2018 年度学术交流工作经费绩效评价报告.pdf

上海国际问题研究院 2018年度学术交流工作经费绩效评价报告 项目名称： 2018年度学术交流工作经费 项目单位：上海国际问题研究院 主管部门：上海国际问题研究院 委托单位：上海国际问题研究院 评价机构：上海立信资产评估有限公司 二一九年 六 月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）项目概况 . 7 （二）项目绩效目标 . 12 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）绩效评价目的 . 14 （二）评价指标设计过程 . 15 （三）绩效评价原则、评价方法 . 16 （四）绩效评价实施过程 . 17 三、评价结论和绩效分析 . 18 （一）评价结论 . 18 （二）绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 35 （一）主要经验及做法 . 35 （二）存在的问题及改进建议 . 35 附件一：指标体系 . 39 附件二：基础数据汇总 . 45 附件三：访谈记录 . 55 附件四：社会调查问卷样卷 . 63 附件 五：绩效评价工作底稿 . 63 1 摘要 概述 上海国际问题研究 院 （ 以下简称 “国研院 ”） 前身是创建于 1960 年 的上海国际问题研究所， 现 隶属于上海市人民政府的高级研究机构和 知名智库 ， 是研究国际政治、经济、安全战略及我国对外关系的综合 性研究机构。 在中央和上海市委市府的正确领导下， 在 几代人 的 努力 奋斗下 ， 国研院 坚持 为我国的现代化建设服务、为上海的对外开放和 经济发展服务，在政策咨询、外交研究等方面 取得了显著成绩，被评 为中国十大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。 2018 年， 上海国际问题研究 院 在党中央、市委市 政府 的坚强领导 下，在市外办的直接指导下， 深入学习党的十 九 大、十 九 届 三 中全会 精神和习近平总书记系列重要讲话精神，贯彻落实 关于加强中国特 色新型智库建设的意见 ，以 习近平外交思想 为指引， 以服务党和政 府决策为宗旨，以政策咨询为方向， 取得了一定的工作成绩 。 学术交流工作 旨在通过开展学术交流活动，加强同 国内研究机构 和专家学者的 交流合作， 使得 国研院在解决中国和平发展新局面下外 交所面临的新问题新挑战时，能提出创新思路以及具有前瞻性的咨询 报告；结合当前国际形势、中国周边环境等因素的变化，从理论和战 略层面对新型大国关系、周边关系、同发展中国家关系等重要外交关 系做出新判断和新布局 ， 准确判断 “重要战略机遇期 ”内涵和条件的变 化，用中国思想和中国实 践丰富中国外交理论 ；在国际交流 会议 上发 表新时代中国外交新思想，增强我国的国际影响力和国际话语权，不 2 断提升我国的软实力 。 截至 2018 年，国研院已与海内外 100 多家研 究机构建立了长效沟通合作机制 。 通过共同举办学术研讨会、进行合 作课题研究和互派访问学者等方式， 国研院 从战略和政策的角度对当 代国际政治经济 和 安全问题 及中国对外关系进行跨学科的 研究 ； 为中 央和上海 市 政府提供国际事务、中国外交和上海外事方面的咨询 ；推 动政府、媒体和社会民众对世界趋势及主要热点问题的了解。 2018 年 度学术交流工作申请预算 373 万元 ，其中学术研讨会 200 万元，对外 学术交流经费 100 万元，访问学者、科研骨干进修费 59.20 万元，配 合重大外事外交任务专项经费 13.80 万元。 全年合计支出 370.21 万 元，预算执行率 99%。 评价结论及分析结果 本次评分依据绩效评价小组制定 并通过专家组 论证的指标评价 体系及评分标准，通过现场调研、问卷调查和访谈获取的数据，项目 组对上海国际问题研究院 2018 年度学术交流工作经费项目开展了客 观独立地评价，最终评分结果 为 90.72 分。 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10 10 B.项目管理 25 22.8 C.项目绩效 65 57.92 合计 100 90.72 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。但仍存在预算管理与项目管理上的不足，后 续工作中仍需关注薄弱环节的加强。 3 主要经验、问题和建议 在激荡与变化的 2018 年，中国特色大国外交践行了党的十九大 报告所作出的重要论断，即中国日益走近世界舞台中央、不断为人类 作出更大贡献。 