2017 年度工业强基专项支出绩效评价报告.pdf

2017 年 度 工 业 强 基 专 项 支 出 绩 效 评 价 报 告项目名称：2017年度工业强基专项项目单位：上海市经济和信息化委员会主管部门：上海市经济和信息化委员会委托单位：上海市财政局 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司2018年6月28日 目录摘要.I前言.1一、项目基本情况.2（一）概况.2（二）绩效目标.7二、绩效评价工作情况.8（一）绩效评价目的.8（二）绩效评价工作方案制定过程.8 （三）绩效评价原则、评价方法等.18（四）数据采集方法及过程.18（五）绩效评价实施过程.19（六）绩效评价的局限性.20三、评价结论和绩效分析.20（一）评价结论.20（二）具体绩效分析.21四、主要经验及做法、存在的问题和建议.30（一）主要经验及做法.30 （二）存在的问题.31（三）建议和改进措施.32五、其他需要说明的问题.32六、附件（略）.33 I 摘要一、概述为贯彻上海市工业强基工程实施方案（2017-2020），加快促进工业基础能力提升，鼓励以企业为主体，提高上海市“四基”发展水平，依据上海市产业转型升级发展专项资金管理办法（沪经信规2015101号），市经信委制定了上海市工业强基专项支持实施细则，于2017年，设立了专项资金工业强基专项，用于支持符合上海市工业强基资金扶持重点方向的项目，并作为经常性项目推进。2017年上海市工业强基专项资金共扶持48个项目，其中，重点项目42个，一般项目6个，拟扶持金额共计41190万元，根据上海市工业强基专项支持实施细则规定的支持方式，“支持额度大于 300万元的重点项目先行拨付50%，低于300万元的一般项目事后拨付”，2017年主要对42个重点项目拨付其支持金额的50%，共计20030万元。支持项目实施周期一般为3年，截止2017年底，支持项目均处于实施阶段。2017年上海市工业强基专项预算安排20030万元，预算资金全部来源于市级财政。年中根据确定的扶持项目数，市经信委调整预算为20030万元，2017年本项目实际支出金额为20030万元，预算执行率为100%。二、评价结论和绩效分析运用由评价组设计的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、访谈，对2017年度上海市工业强基专项进行客观评价，最终评分结 果为92.31分，评价结果为“优”1。整体而言，2017年上海市工业强基专项补贴计划完成情况较好，补贴计划完成率100%，且补贴资金发放准确、及时，补贴的48个项目全面覆盖五大专题且与重点扶持方向相吻合，支持项目稳步推进实 1评价得分率高于90%（含90%）的，绩效评级为优；得分率在75%（含75%）90%的，绩效评级为良；得分率在60%（含60%）75%的，绩效评级为合格；得分率在60%以下的，绩效评级为不合格。 II 施，申请专利、登记软件著作权分别为146项、2项，均达到计划水平，带动社会资金投入效果较好，受益单位满意度较高，达92.6%。同时，项目长期发展规划完备，部门协调机制、信息系统及人才支撑等保障措施健全，但本项目未及时申报绩效目标，同时，项目跟踪管理有待进一步加强。三、经验教训和建议该项目的主要经验做法包括：第一，上海市率先响应号召，充分借鉴了工业与信息化部的工业强基工程，结合上海市工业实际情况，形成了地方工业强基专项政策运作模式及值得推广的经验。第二，市经信委进行了充足的前期调研，联合专家、企业、科研 机构，形成了重点扶持领域及重点扶持方向，保障了财政资金使用效益。主要存在的问题与不足有：纸质合同签署不太及时，项目过程管理制度有待进一步细化。截至2017年12月31日，项目进度管理、项目调整管理及项目验收管理具体实施流程及相应要求未进一步细化。据评价组了解，截止2018年5月20日，市经信委已对该部分内容进行了细化，目前处在初稿阶段，待通过审批后即可实施应用。针对上述问题，评价组建议：及时完成项目纸质合同、项目过程管理制度的审批工作，并保证各项目实施单位在合同到位后可以合规使用专项资金开展项目，以保 证项目能够顺利开展、完成。对项目进度管理、项目调整管理及项目验收管理具体实施流程及相应要求，以现场培训、在线指导等形式，及时通知项目实施单位。 1 前言为推进财政支出预算绩效管理，强化预算支出责任理念，充分发挥财政资金在上海市工业强基专项中的作用，进一步提高上海市工业强基专项资金使用的效率和效益，确保财政资金投入能充分发挥效用，根据关于印发的通知等文件的要求，上海市财政局委托上海闻政管理咨询有限公司开展了对2017年上海市工业强基专项的绩效评价工作，通过对项目决策、项目管理、项目产出、项目效果全方面的评价，对该专项实施过程中的经验做法进行总结，对实施中存在的问题提出改进建议，以期在今后的工作中进一步提升和完善工作流程，提高绩效管理水平。 