求，通 过加强与世界各国交流合作，提高国研院在学术界的知名度以及影响 力，将国研院建设成为国内外问题研究相结合、教学与科研相结合的 综合性国际级智库。 2.年度绩效目标 站在新的历史起点的中国外交的新使命、新任务，通过开展外事 接待、访问学者交流、召开国际国内学术会议等活动，全方位地拓展 对外交流的沟通渠道，充分发挥国研院作为外交智库和上海对外宣传 窗口的作用，成为国家对外关系战略和政策的决策咨询单位，成为国 家和上海在对外关系上进行舆论传播和公共教育的中介平台，成为国 家和上海在对外关系方面的重要人才库。 2017年度项目具体目标如下： 一级 目标 二级 目标 三级目标 目标值 备 注 产出 目标 数量 目标 国内外学术会议次数 18 上海国际问题研究院2017年工作计划 外事接待活动批次 200 上海国际问题研究院2017年工作计划 访问学者交流活动批次 12 上海国际问题研究院2017年工作计划 学术访问团组批次 6 上海国际问题研究院2017年工作计划 个别学术访问批次 40 上海国际问题研究院2017年工作计划 质量 交流工作合法合规性 合规 学术交流工作开展中严格按照相关制 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 17 一级 目标 二级 目标 三级目标 目标值 备 注 目标 度执行。 时效 目标 学术交流工作开展及时 性 及时 能够及时开展相关的学术交流工作。 效果 目标 成果 目标 内参政策篇数 80 根据2017年工作计划，通过学术交流 工作的开展发表的内参报告数。 期刊论文数量 30 根据2017年工作计划，通过学术交流 工作的开展发表的论文数。 接受上级部门政策咨询 3 根据2017年工作计划，通过学术交流 工作的开展为上级部门提供的政策咨 询数。 社会 效益 政府部门以及上级领导 对学术成果外事接待的 评价 优良 政府部门以及上级领导对学术成果外 事接待的评价情况。 社会媒体对学术成果外 事接待的评价 优良 社会媒体对学术成果外事接待的评价 情况。 影响 力目 标 长效 管理 信息共享时效性 信息共 享及时 学术交流相关工作信息发布情况。 满意 度目 标 综合满意度 90% 2017年进行学术交流工作接待的政府 部门、组织等人员对国研院工作的满意 度。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过本次绩效评价，进一步总结上海国际问题研究院2017年学 术交流项目开展的经验，并查找其可能存在的不足，提出相关的科学 合理的建议，从而进一步合理配置公共资源，促进公共资金对上海在 对外交流、增进中外了解、提升上海城市形象、谋划上海国际化发展 战略等方面的引导和推动作用。 （二）评价指标设计过程 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 18 由于本项目为社科类项目，项目的产出和效果更多的体现在社会 影响等方面，且周期性较长，与经济类项目相比，社科类项目比较难 以量化。通过与预算单位进行充分沟通后，项目组根据绩效评价的基 本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由项目组按照逻辑分析法 独立研制适合本项目绩效评价的指标体系。 按照逻辑分析法，2017 年学术交流工作经费绩效评价指标体系 包括项目决策、项目管理和项目绩效三部分内容，由三级指标构成； 一级指标和二级指标按照财政项目支出绩效评价共性指标框架设 置；三级指标，产出类和效益类指标，针对本项目特点进行个性化设 计，在设置共性指标时也参考财政项目支出绩效评价共性指标框架 的相关内容；根据各个部分和绩效指标的重要程度，并考虑项目实施 和管理对项目绩效的影响等因素设定各项指标的权重。在指标设置时， 注重其科学性、实用性、可实现性和可操作性，尽可能地设计客观性 的量化指标，并适当使用定性指标。 本项目评价对资金管理和工作成效两方面进行重点评价，根据可 收集到的材料和数据，针对项目的绩效目标设立个性化产出、效果目 标，产出目标从外事接待情况、国内外会议参与情况、学术访问交流 情况以及内参、论文、政策咨询情况进行考量，效果目标从对国家对 外关系战略和政策发展促进情况、对上海地区经济社会发展促进情况、 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 19 舆论引导、学术外交和公共外交的支持情况以及学术成果和理论创新 发展情况等方面进行考量，确保充分体现和真实反映本项目绩效目标 的完成情况和绩效状况以及评价的政策需要。 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 本次绩效评价遵循以下基本原则： （1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有 效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠， 依法公开并接受监督。 （3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价、数据采集和社会调查。 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费项目绩效评价 指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效 三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分 析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从 投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系为评分所 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 20 用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。