上海国际问题研究院在这一历史进程中，认真践行党 和国家赋予的使命和义务，并取得了良好成效。 （一） 主要经验 1.承担国家外事外交任务，充分发挥智库作用 2018 年上海国际问题研究院受财政部委托与世界银行在上海举 办 “世界银行与中高收入国家合作 ”研讨会 ， 为世界银行独立评估小组 （ IEG） 新报告发布提供智力服务 ； 受外交部委托 ， 举办 “叙利亚问题 的出路与前景 ”国际研讨会 ， 对叙利亚问题展开了深入探讨 ， 得到外 交部充分肯定；举办 北太平洋北极研究共同体会议，第三轮中日韩 北极事务高级别对话联合声明对此次会议高度赞赏； 与 外交学院 、 上海世界城市日事务协调中心、北京对外交流与外事管理研究基地 合 办 “城市与国际秩序 ”学术研讨会 等 ， 共举办 各类国际研讨会 25 场 ， 国内研讨会 27 场 。 同时 ， 完成 212 篇内参，其中 35 篇内参得到上级 领导批示，批示率 17%， 批示率高于行业平均标准，多份内参获得外 交部条法司、上海市人民政府等部门的感谢函 。 2018 年上海国际问题 研究院发挥智库服务外事外交功能，咨政建言水平稳步提升。 2.科研成果丰硕，建设巩固学术阵地 2018 年国研院 共完成发表期刊论文 70 篇，承担 67 项课题，其 4 中国家社科基金 7 项，市社科规划 2 项，中央部委委托 23 项，上海 市委市政府部门委托 5 项，其他机构 /企业委托 5 项，境外机构 /企业 7 项，院应用创新课题 16 项。院研究人员共出版专著 4 部，在重要 学术刊物发表论文共 32 篇，其中包括 22.32 篇 CSSCI 期刊论文，被 人大复印资料转载文章 11.33 篇，被中国社会科学文摘主要 内容转载文章 2 篇，在境外刊物发表论文 3 篇。 6 位专家的 6 项成果 获海市第十四届哲学社会科学优秀成果奖。 同时， 2018 年国家网信办 “国家信息化专家咨询委员会网络空间国际治理研究中心 ”落户国研 院，国研院在互联网外交方面的研 究水平进一步提升。 2018 年上海国 际问题研究院科研成果丰硕，学术影响力不断提升。 3.加强对外交流，宣传 新时代 中国外交思想 2018 年上海国际问题研究院接待国外访问团 222 批次，包 括 中 央统战部调研团、 美国波士顿大学政治学教授、哈佛大学费正清中国 研究中心研究员陆伯彬 、 新加坡副总领事刘俐伶 、 上海市科学技术委 员会代表团 、 新加坡大使罗家良 等。同时，派出访问团 79 批次。通 过接待国外访问团、派出访问团，上海国际问题 研究院与国外政府、 智库和企业建立了更加良好紧密的交流合作关系，成为许多国外交流 团来沪访问的主要目的地 。国研院积极 宣传新时代中国外交思想 ，充 分发挥智库讲好中国故事的职能。 4.立足上海，积极服务上海承担的国家战略任务 2018 年 上海国际问题研究院在上海市委市政府的大力支持下， 积极参加上海的各项外事外交活动。院领导参加 8 场上海市 领导会见 5 重要外宾的活动；随上海市政协主席访问埃及和阿联酋；参加上海市 与布拉迪斯拉发州结好十五周年庆祝活动等，得到了上海市委市政府 及相关单位的高度评价。 同时， 2018 年 12 月国研院和上海市人民政 府外事办公室 、 上海市人民友好协会共同成立了 “上海民间外交研究 基地 ”， 这进一步增强了国研院服务上海民间外交的职能 。 （ 二 ） 存在的问题及改进建议 1.完善学术交流的合作机制与平台，拓展交流研究的广度和深度 与海内外各研究机构进行学术交流是一项长期的 系统工程 。制度 化、长效化的合作机制与规范化、常态化的合作平台是开展和推进交 流的基本前提和重要保障。面对诸多复杂问题与严峻挑战，上海国际 问题研究院 要想促进学术 交流， 需 要 进一步学习 传承和弘扬丝绸之路 友好合作精神，挖掘和凝练丝绸之路文化资源的内涵和价值，在平等、 尊重、包容的基础上 ， 积极推进不同文化交 流互鉴 。 有组织、有计划、 有步骤地深化与世界各国进行更深层次的友好 交流与合作，让命运共 同体意识在沿线国家和民众心里落地生根，为“一带一路”建设构筑 坚实的民意和社会基础。 2.建立服务于国际交流合作的人才培养机制 在国际化的学术交流活动中，各种文化的相互交织与传播，外交 问题的妥善解决需要多种知识的协调。拥有金融、语言、法律等全面 知识于一身的人是学术交流稳步科学开展所急需的。 国研院开展学术 交流项目以来，对 此类 人才的需求迅速增长。 建议在国家顶层设计的 宏观构架下， 立足于国际合作和智库建设的需要，加大国际化人才培 6 养的力度，制定和实施科学的人才国际合作机制，培养服务于学术交 流的人才，推动国研院学术交流工作地更好开展。 