2 一、项目基本情况（一）概况1.立项背景及目的制造业是国民经济的主体，打造具有国际竞争力的制造业，是我国提升综合国力、保障国家安全、建设世界强国的必由之路。与世界先进水平相比，我国制造业仍然大而不强，尤其在工业基础方面，自主创新能力较弱、对外依存度高、共性技术缺失，严重制约了工业转型升级和创新发展。推进工业强基工程 1，通过增强我国工业基础能力，打破“底盘不牢、基础不强”的瓶颈，对于实现我国工业产业的转型升级、提高国际竞争力具有重要意义。2015年5月，国务院正式颁布中国制造2025，推进制造强国建设，指出工业强基是核心任务。上海市率先响应国务院及工信部号召，于2016年制定了“中国制造2025”上海行动纲要，同时成立工作领导小组，重点落实推进工业强基工程。同年，由上海市经济与信息化委员会（以下简称“市经信委”）牵头，联动院士机构、高校科研院所及企业等多主体协同开展了上海市工业强基策略选择与方案设计课题研究，剖析了当前上海市产业发展重点领域中基础薄弱、 关键技术受制于人、制约整机产业核心竞争力提升的“四基”整体情况，为制定政策及标准提供了依据。2017年7月，市经信委制定了上海市工业强基工程实施方案（2017-2020），明确了工业强基工程的重点任务、主要目标，确定了上海市工业“四基”发展目录。为贯彻上海市工业强基工程实施方案（2017-2020），加快促进工业基础能力提升，鼓励以企业为主体，提高上海市“四基”发展水平，依据上海市产业转型升级发展专项资金管理办法（沪经信规2015101号），市经信委制定了上海市工业强基专项支持实施细则，于2017年，设立了专项资金工业强基专项。 1工业强基工程正是一项打造具有竞争力、高精尖的工业基础能力的工程项目，主要包括核心基础零部件（元部件）、关键基础材料、先进基础工艺和产业技术基础（简称“四基”）。 3 2.预算资金来源及使用情况本项目资金全部来源于市级财政，并列入市经信委部门一般公共支出预算。2017年上海市工业强基专项年度预算为20030万元。2017年度上海市工业强基专项共有约80个项目在市经信委平台上进行申报，项目审核经历了市经信委初审、专家评审及项目公示，根据本年度预算安排、拟支持项目与重点扶持方向匹配情况，最终形成2017年48个拟支持项目。财政资金拟支持金额为41190万元。其中，根据上海市工业强基专项支持实施细则规定的支持方式，“支持额度大于300万元的重点项目先行拨付50%，低于300万元的一般项目事后拨付”，2017年度重点项目共计42个，一般项目共计6个，按资金拨付进度要求，2017年对42个重点项目拨付其支持总 额的50%，共计20030万元，项目及下拨金额清单详见附件22017年本项目预算执行率100%，具体见下表。表1-2 2017年度上海市工业强基专项预算及资金拨付情况单位：万元序号专题名称2017年度预算实际支持项目数专项计划支持金额其中：重点项目数2017年度实际拨付金额预算执行率一核心基础零部件专题 20030.00 10 8700.00 10 4350.00 -二核心基础元器件专题9 10320.00 9 5160.00 -三关键基础材料专题7 4130.00 5 1825.00 -四产业技术基础专题9 7480.00 8 3620.00 -五工业强基协同创新专题13 10560.00 10 5075.00 -合计20030.00 48 41190.00 42 20030.00 100.00%备注：1.2017年度预算为调整后预算；2.预算执行率=2017年度实际拨付总金额/2017年度预算*100%。3.实施情况针对2017年度上海市工业强基专项支持的48个项目阶段性进展 4 情况，由于各项目间实施内容差异较大，无法对每个项目所处的阶段进行汇总、统计，评价组通过回收、复核、汇总企业填写的基础表，并结合项目协议中明确的计划进度、实地核查结果确认项目阶段性完成情况。2017年工业强基专项支持项目计划进度表（示例）详见附件10。经统计，截止2017年底，2017年度上海市工业强基专项支持的48个项目全部均计划进度实施，无偏差。4.组织及管理（1）项目组织工业强基分为核心基础零部件专题、核心基础元器件专题、关键基础材料专题、产业技术基础专题、工业强基协同创新专题五个专题，由市经信委牵头处室协同专业处室共同负责推进，各专业处室根据分 工负责相关专题的指南编制、项目的组织和推进、支持方案的拟定等。