为完成绩效指标的分析评 价工作，由项目组依据指标体系设计了基础表和访谈提纲。 基础表发放给项目单位协助填报并对数据的真实性负责，项目组 对数据进行抽查、核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和 科学性，在数据复核过程中发现的项目承担单位填报的数据与相关资 料有差异的，项目组将做进一步深入调查。 （四）绩效评价实施过程 项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件 资料、填写基础数据表格、访谈等方法收集相关数据。具体实施过程 如下： 1.数据填报和采集 2018 年 5 月，项目组就所需采集的数据与上海国际问题研究院 相关责任处室进行沟通，收集项目资金使用情况、目标完成情况、项 目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相关资料，所有数据经 核查后汇总。 2.社会调查 根据工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样方式，2018 年6月，采取电话访谈的形式对相关受益对象进行了访谈，了解了项 目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 21 析报告。2017 年国研院合作单位包括中国极地研究中心、国际海洋 局极地考察办公室、外交部条法司和上海市港澳办等，为本次访谈对 象。访谈记录见附件三。 3.数据分析及撰写报告 2017年10月，项目组根据绩效评价的原理和上海市国际问题研 究院的要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写 报告，并与上海国际问题研究院保持充分的沟通，确保每个观点均有 理有据后，形成最终的绩效评价报告。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过专家组论证的指标 评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对上海国际问题研究院2017度学术交流工作经费项目进行了 独立客观地评价，最终评分结果为 89.7 分。各部分权重和得分情况 见表3-1。 表3-1：绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10 10 B.项目管理 25 21.6 C.项目绩效 65 58.1 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 22 合计 100 89.7 2.评价结论 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。但仍存在预算管理与项目管理上的不足，后 续工作中仍需关注薄弱环节的加强。 （二）绩效分析 本部分从项目立项、项目管理、项目绩效三方面对上海国际问题 研究院2017年度学术交流工作经费项目进行打分，详细的评价内容 见附件四：绩效评价工作底稿。 1.项目决策类 项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面的内容，由5个 三级指标构成，权重分为10分，实际得分10分，得分率100%。 A1项目立项 反映的是学术交流工作经费项目立项情况，主要考察项目立项是 否符合支持部门发展目标、是否有充分的依据、是否符合国家本市的 相关规定，以及项目的申请、设立过程是否符合相关要求。各分指标 的绩效分值如下表所示： 表3-2：学术交流项目项目立项指标 三级指标 指标权重 绩效值 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 23 三级指标 指标权重 绩效值 A11.战略目标适应性 2 2 A12.立项依据充分性 2 2 A13.项目立项规范性 2 2 小计 6 6 A11.战略目标适应性：上海国际问题研究院（前身为上海国际问 题研究所）建立于1960年，隶属于上海市人民政府，被评为中国十 大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。国研院的宗旨和任 务是为我国的现代化建设服务，为上海的对外开放和经济发展服务。 主要研究美国、日本、欧洲、俄罗斯以及亚太地区形势，侧重大国关 系和周边环境问题。在国际关系理论研究和国际形势动态研究的基础 上，就当代国际政治、经济以及安全领域的重大问题进行综合性的中、 长期研究，以研究报告等形式向有关政府部门和机构提供咨询服务， 以期刊杂志等形式为社会和公众普及国际知识。 学术交流项目是以学习中共十八大三中全会全面深化改革的精 神为工作主轴，结合在新的历史起点的中国外交所面临的新使命新任 务，配合国家总体外交和提升上海国际影响力和对外开放能力为工作 重心，积极主动开展外事接待、访问学者交流、召开国际国内学术会 议等活动，努力探索服务国家总体外交和上海城市发展的新路径，以 增强服务意识和协同创新能力为核心加强智库建设，努力增强学术外 宣能力，加强学术成果的社会转化。因此，我们认为，学术交流项目 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 24 与部门职能和战略目标完全相符，也符合发展政策和优先发展重点， 该指标业绩值为100.00%，绩效分值为2.00分。 A12.立项依据充分性：本项目旨在从战略和政策的角度对当代国 际政治经济安全问题进行研究，与海内外100多家研究机构建立沟通 合作机制，共同举办学术研讨会，互派访问学者。为中央和上海市政 府提供国际事务、中国外交和上海外事方面的咨询。国研院每年定期 举办国际国内学术交流会，接待外国访问团组，安排研究骨干进行访 问交流等活动，积累了丰富的学术交流经验，且制定了相关的管理制 度，能够保障项目的顺利实施。