3.巩固与合作智库的关系，积极拓展与其他智库 的交流 上海国际问题研究院作 国家对外关系战略和政策的咨询单位 、 国 家 和上海在对外关系进行舆论宣传和公共教育的平台 、 国家和上海在 对外关系方面的重要人才库 ，加强学术交流工作尤为重要 。 国研院已 经与欧洲、非洲、中东等多个国家的智库开展了“一带一路”战略对 接、智库纽带建设。在接下来的工作中，建议 一方面加强并巩固与一 带一路沿线国家、亚太、中东欧主要智库的沟通与合作， 不断 提高理 论研究水平 和政策宣传广度， 另一方面继续拓展新的合作伙伴， 积极 同其他智库和相关机构签订合作协议，拓宽合作领域和合作范围， 协 同创新， 增强 国际影响力。 7 上海国际问题研究院 2018 年度学术交流工作经费绩效评价报告 为全面贯彻落实预算法，深入推进 全面实施 预算绩效管理的要求， 强化财政预算支出责任，提高财政资金使用效益， 提升预算管理规范 性， 受上海国际问题研究院委托，上海立信资产评估有限公司承担了 上海国际问题研究院 2018 年度学术交流工作经费绩效评价工作。绩 效评价小组通过制定科学合理的绩效评价指标体系，从项目立项、项 目管理、项目绩效和影响力等方面对该项目做出 较为 综合 完整 的评价 ， 并形成评价报告 。通过 收集整理 基础财务数据、管理制度、项目阶段 性成果等内容， 绩效评价小组开展 调查分析，探索潜在问题与不 足， 从而为今后同类项目的实施与管理提供一些参考与借鉴。 一、 项目基本情况 （一） 项目概况 1.立项背景及目的 上海国际问题研究院 （ 以下简称 “国研院 ”） 前身是创建于 1960 年 的上海国际问题研究所，现隶属于上海市人民政府的高级研究机构和 知名智库，是研究国际政治、经济、安全战略及我国对外关系的综合 性研究机构。在中央和上海市委市府的正确领导下，在几代人的努力 奋斗下，国研院坚持为我国的现代化建设服务、为上海的对外开放和 经济发展服务，在政策咨询、外交研究等方面取得了显著成绩，被评 为中国十大智库和全球十大智库，在国内外享 有较高声誉。 2018 年，上海国际问题研究院在党中央、市委市 政 府的坚强领导 8 下，在市外办的直接指导下，深入学习党的十九大、十九届三中全会 精神和习近平总书记系列重要讲话精神，贯彻落实关于加强中国特 色新型智库建设的意见，以习近平外交思想为指引，以服务党和政 府决策为宗旨，以政策咨询为方向，取得了一定的工作成绩。 学术交流工作旨在通过开展学术交流活动，加强同国内研究机构 和专家学者的交流合作，使得国研院在解决中国和平发展新局面下外 交所面临的新问题新挑战时，能提出创新思路以及具有前瞻性的咨询 报告；结合当前国际形势、中国周边环境等因素的变化，从理论和战 略层面对新型大国关系、周边关系、同发展中 国家关系等重要外交关 系做出新判断和新布局 ， 准确判断 “重要战略机遇期 ”内涵和条件的变 化，用中国思想和中国实践丰富中国外交理论；在国际交流会议上发 表新时代中国外交新思想，增强我国的国际影响力和国际话语权，不 断提升我国的软实力。截至 2018 年，国研院已与海内外 100 多家研 究机构建立了长效沟通合作机制。通过共同举办学术研讨会、进行合 作课题研究和互派访问学者等方式，国研院从战略和政策的角度对当 代国际政治经济和安全问题及中国对外关系进行跨学科的研究；为中 央和上海市政府提供国际事务、中国外交和上海外事方面的咨询；推 动政府 、媒体和社会民众对世界趋势及主要热点问题的了解。 2018 年 度学术交流工作申请预算 373 万元，其中学术研讨会 200 万元，对外 学术交流经费 100 万元，访问学者、科研骨干进修费 59.20 万元，配 合重大外事外交任务专项经费 13.80 万元。全年合计支出 370.21 万 元，预算执行率 99%。 9 2.项目预算及使用情况 （ 1） 预算安排及资金来源 上海国际问题研究院主要从事当代国际政治、经济、外交、安全 以及公共政策研究，为党和政府决策提供智力支持，是上海市财政全 额拨款的正局级事业单位， 学术交流工作经费包括学术研讨会、对外学术交流经费、访问学 者及科研骨干进修费、配合重大 外事外交任务专项经费四部分， 2018 年度预算 373 万元， 主要用于 承担国家外交外事任务、搭建国际学术 合作平台等工作，具体明细如下表 1： 表 1： 2018 年预算明细表 序号 构成项目名称 预算金额（万元） 备注 1 学术研讨会 200.00 会议费 2 对外学术交流经费 100.00 其他商品和服务支出 3 访问学者、科研骨干进修费 59.20 公务接待费 4 配合重大外事外交任务专项经费 13.80 其他商品和服务支出 合计 373.00 （ 2） 实际支出情况 2018 年度学术交流工作经费预算为 373 万元，全年实际支出 370.12 万元，预算执行率为 99%。 