牵头处室同时承担综合协调工作及项目相应的组织及服务，包括申报系统的设计、评审要求的制定、会议评审组织、信息汇总等。上海市经济与信息化发展研究中心（以下简称“发展研究中心”）负责项目申报材料的整理储存、受益单位的培训、日常跟踪等支撑性工作。（2）管理流程上海市工业强基专项自2017年才开始实施，上海市工业强基专项支持实施细则对于管理流程及内容有相应规定，但各流程上的细节还在不断完善。基于这一情况，评价组根据上海市工业强基专项支持实施细则，结合2017年实际情况，梳理流程如下：项目申报。2016年底，市经信委发布申报指南，符合条件的 企事业单位按照市经信委关于开展工业强基专项资金项目的申报通知要求，于2017年2月底3月初，自主申报工业强基项目。申报时应按相关要求在专项资金项目管理与服务平台进行申报，递交电子申报材料，并后续到市经信委递交书面申报材料。项目审核。2017年4月-5月，市经信委各子专题责任处室对 5 申报项目进行初审，对审核通过的项目，由发展研究中心组织专家对申报材料进行网上评审，并对专家评审结果进行汇总，开展专家会议评审1。项目公示。2017年6月，市经信委对拟通过的受益单位及项目在市经信委网站上予以公示，公示无异议的，确定为本年度专项资金扶持对象。协议签订。由市经信委与受益单位签订项目协议.资金拨付。工业强基专项资金由市财政局国库直拨至受益单位。项目管理。项目执行过程中，受益方定期向受市经信委委托的发展研究中心报送项目进展及专项支持资金使用情况，对受益方进行检查。 若项目存在重大事项变更的，受益方应及时说明变更事项和理由，报请市经信委审核。项目评估验收。项目完成后，受益方在项目执行期结束后6个月内备齐评估材料，向市经信委提出项目评估申请。市经信委或者受委托的第三方机构按照项目协议约定对项目进行评估。尾款拨付。市经信委根据项目协议及项目评估结果，向市财政局提交资金拨付请示，由市财政局将尾款以国库直拨的方式发至受益单位。上海市工业强基专项具体流程可见下图。因2017年度为首次实施，且项目周期基本在3年以上，因此本年度只涉及项目申报、项目审批、项目公示、协议签订与资金拨付环节。 1发展研究中心组织专家进行会议评审，对项目申报材料中的项目投资金额，通过相关标准、规定等，对项目投资金额进行核定，以核定后的金额作为项目总投资额。 6图1-1上海市工业强基专项项目实施流程 7 （二）绩效目标1.总目标到2020年，上海市工业基础能力显著增强，有至少19种标志性核心基础零部件（元器件）、9种标志性先进制造工艺、7种标志性关键基础材料，实现工程化、产业化突破，“四基”产品稳定性、安全性明显改善，使用寿命延长，显著提高产品质量水平；成功培育一批标杆企业，打造细分领域的单项冠军；初步建立与工业发展相协调、技术起点高的工业基础体系，基本满足国家战略和上海市高端制造发展的需要。2.年度目标由于上海市工业强基专项于2017年开始实施，项目周期一般为 3年，截止2017年底项目基本处于初步实施阶段，部分项目产出及效果难以在本阶段细化分解，且2017年度上海市工业强基专项未申报绩效目标。基于上述情况，考虑到上海市工业强基专项资金的项目实施内容和预算金额均无变化，评价组以2018年度上海市工业强基专项资金项目绩效目标情况作为参考，同时对2017年扶持项目单位与上海市经信委签订的上海市工业强基专项项目协议书中关于项目进度计划及项目预期效益情况进行梳理整合，并结合前期调研、相关政策、文献研究工作，重新梳理了2017年度上海市工业强基专项资金项目的年度绩效目标，具体如下：（1）产出目标：上海市工业强基专项资金覆盖核心基础零部件、核心元器件、关键基础材料、产业技术基础、工业强基协同创新五大 专题，2017年支持项目属于上海市工业强基支持重点方向；2017年计划支持项目100%补贴，且补贴资金发放准确、及时；支持项目实际进展按照项目协议进度安排进行，无偏差；截至2017年底，支持项目申请专利120项，登记软件著作2项。（2）效果目标：财政投入乘数，即专项资金带动社会投资乘 8 数大于等于3.3倍；受益单位满意度85%以上。（3）影响力目标：拥有完备的长期发展规划；建立了健全的部门联动机制；建立完备的信息化系统，保障项目能够高效地开展；受益单位及时配备了开展项目所需的高技术人才。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的财政支出绩效评价旨在通过评价改善预算部门的财政支出管理，优化资源配置及提高公共服务水平。本次绩效评价的目的主要是通过对工业强基政策的内容、重点支持方向进行梳理研究工业强基专项的合理性，分析各项目拟支持金额比例的合规性，重点关注项目管理机制的健全性和是否规范有效，年度目标是得以否实现，分析上海市工 业强基专项资金的效率和效益。