国研院的主要目标和任务是从战略和 政策角度对当代国际政治、经济和安全问题及中国的对外关系进行跨 学科研究，为中国的对外政策和上海的经济社会发展建言献策；通过 共同举办学术研讨会、进行合作课题研究和互派访问学者，与海内外 相关研究机构建立沟通、合作机制，加强相互了解；通过媒体，帮助 广大公众更好地了解当今世界的发展趋势及重大热点问题。学术交流 工作是其必不可少的工作环节。因此，我们认为，学术交流项目的立 项依据充分，与项目实施单位职责密切相关，A12立项依据充分性指 标得满分2.00分。 A13.项目立项规范性：国研院学术交流工作经费项目为经常性项 目，根据调研，国研院每年能够按照相关要求将项目列入部门预算， 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 25 向财政申报项目当年的预算及绩效目标，项目立项规范合理，该指标 得满分2.00分。 A2项目目标 反映的是学术交流项目绩效目标设定情况，包括绩效目标的合理 性和绩效指标的明确性。 表3-3:学术交流项目项目目标指标 三级指标 指标权重 绩效值 A21.绩效目标合理性 2 2 A22.绩效指标明确性 2 2 小计 4 4 A21.绩效目标合理性：项目总目标在于根据国家总体外交和上海 对外发展战略要求，以建设国内领先、国际一流的智库为目标，加强 人才队伍建设、加强智库能力建设，通过加强与世界各国交流合作， 提高上海国研院在学术界的知名度和影响力，将上海国研院建设为国 内外问题研究相结合、教学与科研相结合的综合性国际先进智库。 2017年年度绩效目标包括国内外学术会议次数18、外事接待活动批 次200、访问学者交流活动批次12、学术访问团组批次6、个别 学术访问批次40等。总体上，考设定的绩效目标依据充分，总体上 能够反映预期产出和效果。根据评分标准，指标得2.00分。 A22.绩效指标明确性：投入与管理指标方面设置了预算执行率 90%、重点支出安排率90%两项指标;产出方面设置了期刊论文数量、 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 26 内参政策篇数、个别学术访问批次、学术访问团组批次、访问学者交 流活动批次、国内外学术会议次数、外事接待活动批次等多个指标， 标杆值参照年度绩效目标；效果目标方面设置了社会公众或服务对象 满意度优良的指标;影响力方面设置了政府部门以及上级领导对学术 成果外事接待的评价5 次优良、信息共享及时两个目标。整体上， 有将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，且与项目年度任务数 或计划数相对应。根据评分标准，指标得满分2.00分。 2.项目管理类 B类指标，即学术交流项目的管理类指标，考察的是学术交流项 目的投入管理、财务管理以及项目实施。 B1投入管理 反映的是项目预算执行的进度。 B11.预算执行率：为了从战略和政策的角度对当代国际政治经济 安全问题进行研究，与海内外100多家研究机构建立沟通合作机制， 共同举办学术研讨会，互派访问学者，从而为中央和上海市政府提供 国际事务、中国外交和上海外事方面的咨询，上海国际问题研究院设 立了学术交流工作经费，申请2017年度预算364.20万元，主要用于 举办国际国内学术交流会、接待外国访问团组、安排研究骨干进行访 问交流等工作。全年合计支出349万元，预算执行率96%。根据评分 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 27 标准，指标扣0.4分，实际得分1.6分。 B2财务管理 反映的是学术交流项目资金使用情况、财务管理制度健全性和财 务监控的有效性。各分指标的业绩值和绩效分值如下表所示： 表3-4：学术交流项目财务管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B21.资金使用情况 6 6 B22.财务管理制度健全性 3 3 B23.财务监控的有效性 3 3 B24.会计信息质量 2 2 小计 14 14 B21.资金使用情况:在学术交流项目资金使用方面，国研院能够 严格按照国家相关法律法规执行：国研院按照市财政局的预算编制规 定，每年第四季度着手编制下一年度的经费预算收支草案，经院领导 集体审议通过后，按有关程序上报。财务科长负责年度单位预算执行 情况的检查和下一年度经费预算的编制。国研院严格按照预算编制的 规定，按照“量入为出、统筹兼顾、保证重点、收支平衡”的原则，科 学、准确地测定国研院各项收入与支出，做到合理合法。根据财政批 准的事业单位年度预算，在预算指标内严格控制各项支出，财务科负 责国研院预算内外各项收支的统一核算，并对支出实行监督、管理。 国研院的支出必须按照预算和事业单位经费列报口径及支出标 准等规定列支。专项经费专款专用。财务科应定期分析国研院全部经 上海国际问题研究院2017年度学术交流工作经费绩效评价报告 28 费使用情况，并及时上报院领导。所有经费支出报销的原始单据必须 合法有效，要求做到内容完整、填写规范、大小写金额相符、不得任 意涂改等。财务科应指定专门人员先对原始凭证的合法性、完整性等 内容进行审核，再由经办人员按国研院的审核、审批权限批准后报销。 项目组并未发现截留、挤占、挪用等违规情况。根据评分标准，指标 得6分。 B22.财务管理制度健全性:通过项目调研，国研院认真贯彻执行 中华人民共和国会计法、事业单位会计制度和企业会计制度 等法律、法规，同时为规范会计核算行为，保证财务管理工作依法有 序进行，确保各项资金正常运转及合理使用，结合国研院业务要求制 定了财务会计相关管理办法，包括：会计人员岗位责任制度、日常经 费管理办法、科研活动经费管理办法（包括会议经费、外事接待、外 埠会议等）、课题经费管理办法（包括院课题以及外部申请、委托课 题）、人才基金管理办法（包括人才引进、骨干培训、科研津贴、学 术成果评奖等）、票据管理办法及会计档案管理办法。 为全面推进创新型国际问题研究智库的建设，进一步完善国研院 科研外事活动制度化建设，国研院制定了上海国际问题研究院科研 外事活动经费管理办法，明确了外事接待，国内、国际学术研讨会， 外埠出差费用及组团出访以及参加国外研讨会等费用的详细分配。例 上海国