3.项目实施内容 2018 年 是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年 ， 作为国家 和上海对外工作的重要窗口之一， 上海国际问题研究院在党中央、市 委市府的坚强领导下，在市外办的直接指导下， 按照中央和国务院 关 于加强中国特色新型智库建设的意见 ， 以做好政府外交决策的 “献智 10 者 ”、 理论建设的 “添砖者 ”、 新时代问题的 “探路者 ”、 中国理念的 “宣 讲者 ”和上海服务国家 “一带一路 ”建设的 “助推者 ”为目标 ， 以服务党 和政府决策为宗旨，以政策咨询为方向， 在 提升咨政建言、学科建设、 舆论引领能力，发挥智库在治国理政中的作用等方面取得了一定成绩， 主要内容如下： （ 1）加强政治学习，坚持正确的政治方向， 通过 常态性、机制 性的党建活动，将政治学习、专业业务与团队建设相结合，以党建引 领各项工作 。 （ 2） 举办国际国内研讨会和会议，承担国家外交外事任务，发 挥智库在建言献策、对外宣传和舆论引领方面的作用 ，提升智库能力 建设和国际化水平 。 （ 3）接待各国访问团，与国内外学术机构互派访问学者进行学 术培训，加强与国外研究机构的交流往来，提高国研院在 学术界的知 名度和影响力，为国家对外关系战略和政策提供相关的咨询报告，撰 写内部报告，论文，著作。 （ 4） 搭建高端学术 交流平台，承担研究课题，发表学术论文， 不断巩固提升学术阵地。 （ 5） 立足上海， 服务中国国际进口博览会， 积极参加上海的各 项外事活动 ， 为上海外交外事问题提供政策咨询 。 4.项目的组织及管理 11 国研院对外事活动的管理原则上遵循事前请示、内网流程审批、 事后入档的原则，未经审批，各部门或个人不得自行接待。国研院通 过制度和办公自动化系统等方式，对外事活动接待、因公出国境审批、 学术研讨会、访问学者实习生申请、访问团组接待等事项进行有效地 监督和管理。具体管理流程如下： （ 1）访问学者接待流程 （ 2）学术研讨会管理流程 12 （二）项目绩效目标 上海国际问题研究院为 2018 年学术交流工作经费设定的绩效目 标，根据绩效目标填报情况和上海市预算绩效管理实施办法的填 报要求，结合项目年度工作计划，项目组对绩效目标进行了补充。 1.项目总目标 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 加强与国内外智 库的交流， 不断 提升 国研院 服务决策咨询能力和智库影响力 ，将国研 院建设成一流的综合性国际级智库。 2.年度绩效目标 2018 年是全面贯彻中共十九大精神的开局之年，国研院 进一步 聚焦服务国家重大外交外事任务和上海改革发展新要求，通过外事接 待、访问学者交流、召开国际国内学术会议等活动，借鉴国内外智库 先进经验、拓展对外交流的沟通渠道、对外宣传中国外交思想，充分 13 发挥国研院作为外交智库的作用。 2018 年度项目具体目标如下： 一级 目标 二级 目标 三级目标 目标值 备 注 产出 目标 数量 目标 国内外学术会议次数 18 上海国际问题研究院 2018 年工作 计划 外事接待活动批次 300 上海国际问题研究院 2018 年工作 计划 访问学者交流活动批次 12 上海国际问题研究院 2018 年工作 计划 学术访问团组批次 8 上海国际问题研究院 2018 年工作 计划 个别学术访问批次 40 上海国际问题研究院 2018 年工作 计划 质量 目标 交流工作合法合规性 合规 学术交流工作开展中严格按照相关 制度执行 。 时效 目标 学术交流工作开展及时性 及时 能够及时开展相关的学术交流工 作 。 效果 目标 成果 目标 内参政策篇数 10 根据 2018 年工作计划，通过学术 交流工作的开展发表的内参报告 数 。 14 一级 目标 二级 目标 三级目标 目标值 备 注 期刊论文数量 30 根据 2018 年工作计划，通过学术 交流工作的开展发表的论文数。 服务上海政策咨询 3 根据 2018 年工作计划，通过学术 交流工作的开展为上海对外交流提 供的政策咨询数。 社会 效益 政府部门以及上级领导对 学术成果外事接待的评价 优良 政府部门以及上级领导对学术成果 外事接待的评价情况。 社会媒体对学术成果外事 接待的评价 优良 社会媒体对学术成果外事接待的评 价情况。 