评价组会根据绩效评价的结果，结合上海市现状，探寻上海市工业强基专项的优化路径，对上海市工业强基专项资金管理工作提出有针对性的建议，以提高上海市工业强基专项资金的使用效益。（二）绩效评价工作方案制定过程评价组在对市经信委的职能、项目申报及完成情况、财务基础数据等基本资料获取的基础上，按照逻辑分析法独立构建科学的指标体系，形成以指标体系、访谈调研、问卷调查、实地检查为核心的工作方案，经过与项目单位就工作方案中的项目概况、评价指标体系等进行了多次讨论、多次调整后形成了工作方案初稿，并于2018年5月3日召开了专家评审会，会后，评价组根据专家意见进行了修改，专 家评审修改意见对照表可见附件11，主要包括：1.对于工业强基的资金使用情况、实施内容重新进行了梳理，并以表格的形式清晰反映了资金的拨付情况。2.评价组制定了绩效评价指标体系（详见附件3），用以考察2017年度上海市工业强基专项支持项目完整的项目产出及效果。由于2017 9 年度上海市工业强基专项支持项目还处于实施期，部分产出及效果无法考察，评价组在绩效评价指标体系中，重新对本项目的产出类指标、效果类指标进行梳理，得出2017年度阶段性绩效评价指标体系，并尽可能考察本阶段可以量化考察的产出及效果。2017年度阶段性绩效评价指标体系见下表。 10 表2-1 2017年度上海市工业强基专项阶段性绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源 A项目决策（14）A1项目立项（6）A101立项依据充分性3考察项目立项是否有充分的依据。充分通用标准上海市工业强基专项：符合国家相关政策、总体规划要求；符合上海市相关政策、社会发展规划要求；符合上海市产业规划，属于上海产业优先发展重点；与上海市经信委部门职责和年度工作计划相适应。每项要素占25%权重，符合对应要素得对应权重。国家、上海市政策文件、部门三定方案、部门战略规划、工作计划等A102项目立项规范性3考察项目申请、设立过程是否符合相关要求。规范通用标准上海市工业强基专项：按照规定的程序申请设立；立项前经过必要的可行性研究或专家论证或风险评估或集体决策等；审批文件和材料合规完整。要素占40%权重，要素 分别占30%权重，符合对应要素得对应权重。政策文件、立项材料A2项目目标（8）A201绩效目标合理性4考察项目设立的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际。合理通用标准上海市工业强基专项：项目具备绩效目标；绩效目标符合现实需求，与上海市产业升级发展现状相适应。每项要素占50%权重，符合对应要素得对应权重，若不符合要素，本项指标不得 分。项目年度预算明细、项目年度工作计划、项目年度绩效目标申报表等相关资料A202绩4考察项目是否依据绩效目明确通用标准上海市工业强基专项：项目年度工作 11 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源效指标明确性标设立清晰、细化、可衡量的绩效指标。设立绩效指标；绩效指标设计完整、规范；绩效指标符合SMART原则。要素占50%权重，要素 每项要素占25%权重，符合对应要素得对应权重，否则不得分。安排、相关会议记录、绩效目标申报表等相关资料 B项目管理（38）B1投入管理（3）B101预算执行率4考察项目年度预算资金执行情况。100%计划标准预算执行率=年度实际执行资金/年度预算资金*100%。预算执行率100%得权重分的100%，否则每降低1%扣权重分的5%，扣完为止。预算支出明细、项目明细账B2财务管理（13）B201财务制度健全性4考察财务制度的健全性，是否有适用于本项目的财务管理制度。健全通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：制定或具有适用于上海市工业强基专项的专项资金管理制度；管理制度中明确了专项资金的预算管理；明确了专项资金的支出管理；明确了专项资金的内部财务监控管理；要素占40%权重，要素 每项各占20%权重，符合对应要素得对应权重；若不符合要素，本项指标不得分。财务制度文件B202资金使用合规性3考察资金使用是否符合相关法律法规、制度规定，用以反映和考察资金使用的规范性和安全性。合规通用标准上海市工业强基专项资金：调整、拨付的审批程序和手续完整；符合专项资金管理办法规定； 全部符合视为使用合规得满分，任一要素不符合，该指标不得分。合规性检查、相关合同协议、原始凭证、基础表等B203财5考察上海市经信委是否为有效通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：财务检查记录 12 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源务监控有效性保障资金的安全、规范运行、控制成本等而采取了必要的监控、管理措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。对项目承担单位资金用途开展了相应的财务检查；按项目阶段或者项目类别等对项目进行了成本核算，加强成本管控。每项要素各占50%权重，符合对应要素得对应权重。 B3项目实施管理（22）B301项目管理制度健全性5考察项目工作管理制度是否健全。健全通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：制定有相应的项目管理制度；规定了项目实施内容；规定了项目申报、审批流程；规定了项目进度管理；规定了项目验收管理；规定了人员安排；项目档案管理（含成果管理）。要素占权重分的40%， 各占权重分的10%，符合相应要素则得相应权重，否则扣除对应权重，扣完为止。项目管理制度文件或相关管理机制B302申报审核规范性5考察项目审核过程是否规范。规范通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：严格按照管理要求对企业申报材料进行了全面审查；组织专家评审，评审标准清晰明确，考察维度全面；对审查结果进行公示；与扶持单位签订项目合同。要素占权重分20%，要素占权重分的30%，要素占权重分的20%，要素占项目管理制度文件、评审记录、项目管理过程资料 13 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源权重分的30%，符合相应要素则得相应权重，每项要素中发现一例不符扣除5%的对应权重，扣完为止。B303质量监督有效性5考察项目质量监督是否及时、有效。有效通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：项目质量监督频次、监督内容严格按照项目管理制度执行；项目的变更和撤销流程符合实施细则；项目质量监督管理记录齐全。要素占权重的40%，要素占权重的30%，要素占权重的30%，符合相应要素则得对应权重，否则口硬对出权重，扣 完为止。项目管理制度文件、项目管理过程资料B304档案管理规范性3考察项目资料归档工作的规范性。规范通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委和发展研究中心：建立审核通过项目信息档案；针对已完成项目，企业信息、申请资料、协议合同、进度资料、变更资料、验收材料等相关资料齐全；针对未完成项目，申请资料、进度资料、变更资料齐全。每项要素各占50%权重，每发现1个不合规项目，扣相应权重分的5%，符合对应要素得对应权重。企业档案B305政 策宣传充分性4考察上海市经信委对工业强基专项的宣传力度，用以反映工业强基专项的政策宣传的有效性。充分通用标准从以下两个层面进行考察：上海市经信委通过上海市经信委专项资金申报系统平台；上海市经信委官方网站；上海市经信委官方微信等方式进 14 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源行了宣传，上述宣传渠道各占1/3权重分，每缺少一种渠道进行宣传扣除对应权重分，扣完为止。 C项目绩效（48）C1项目产出（25）C101补贴计划完成率2考察上海市工业强基专项2017年度实际补贴单位数量，用以反映扶持资金实际完成情况。100%计划标准补贴计划完成率达到目标值则得100%对应权重分，否则每降低1%，扣除5%对应权重分，扣完为止。补贴计划完成率=实际补助的项目数/当年预算计划补助项目数*100%。补贴资金发放明细、原始凭证C102支持项目覆盖情况5考察2017年度上海市工业强基专项资金是否覆盖核心基础零部件、核心基础元器件、关键基础材料、产业技术基础、工业强基协同创新五大专题且为五大专题下的重点支持方向。全面关于开展2017年上海市产业转型升级发展专项资金项目（工业强基第一批）申报工作的通知（沪经信技2016912号）分以下两个层面进行考察： 2017年度上海市工业强基专项资金覆盖核心基础零部件、核心基础元器件、关键基础材料、产业技术基础、工业强基协同创新五大专题，得50%权重分，每发现一个专题未覆盖，则扣除20%权重分，扣完为止； 2017年度上海市工业强基专项资金扶持项目属于关于开展2017年上海市产业转型升级发展专项资金项目（工业强基第一批）申报工作的通知（沪经信技2016912号）中规定的重点方向得50%权重分，每发现一个项目不属于上述文件规定重点方向，则扣除25%权重分，扣完为止。