影响 力目 标 长效 管理 信息共享时效性 信息共 享及时 学术交流相关工作信息发布情况 。 满意 度目 标 综合满意度 90% 2018 年进行学术交流工作接待的 政府部门、组织等人员对国研院工 作的满意度。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过本次绩效评价，总结上海国际问题研究院 2018 年学术交流 项目开展的经验，查找其可能存在的不足，并针对存在的不足提出科 学合理的建议，从而进一步 提升国研院资源配置效率，促进公共资金 在对外交流、政策宣传、 上海国际化发展战略等方面发挥更大的效益。 15 （二）评价指标设计过程 由于本项目为社科类项目，项目的产出和效果更多的体现在社会 影响等方面，且周期性较长，与经济类项目相比，社科类项目比较难 以量化。通过与预算单位进行充分沟通后，项目组根据绩效评价的基 本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由项目组按照逻辑分析法 独立研制适合本项目绩效评价的指标体系。 按照逻辑分析法， 2018 年学术交流工作经费绩效评价指标体系 包括项目决策、项目管理和项目绩效三部分内容，由三级指标构成； 一级指标和二级指标按照财政项目支出绩效评价共性指标框架设 置；三级指标，产出类和效益类指标，针对本项目特点进行个性化 设 计，在设置共性指标时也参考财政项目支出绩效评价共性指标框架 的相关内容；根据各个部分和绩效指标的重要程度，并考虑项目实施 和管理对项目绩效的影响等因素设定各项指标的权重。在指标设置时， 注重其科学性、实用性、可实现性和可操作性，尽可能地设计客观性 的量化指标，并适当使用定性指标。 本项目评价对资金管理和工作成效两方面进行重点评价，根据可 收集到的材料和数据，针对项目的绩效目标设立个性化产出、效果目 标，产出目标从国内外会议参与情况、外事接待情况、学术访问交流 情况以及内参、论文、政策咨询情况进行考量，效果目标从对国 家对 外关系战略和政策发展研究情况、国家对外关系人才培养情况、学术 外交和对外舆论传播等方面进行考量，确保充分体现和真实反映本项 目绩效目标的完成情况和绩效状况以及评价的政策需要。 16 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 本次绩效评价遵循以下基本原则： （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有 效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依 法公开并接受监督。 （ 3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果 清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价、数据采集和社会调查。 上海国际问题研究院 2018 年度学术交流工作经费项目绩效评价 指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效 三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分 析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从 投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系为评分所 用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。为完成绩效指标的分析评 价工作，由项目组依据指标体系设计了基 础表和访谈提纲。 基础表发放给项目单位协助填报并对数据的真实性负责，项目组 对数据进行抽查、核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和 科学性，在数据复核过程中发现的项目承担单位填报的数据与相关资 料有差异的，项目组将做进一步深入调查。 17 （四）绩效评价实施过程 项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件 资料、填写基础数据表格、访谈等方法收集相关数据。具体实施过程 如下： 1.数据填报和采集 2019 年 4 月，项目组就所需采集的数据与上海国际问题研究院 相关责任处室进行沟通，收集项目资金使用情况、目标完成 情况、项 目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相关资料，所有数据经 核查后汇总。 