补贴资金发放明细、原始凭证C103补贴资金发放准确率2考察2017年度上海市工业强基专项资金是否按计划金额拨付至各项目单位。100%计划标准补贴资金发放准确率达到目标值得100%对应权重分，否则每降低1%，扣除5%对应权重分，扣完为止。补贴资金发放明细、原始凭证 15 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源补贴资金发放准确率=准确补贴单位数/补贴单位总数*100%。C104补贴发放及时率2考察2017年度上海市工业强基专项资金是否及时拨付至项目单位。及时计划标准对于2017年上海市工业强基专项计划下拨资金的42个项目，专项资金全部按照资金拨付计划拨付至项目单位得100%权重分，实地调研中，每发现一例专项资金未按照资金拨付计划发放至项目单位扣除10%权重分，扣完为止。资金拨付计划、调查问卷C105支持项目进 度计划完成率6根据合同约定的计划进度时间表，考察截止2018年4月30日，上海市工业强基专项支持项目（共计48个）是否完成合同约定进度。100%计划标准支持项目进度计划完成率达到目标值得100%权重分，否则每发现一个项目未完成计划进度扣除10%对应权重分，扣完为止。支持项目进度计划完成率=2017年完成合同约定进度的项目数/2017年项目总数*100%。上海市工业强基专项项目协议书、项目过程跟踪监督记录C106专利申请数4根据项目协议书约定的项目成果情况，考察截止2017年底，上海市工业强基专项扶持项目申请专利数量（含发明专利、实用新型专利和外观设计专利）。120项上海市工业强基专项项目协议书专利申请数达到目标值得100%权重分，每减少一项专利申请扣除5%权重分，扣完为止。上海市工业强基专项项目协议书、基础表、专利申请资料C107软件著作权 登记数4根据项目协议书约定的项目成果情况，考察截止2017年底，上海市工业强基专项软件著作权登记数量。2项上海市工业强基专项项目协议书软件著作权登记数达到目标值得100%权重分，每减少一项软件著作权登记扣除5%权重分，扣完为止。上海市工业强基专项项目协议书、基础表、软件著作权登记资料C1项目效C201财4考察2017年上海市工业强3.3计划标准2017年上海市工业强基专项资金财政投统计数据、基础 16 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源果（9）政投入乘数基专项资金投入预期带动社会其他资金在工业强基项目的投入情况。入乘数达到目标值得80%权重分，财政投入乘数每增加1则增加5%权重分，直至满分。财政投入乘数=项目总投资额/财政扶持资金总额。表C202受益单位满意度5考察工业强基专项资金补贴企业、科研院所、高校等对支持项目申报、审批流程、补贴资金规模、补贴发放及时程度等的满意度。85%计划标准受益单位满意度达到标杆值得满分，每降低1%扣除2%权重分，扣完为止。调查问卷 C3可持续影响力（14）C301长期发展规划完备性4考察上海市经信委是否针对工业强基专项的长期发展指定发展规划。完备通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：制定有中长期发展规划；规划中对于工业强基发展方向、发展目标、实施步骤予以明确；明确有组织实施及保障措施；确定专项发展领域。要素占60%权重，要素占20%，要素 各占10%，不满足要素不得分，符合对应要素得对应权重。中长期发展规划C302部门联动机制健全性4考察项目主管单位上海市经信委各处室之间、各处室与被补贴企业之间是否建立经常性的沟通协调机制，保障项目工作的正常开展。健全通用标准上海市经信委相关处室、上海市经济和信息化发展研究中心均设有项目负责联系人；各相关处室、单位、被补贴企业结合项目实施特点建立有经常性的沟通协调机制；各相关处室、单位、被补贴企业按沟通访谈、相关文件 17 一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源机制要求及项目实施进度通过组织召开会议等方式沟通项目实施情况及下一步工作内容。以上要素各占1/3权重分，符合则得分，否则扣除对应权重分，扣完为止。C303信息系统建设完备性3考察项目信息化建设情况。完备通用标准项目管理与服务平台是否具有网上申报、审核、跟踪、验收等操作功能。项目管理与服务平台信息系统是否发生修复不及时的严重系统故障或信息泄露的情况。以上两项均占50%权重，符合则分，否则 扣除对应权重分，扣完为止。实地调研C304人才支撑到位性3考察上海市工业强基专项实施所需人才支撑是否到位。到位计划标准针对上海市工业强基专项，上海市工业强基专项资金补贴单位配备有项目开展所需的高技术人才；高技术人才及时到位。要素 均占50%权重，符合则分，否则扣除对应权重分，扣完为止。企业人才配备资料、访谈合计100 - - - - - 18 在将修改后的工作方案与上海市财政局、预算单位征求意见后，于2018年5月18日最终形成方案定稿。（三）绩效评价原则、评价方法等本次绩效评价秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、过程到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合2017年度上海市工业强基专项资金的实际使用和管理情况，运用问卷调查、实地走访相结合的方法，以切实提升上海市工业强基专项资金使用管理的科学化、规范化和精细化水平；通过基础表了解工业强基项目目前实施进度及成果预期情况，从而分析本项目年度目标是否得以实现。（四）数据采集方法及过程 为保证评价工作开展的客观性及评价指标体系的准确性，评价组在基础数据收集上主要采用基础表确认及社会调查两种方式。基础表由经信委和各受益单位负责填写，发展研究中心负责确认，评价组根据填写的基础表数据进行复核、汇总。社会调查主要包括问卷调查、访谈调查和合规性检查。问卷调查引入“受益单位满意度”指标，对该专项资金受益方展开满意度调查；访谈调查包括但不限于对上海市经信委相关人员、发展研究中心相关人员及受益单位相关人员等进行；从项目实施方以及辅助方获取项目资料，并进行合规性检查复核，以保证资料收集的有效性。合规性检查采用实地核查的方式进行（合规性报告详见附件8）。评价组走访上海市经济与信息化发展研究中心，通过专项资金项目管 理与服务平台重点考察项目实施与管理的流程，并抽查了30家受益单位项目申报的档案资料。在实地走访中，针对现阶段项目实施情况及预期进度目标，评价组针对五大专题下，各自专项资金扶持金额较高的受益单位，重点进行实地核查。重点实地核查的五家受益单位分别为：上海诺玛液压系统有限公 19 司、上海酷芯微电子有限公司、中国科学院上海硅酸盐研究所、同济大学和美钻能源科技（上海）有限公司。（五）绩效评价实施过程本项目自2018年3月份启动以来。评价组根据市经信委提供的专项资金财务和业务方面前期资料，进行绩效评价工作方案的编写，明确了评价的思路、方法、原则、所需资料，并设计社会调查方案、基础表等内容。此后，评价组按照工作方案，经过数据采集、问卷调查、实地走访、数据分析和报告撰写等环节，最终完成绩效评价工作。1.前期调研与方案撰写2018年3月中旬，评价组与市经信委及发展研究中心进行了交流，初步了解了2017年度上海市工业强基专项资金的背景、项目申 请流程、预算编制的方法等内容，并于4月中下旬形成工作方案初稿。后期按照专家评审意见，进一步修改确认，形成工作方案终稿。2.数据采集2018年5月上旬，评价组通过相关文件和实地采集数据，完善评价基础资料。评价小组工作人员对基础数据进行查验，就项目的目标及实施效果等做深入了解，并组织开展访谈等调研。2018年5月中旬，评价组采用全覆盖方式，针对2017年度上海市工业强基专项资金支持对象，共48家受益单位开展了满意度问卷调查。同时，评价组先后对上海市经信委相关人员、发展研究中心相关人员及受益单位相关人员展开了访谈调研，并通过实地合规性检查，对项目资金申请、拨付和使用流程，项目实施和监督管理流程等内容 进行了实地核查，并对采集的数据及信息进行归纳整理。3.数据分析及撰写报告2018年5月底，评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行汇总分析评价数据，依据制订的评价标准和评分规则，对项目投入产出绩效进行量化评分。依据项目立项、项目执行、项目管理、 20 项目资金运用及使用情况，以及项目投入产出绩效，形成绩效评价报告初稿，针对存在问题提出改进建议。4.报告修改6月上旬评价组将初稿提交上交绩效报告至财政，并在专家评审后，针对评审修改意见，对报告进一步完善，形成报告定稿。（六）绩效评价的局限性2017年度上海市工业强基专项资金支持项目存在3年的实施周期限制，截止2017年底，48个项目全部处于实施阶段，新技术、新产品的研发往往是一个长期过程，部分产出无法在此次评价的时间节点进行量化；且工业强基属于产业转型升级发展类项目，项目效果难以在短期内进行考察。 