2.社会调查 2019 年 6 月，采取电话访谈的形式对相关受益对象进行了访谈， 了解了项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访 谈汇总分析报告。 2018 年国研院合作单位包括 上海市人民政府外事 办公室 、中国浦东干部学院、上海政协和上海警备区等，为本次访谈 对象。访谈记录见附件三。 3.数据分析及撰写报告 2019 年 6 月，项目组根据绩效评价的原理和上海市国际问题研 究院的要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写 报告，并与上海国际问题研究院保持充分的沟通，确保每个观点均有 理有据后，形成最终的绩效评价报告。 18 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 本次评分依据由绩效评价工作小组制定的并通过专家组论证的 指标评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数 据，项目组对上海国际问题研究院 2018 年度学术交流工作经费项目 进行了独立客观地评价，最终评分结果为 90.72 分。各部分权重和得 分情况见表 3-1。 表 3-1 绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10 10.00 B.项目管理 25 22.80 C.项目绩效 65 57.92 合计 100 90.72 2.评价结论 通过调研分析，本项目 战略目标长远、年度工作计划与部门职能 一致、目标清晰 合理 ；在投入管理与财务管理方面，资金使用、项目 管理基本合规有效 。 项目的开展取得了良好的社会效益 ， 但 在预算管 理与项目管理上仍存在不足，后续工作中仍需进一步改进提高。 （二）绩效分析 本项目从项目立项、项目管理、项目绩效三方面对上海国际问题 研究院 2018 年度学术交流工作经费项目进行打分，详细的评价内容 见附件四：绩效评价工作底稿。 1.项目决策类 19 A 类指标，即学术交流项目的决策类指标， 包括项目立项和项目 目标两方面的内容，由 4 个三级 指标构成，权重分为 10 分，实际得 分 10 分，得分率 100%。 A1 项目立项 反映的是学术交流工作经费项目立项情况，主要考察项目立项是 否符合支持部门发展目标，是否有充分的依据，是否符合国家、上海 市的相关规定，以及项目的申请、设立过程是否符合相关要求。各分 指标的绩效分值如下表所示： 表 3-2 学术交流项目项目立项指标 三级指标 指标权重 绩效值 A11.战略目标适应性 2 2 A12.立项依据充分性 2 2 A13.项目立项规范性 3 3 小计 7 7 A11.战略目标适应性： 上海国际问题研究院前身是创建于 1960 年的上海国际问题研究所，现隶属于上海市人民政府，是研究国际政 治、经济、安全战略及我国对外关系的综合性研究机构。 国研院的宗 旨和任务是为我国和上海市的现代化建设、对外开放和经济发展服务， 侧重大国关系和周边环境问题的研究。 在国际关系理论研究和国际形 势动态研究的基础上，就当代国际政治、经济以及安全领域的重大问 题进行综合性的中、长期研究，以研究报告、专项课题等形式向有关 政府部门和机构提供咨询服务，以期刊杂志等形式为社会和公众普及 国际交流的相关动态。 20 学术交流工作旨在通过开展学术交流活动、召开国际国内学术会 议等活动， 加强同国内研究机构和专家学者的交流合作，使得国研院 在解决中国和平发展新局面下外交所面临的新问题新挑战时，能提出 创新思路以及具有前瞻性的咨询报告 ，同时努力探索服务上海城市发 展新路径、增强我国外交思想的外宣水平 。 因此，学术交流项目与部 职能和战略目标完全相符，该指标 得满分 2.00 分。 A12.立项依据充分性： 国研院的主要目标和任务是从战略和政策 角度对当代国际政治、经济和安全问题及中国的对外关系进行跨学科 研究，为 中国 的对外政策和上海的经济社会发展建言献策。 学术交流 项目 通过举办国际国内学术研讨会、参加国内外会议、与国际知名智 库互派访问学者等，加强与国内外智库和相关研究的沟通合作、 增强 国研院相关人员对于国际问题的理解、 对外宣传 我国新时代外交思想、 提高公众对当今世界的发展趋势和重大热点问题的理解程度。由此看 来，学术交流工作是支撑国研院工作必不可少的环节。因此，学术交 流项目的立项依据充分，与项目实施单位职责密切相关，该指 标 得满 分 2.00 分。 