基于上述原因，本次绩效评价将重点对项目管理及阶段性目标达成情况进行考察，而对于部分产出类、效果类指标暂不考察。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1.评分结果运用由评价组设计的阶段性绩效评价指标体系及评分标准，通过数据采集、访谈，对2017年度上海市工业强基专项进行客观评价，最终得分92.31分，评价结果为“优” 1。由表3-1可见，该项目的项目决策类指标权重为14.00分，得分为10.60分，得分率为75.71%；项目管理类指标权重为38.00分，得分为34.00分，得分率为89.47%；本次绩效评价可考察项目绩效类指标权重共48.00分，得分为47.71分，得分率为99.40%。表3-1 2017年度上海市工业强基专项得分情况一级指标权重分值得分率A项目决策14.00 10.60 75.71%B项目管理38.00 34.00 89.47% C项目绩效48.00 47.71 99.40%1评价得分率高于90%（含90%）的，绩效评级为优；得分率在75%（含75%）90%的，绩效评级为良；得分率在60%（含60%）75%的，绩效评级为合格；得分率在60%以下的，绩效评级为不合格。 21 一级指标权重分值得分率合计100.00 92.31 92.31%2.主要绩效2017年度上海市工业强基专项的主要绩效如下：从项目产出来看，2017年度上海市工业强基专项资金覆盖了核心基础零部件、核心元器件、关键基础材料、产业技术基础、工业强基协同创新五大专题，本年度支持的48个项目均属于上海市工业强基支持重点方向（重点方向详见附件1）；市经信委按照上海市工业强基专项支持实施细则、各项目协议书要求，向市财政局申请资金拨付，以国库直拨的方式拨付当年度专项资金共计20030万元，补贴计划完成率达100%，且补贴资金发放准确、及时；支持项目实际 进展按照项目协议进度安排进行，无偏差；截止2017年底，支持项目申请专利146项，登记软件著作2项，达到计划水平。从项目效果来看，财政投入乘数，即专项资金预期带动社会投资乘数，达到5.85倍，社会资金带动效果较好；受益单位满意度较高，达到92.60%。从影响力来看，市经信委对于上海市工业强基专项制定了完备的长期发展规划，建立了健全的部门、处室间的联动机制，有适用的上海市经信委专项资金申报系统，功能齐备，可以保障项目能够高效地开展；通过汇总的受益单位填写的基础表及实地调研，48家受益单位均及时配备了开展项目所需的高技术人才。（二）具体绩效分析 1.项目立项项目决策指标从项目立项和项目目标两个方面对项目的立项决策目标情况进行考察，项目决策类指标总分值为14.00分，实际得分10.60分，得分率为75.71%。指标得分情况如表3-2所示。表3-2项目决策指标得分情况三级指标权重目标值业绩值分值得分率A101立项依据充分性3.00充分充分3.00 100.00%A102项目立项规范性3.00规范规范3.00 100.00% 22 三级指标权重目标值业绩值分值得分率A201绩效目标合理性4.00合理合理4.00 100.00%A202绩效指标明确性4.00明确不明确0.60 15.00%合计14.00 - - 10.60 75.71%A101立项依据充分性：2017年度上海市工业强基专项符合中国制造2025、“中国制造2025”上海市行动纲要、上海市工业强基工程实施方案（2017-2020）的战略规划要求，符合上海市产业转型升级发展专项资金管理办法的重点支持范围；工业强基专项是发展工业基础能力，带动产业转型的重点项目，与上海市经信委带动上海市经济、推动产业转型的部门职责密切相关；根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。A102项目立项规范性：2017年度上海市工业强基专项于2016 年起，市经信委开展上海市工业强基策略选择与方案设计研究课题，通过联动院士机构、高校科研院所及企业等多主体，对上海市工业摸排、调研，最终制定了上海市工业强基策略选择与方案设计研究，验证了项目实施的可行性及必要性；同年，通过市长专题会议、常务会议的讨论，确定本项目立项；根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。A201绩效目标合理性：2017年度上海市工业强基专项的项目绩效目标为“以企业为主体、创新为动力、质量为核心、配套为支撑，围绕价值链，打造产业链，部署创新链，配置资源链。聚焦五大任务，开展重点领域的“补短板”、强链补链“一条龙”“立柱架梁”等专项行动”，符合现实情况及需求，与产业