A13.项目立项规范性： 国研院学术交流工作经费为经常性项目。 根据调研，国研院每年能够按照相关要求将项目列入 部门预算，向财 政申报项目当年的预算及绩效目标，项目立项规范合理，该指标得满 分 3.00 分。 A2 项目目标 21 反映的是学术交流项目绩效目标 设定情况，包括绩效目标的合理 性。 A21.绩效目标合理性： 项目总目标是以习近平新时代中国特色社 会主义思想为指导，加强与国内外智库的交流， 提高上海国研院在学 术界的知名度和影响力， 不断提升国研院服务决策咨询能力，不断提 高为国家总体外交和上海对外发展战略服务水平 ， 将 上海 国研院建设 成一流的综合性国际级智库。 2018 年年度绩效目标包括国际国内会 议参与次数 45 次 、 外事接待活动次数 300 次 、 组团学术访问次数 100 次 、 互派访问学者次数 20 次等 。 总体上 ， 设定的绩效目标依 据充分，总体上能够反映预期产出和效果。根据评分标准，指标得满 分 3.00 分。 2.项目管理类 B 类指标，即学术交流项目的管理类指标，考察的是学术交流项 目的投入管理、财务管理以及项目实施 ， 由 7 个三级指标构成，权重 分为 25 分，实 际得分 23.8 分，得分率 95.2%。 B1 投入管理 反映的是项目预算执行的进度。 B11.预算执行率： 上海国际问题研究院通过申请设立学术交流工 作经费，与海内外 100 多家研究机构建立保持沟通合作机制、举办或 参加学术研讨会、互派访问学者，借鉴学习国内外一流智库和人才优 秀经验， 从而 更好 为中央和上海市政府提供国际事务、中国外交和上 海外事方面的咨询 。学术交流工作经费 申请 2018年度预算 373万元， 22 主要用于举办国际国内学术交流会、接待外国访问团组、安排研究骨 干进行访问交流等工作。全年合计支出 370.21万元，预算执行率 99%。 根据评分标准，指标 得满分 4.00 分 。 B2 财务管理 反映的是学术交流项目资金使用情况、财务管理制度健全性、财 务管理的有效性和会计信息质量。各分指标的业绩值和绩效分值如下 表所示： 表 3-3 学术交流项目财务管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B21.资金使用情况 3 3 B22.财务管理制度健全性 3 3 B23.财务 管理 有效性 3 3 B24.会计信息质量 3 3 小计 12 12 B21.资金使用情况： 在学术交流项目资金使用方面， 国研院能够 严格按照 国家相关法律法规和财务管理制度执行：国研院能够按照市 财政局的预算编制规定，每年第四季度着手编制下一年度的经费预算 收支草案，经院领导集体审议通过后，按有关程序上报。财务科长负 责年度单位预算执行情况的检查和下一年度经费预算的编制。 国研院 严格按照预算编制的规定 ， 按照 “量入为出 、 统筹兼顾 、 保证重点 、 收 支平衡 ”的原则 ， 科学 、 准确地测定国研院各项收入与支出 ， 做到合 理合法。根据财政批准的事业单位年度预算，在预算指标内严格控制 各项支出，财务科负责国研院预算内外各项收支的统一核算，并对支 出实行监督、管理。 23 国研院的支出必须按 照预算和事业单位经费列报口径及支出标 准等规定列支。专项经费专款专用。财务科应定期分析国研院全部经 费使用情况，并及时上报院领导。所有经费支出报销的原始单据必须 合法有效，要求做到内容完整、填写规范、大小写金额相符、不得任 意涂改等。财务科应指定专门人员先对原始凭证的合法性、完整性等 内容进行审核，再由经办人员按国研院的审核、审批权限批准后报销。 项目组并未发现截留、挤占、挪用等违规情况。根据评分标准，指标 得满分 3.00 分。 B22.财务管理制度健全性： 通过现场调研，国研院认真贯彻执行 中华人民共和国会计法、事业单 位会计制度和企业会计制度 等相关法律法规。同时为规范会计核算行为，保证财务管理工作依法 有序进行，确保各项资金正常运转及合理使用， 国研院 结合业务要求 制定了财务会计相关管理办法，包括：会计人员岗位责任制度、日常 经费管理办法、科研活动经费管理办法（包括会议经费、外事接待、 外埠会议等）、课题经费管理办法（包括院课题以及外部申请、委托 课题）、人才基金管理办法（包括人才引进、骨干培训、科研津贴、学 术成果评奖等）、票据管理办法及会计档案管理办法。 为进一步完善国研院科研外事活动制度化建设，国研院制定了 上海国际问题研 究院科研外事活动经费管理办法，明确了外事接 待，国内、国际学术研讨会，外埠出差费用及组团出访以及参加国外 研讨会等费用的详细分配。例如，外事接待中宴请标准控制在每人每 次 300 元以内，接待用工作餐控制在每人每次 80 元以内（特殊情况 24 另行处理）；国内、国际学术研讨会中，会议期间的宴请标准控制在 每人每次 300 元以内，工作餐控制在每人每次 200 元以内（特殊情况 另行处理）。出国经费参照财政部外交部印发的临时出国人员费用 开支标准和管理办法。 此外，国研院还参照国家有关规定，制定了上海国际问题研究 院因公国内和市内出差报 销规定（试行），规定费用超出国家规定者 由院长基金予以补贴。国研院人员国内和市内公务出差报销实行分级 审批和主管院领导集体负责制。国研院人员因公需要国内出差者应先 从内网填写国内出差申请登记表，经内网流转，手续齐全后方可报销。 凡院自筹资金承担的组团出访活动或出国参加研讨会，由该团负责经 费的同志认真编制出访计划，按实填写出访预算，通过院审批程序后 交财务科。 项目财务管理较为完善， 根据评分标准，指标得满分 3.00 分。 B23.财务管理有效性： 根据现场调研，项目资金拨付申请、审批 手续完整，未见不符合规定的情况。根据评分标准，指标得满分 3.00 分。 B24.会计信息质量： 根据现场调研，未见上海国际问题研究院相 关会计记录出现不真实、不完整、不及时等情况。根据评分标准，指 标得满分 3.00 分。 B3 项目实施 反映的是学术交流项目管理制度制定及落实情况 、项目的审核及 监督机制建立和落实情况。各分指标的业绩值和绩效分值如下表所示： 25 表 3-4 学术交流项目财务管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B31.项目管理制度健全性 4 2.8 B32.项目管理制度执行情况 5 5.0 小计 9 7.8 B31.项目管理制度健全性： 目前国研院与学术交流项目有关的制 度包括上海国际问题研究院科研考核办法、上海国际问题研究院 人事管理制度、上海国际问题研究院科研考核奖励标准、上海国 际问题研究院应用创新型课题管理办法（试行稿）、上海国际问题 研究院统筹课题管理规定、 上海国际问题研究院科研课题奖励办法 （试行稿）、关于上报中央办公厅等内参报告的管理与奖励规定（试 行）、关于提高上海国际问题研究院青年研究人员科研能力的若干 意见、上海国际问题研究院社科评奖配套奖励方案、上海国际问 题研究院因公出国（境）管理规定 、关于 购买公务机票的管理细则 等。上述 制度均按照国家相关法律法规及国研院的实际情况设计，制 度内容 清晰明确、操作性强，对于项目的合规有序开展具有重要的约 束意义。 但 同时发现在 人员培训，外事接待，国内、国际学术研讨会， 外埠出差费用及组团出访以及参加国外研讨会等方面， 仅有相关财务 规定，并未明确 业务 申请审批 流程及 相关人员责任 权利等。根据评分 标准，指标扣 1.2 分，实际得分 2.8 分。 B32.项目管理制度执行情况： 经调研，上海国际问题研究院学术 交流项目严格按照上海国际问题研究院科研考核办法、上海国际 问题研究院人事管理制度、上海国际问题研究院科研考核奖励标 准、上海国际问题研究院应用创新型课题管理办法（试行稿）、上 26 海国际问题研究院统筹课题管理规定、上海国际问题研究院科研课 题奖励办法（试行稿）、关于上报中央办公厅等内参报告的管理与 奖励规定（试行）、关于提高上海国际问题研究院青年研究人员科 研能力的若干意见、上海国际问题研究院社科评奖配套奖励方案、 上海国际问题研究院因公出国（境）管理规定 、关于购买公务机 票的管理细则等相关规定执行，并且在院内办公自动化系统管理软 件上进行操。项目执行能够贯彻落实各项制度。根据评分标准，指标 得满分 5.00 分。 3.项目绩效 类 C 类 指标，即学术交流项目的产出、效果和影响力指标，考察的 是执行学术交流项目的的产出、效果和影响力，是本次绩效评价中的 核心类指标，由 17 个三级指标构成，权重分为 65 分，实际得分 58.40 分，得分率 90%。 C1 项目产出 反映的是国研院 2017 年度开展外事接待情况、举办国际国内研 讨会情况、组团进行学术访问情况、互派访问学者情况、内参政策编 写、期刊论文撰写情况以及接受政策咨询情况。各分指标的业绩值和 绩效分值如下表所示： 表 3-5 学术交流项目产出指标 三级指标 指标权重 绩效值 C11.国际国内会议计划完成率 4 3.40 C12.外事接待活动计划完成率 4 3.52 C13.组团学术访问计划完成率 4 4.00 C14.互派访问学者计划完成率 4 2.00 27 三级指标 指标权重 绩效值 C15.政策咨询完成情况 4 4.00 C16.学术交流工作完成及时性 5 5.00 C17.